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近期重要事件

2024-10-31 披露时间: 更多>> 将于2024-10-31披露《2024年三季报》
2024-10-01 发布公告: 《海通证券:海通证券股份有限公司关于筹划重大资产重组事项的停牌进展公告》
2024-09-30 融资融券:
2024-09-27 投资互动:
2024-09-24 发布公告: 《海通证券:海通证券股份有限公司关于筹划重大资产重组事项的停牌进展公告》
2024-09-13 发布公告: 《海通证券:海通证券股份有限公司关于筹划重大资产重组事项的停牌进展公告》
2024-09-06 发布公告: 《海通证券:海通证券股份有限公司关于筹划重大资产重组的停牌公告》
2024-09-06 停牌提示: 2024-09-06因“公司筹划重大资产重组”停牌,停牌期限:自2024-09-06起连续停牌
2024-09-03 发布公告:
2024-08-30 分配预案: 详情>> 2024年中报分配方案:10派0.3元(含税),方案进度:董事会通过
2024-08-30 业绩披露: 详情>> 2024年中报每股收益0.07元,净利润9.53亿元,同比去年增长-75.11%
2024-08-30 股东人数变化:
2024-08-30 参控公司: 参控上海海通焕新私募投资基金合伙企业(有限合伙),参控比例为%,参控关系为联营企业 其它参控公司 
参控上海海通证券资产管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控上海海通资源管理有限公司,参控比例为83.2200%,参控关系为孙公司

参控南昌政通股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控合肥市海通徽银股权投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控上海浦东引领区海通私募投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控上海海通伊泰一期私募基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控上海海通创世投资管理有限公司,参控比例为53.2500%,参控关系为孙公司

参控上海海通旭禹股权投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控上海海通智达私募投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控Haitong Banco de Investimento do Brasil S.A.,参控比例为80.0000%,参控关系为孙公司

参控Haitong Bank,SA.,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Haitong do Brasil Distribuidora de Títulose Valores Mobiliários S.A.,参控比例为80.0000%,参控关系为孙公司

参控Haitong Global Asset Management,SGOIC,S.A.,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Haitong International(Japan)K.K.,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Haitong International Securities (Australia) Pty Ltd.,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Haitong International Securities Group (Singapore) Pte Ltd.,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Haitong International Securities (USA) Inc.,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Haitong Investment Ireland PLC,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Haitong Securities do Brasil Corretora de Cmbioe Valores Mobiliários S.A.,参控比例为80.0000%,参控关系为孙公司

参控Haitong Securities India Private Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控上海富诚海富通资产管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控上海并购股权投资基金二期合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控上海并购股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控上海惟泰置业管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控上海文化产业股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控上海泛圆投资发展有限公司,参控比例为85.0000%,参控关系为孙公司

参控合肥海通中小基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控吉林海创长新投资中心(有限合伙),参控关系为联营企业

参控吉林海通创新卫星投资中心(有限合伙),参控关系为联营企业

参控吉林省现代农业和新兴产业投资基金有限公司,参控关系为联营企业

参控嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控央视融媒体产业投资基金(有限合伙),参控关系为联营企业

参控安徽海螺海通工业互联网母基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控安徽省皖能海通双碳产业并购投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控富国基金管理有限公司,参控比例为27.7750%,参控关系为联营企业

参控山东省新旧动能转换海通奥咨达健康产业投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控广东南方媒体融合发展投资基金(有限合伙),参控关系为联营企业

参控广州海科新创业投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控海富产业投资基金管理有限公司,参控比例为67.0000%,参控关系为孙公司

参控海富通基金管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为子公司

参控海通(临沂)股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控海通兴泰(安徽)新兴产业投资基金(有限合伙),参控关系为联营企业

参控海通创意私募基金管理有限公司,参控比例为53.2500%,参控关系为孙公司

参控海通创新私募基金管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控海通创新证券投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控海通(吉林)现代服务业创业投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控海通(吉林)股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控海通吉禾私募股权投资基金管理有限责任公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控海通国际投资经理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控海通国际控股有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控海通国际期货有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控海通国际研究有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控海通国际融资(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控海通国际证券代理人有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控海通国际证券有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控海通国际证券集团有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控海通国际资产管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控海通国际资产管理(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控海通国际资本有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控海通国际金融产品有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控海通国际金融服务有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控海通并购(上海)私募基金管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控海通开元投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控海通恒信国际融资租赁(天津)有限公司,参控比例为85.0000%,参控关系为孙公司

参控海通恒信国际融资租赁股份有限公司,参控比例为85.0000%,参控关系为孙公司

参控海通恒信小微融资租赁(上海)有限公司,参控比例为85.0000%,参控关系为孙公司

参控海通恒信租赁(香港)有限公司,参控比例为85.0000%,参控关系为孙公司

参控海通恒信金融集团有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控海通恒运融资租赁(上海)有限公司,参控比例为85.0000%,参控关系为孙公司

参控海通新能源私募股权投资管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控海通期货股份有限公司,参控比例为83.2200%,参控关系为子公司

参控海通齐东(威海)股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控湖北省海通高质量转型升级并购投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控演天资讯科技(深圳)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控盐城中韩产业园二期投资基金(有限合伙),参控关系为联营企业

参控西安军融电子卫星基金投资有限公司,参控关系为联营企业

参控西安航天新能源产业基金投资有限公司,参控关系为联营企业

参控西安航天海通创新新材料股权投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控许昌海通创新股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控辽宁中德产业股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控辽宁海通新动能股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司,参控关系为联营企业

参控金华市海通重点产业发展招商并购投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控陕西空天创新投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控Haitong International Securities (UK) Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Haitong Negcios SA,参控比例为80.0000%,参控关系为孙公司

2024-08-15 限售解禁: 具体解禁▼
公告符合解禁条件的值为7.813亿股,除去因股权质押、高管禁售等原因无法出售的部分,实际可以在市场出售为7.813亿股,占总股本比例5.98%
2024-08-07 实施分红: 详情>> 10派1元(含税),股权登记日为2024-08-07,除权除息日为2024-08-08,派息日为2024-08-08
2024-07-18 股东大会: 召开临时股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议公司关于聘请2024年度会计师事务所的议案 2.审议关于更换公司监事的议案
2024-07-10 业绩预告: 预计中报业绩:净利润9.190亿元至11.67亿元,下降幅度为-76.00%至-69.53% 变动原因 
原因:
报告期内,因市场行情波动,投资收益和公允价值变动损益减少;股权融资规模下降,投行业务收入减少。目前,公司业务及经营状况保持稳定,资产负债结构良好,流动性充裕。公司将坚定信心,聚焦主业,持续强化“以服务客户为中心的业务体系”和“以服务业务为核心的管理体系”,当好直接融资“服务商”、资本市 翱疵湃恕薄⑸缁岵聘弧肮芾碚摺保欢咸嵘诵木赫Α
2024-06-12 股东大会: 召开年度股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议公司2023年度董事会工作报告 2.审议公司2023年度监事会工作报告 3.审议公司2023年度独立董事述职报告 4.审议公司2023年年度报告 5.审议公司2023年度财务决算报告 6.审议公司2023年度利润分配预案 7.审议关于提请股东大会授权董事会决定公司2024年中期利润分配的议案 8.审议关于预计公司2024年度自营投资业务配置规模的议案 9.审议关于预计公司2024年度对外担保的议案 10.审议关于预计公司2024年度日常关联/连交易的议案 11.审议关于选举韩建新先生为公司董事的议案 12.审议关于修订《公司章程》的议案
2024-05-11 违规处罚:
2024-05-07 股票回购: 拟回购不超过4695万股,进度:回购完成;已累计回购3557万股,均价为8.521元
2024-05-04 新增概念:
2024-05-01 违规处罚:
2024-04-30 违规处罚:
2024-04-27 业绩披露: 详情>> 2024年一季报每股收益0.07元,净利润9.11亿元,同比去年增长-62.56%
2024-04-27 股东人数变化:
2024-04-13 立案调查: 2024-04-13被立案调查,原因为其他事项 详细内容▼
海通证券股份有限公司(以下简称公司)于2024年4月12日收到中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《立案告知书》(证监立案字03720240050号)。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年3月13日,中国证监会决定对公司进行立案。
2024-03-29 业绩披露: 详情>> 2023年年报每股收益0.08元,净利润10.08亿元,同比去年增长-84.59%
2024-03-29 股东人数变化:
2024-03-29 股东人数变化:
2024-03-29 参控公司: 参控Haitong Investment Ireland PLC,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司 其它参控公司 
参控上海富诚海富通资产管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控上海惟泰置业管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控上海海通创世投资管理有限公司,参控比例为53.2500%,参控关系为孙公司

参控上海海通旭禹股权投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控上海海通证券资产管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控上海海通资源管理有限公司,参控比例为83.2200%,参控关系为孙公司

参控海富产业投资基金管理有限公司,参控比例为67.0000%,参控关系为孙公司

参控海富通基金管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为子公司

参控海通创意私募基金管理有限公司,参控比例为53.2500%,参控关系为孙公司

参控海通创新私募基金管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控海通创新证券投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控海通吉禾私募股权投资基金管理有限责任公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控海通国际投资经理有限公司,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控海通国际控股有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控海通国际证券有限公司,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控海通国际证券集团有限公司,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控海通国际资产管理有限公司,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控海通国际资产管理(香港)有限公司,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控海通并购(上海)私募基金管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控海通开元投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控海通新能源私募股权投资管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控海通期货股份有限公司,参控比例为83.2200%,参控关系为子公司

参控Haitong Banco de Investimento do Brasil S.A.,参控比例为80.0000%,参控关系为孙公司

参控Haitong do Brasil Distribuidora de Títulose Valores Mobiliários S.A.,参控比例为80.0000%,参控关系为孙公司

参控Haitong Global Asset Management, SGOIC, S.A.,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Haitong International (Japan) K.K.,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控Haitong International Securities (Australia) Pty Ltd.,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控Haitong International Securities Group (Singapore) Pte Ltd.,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控Haitong International Securities (UK) Limited,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控Haitong International Securities (USA) Inc.,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控Haitong International (UK) Limited,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控Haitong Negócios, S.A.,参控比例为80.0000%,参控关系为孙公司

参控Haitong Securities do Brasil Corretora de Câmbioe Valores Mobiliários S.A.,参控比例为80.0000%,参控关系为孙公司

参控Haitong Securities India Private Limited,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控上海泛圆投资发展有限公司,参控比例为85.0000%,参控关系为孙公司

参控海通国际期货有限公司,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控海通国际研究有限公司,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控海通国际融资(香港)有限公司,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控海通国际证券代理人有限公司,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控海通国际资本有限公司,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控海通国际金融产品有限公司,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控海通国际金融服务有限公司,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控海通恒信国际融资租赁(天津)有限公司,参控比例为85.0000%,参控关系为孙公司

参控海通恒信国际融资租赁股份有限公司,参控比例为85.0000%,参控关系为孙公司

参控海通恒信小微融资租赁(上海)有限公司,参控比例为85.0000%,参控关系为孙公司

参控海通恒信租赁(香港)有限公司,参控比例为85.0000%,参控关系为孙公司

参控海通恒信金融集团有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控海通恒运融资租赁(上海)有限公司,参控比例为85.0000%,参控关系为孙公司

参控演天资讯科技(深圳)有限公司,参控比例为73.4000%,参控关系为孙公司

参控富国基金管理有限公司,参控比例为27.7750%,参控关系为联营企业

参控上海并购股权投资基金二期合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控上海并购股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控上海文化产业股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控上海浦东引领区海通私募投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控上海海通伊泰一期私募基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控上海海通智达私募投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控上海海通焕新私募投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控中小企业发展基金海通(合肥)合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控南昌政通股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控合肥市海通徽银股权投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控吉林海创长新投资中心(有限合伙),参控关系为联营企业

参控吉林海通创新卫星投资中心(有限合伙),参控关系为联营企业

参控吉林省现代农业和新兴产业投资基金有限公司,参控关系为联营企业

参控嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控央视融媒体产业投资基金(有限合伙),参控关系为联营企业

参控安徽海螺海通工业互联网母基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控安徽省皖能海通双碳产业并购投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控山东省新旧动能转换海通奥咨达健康产业投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控广东南方媒体融合发展投资基金(有限合伙),参控关系为联营企业

参控广州海科新创业投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控海通(临沂)股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控海通兴泰(安徽)新兴产业投资基金(有限合伙),参控关系为联营企业

参控海通(吉林)现代服务业创业投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控海通(吉林)股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控海通齐东(威海)股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控湖北省海通高质量转型升级并购投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控盐城中韩产业园二期投资基金(有限合伙),参控关系为联营企业

参控西安军融电子卫星基金投资有限公司,参控关系为联营企业

参控西安航天新能源产业基金投资有限公司,参控关系为联营企业

参控西安航天海通创新新材料股权投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控许昌海通创新股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控辽宁中德产业股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控辽宁海通新动能股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司,参控关系为联营企业

参控金华市海通重点产业发展招商并购投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控陕西空天创新投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控Haitong BankSA.,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

2024-03-18 大宗交易:
2024-02-01 违规处罚:
2024-01-31 业绩预告: 预计年报业绩:净利润9.180亿元至10.10亿元,下降幅度为-85.97%至-84.57% 变动原因 
原因:
报告期内,受市场波动和欧美央行大幅加息影响,公司境外金融资产估值下降幅度较大,境外利息支出大幅增长;公司部分业务收入同比减少;因上年比较基数较小,公司信用资产减值拨备同比增加。   目前,公司业务及经营状况保持稳定,资产负债结构良好,流动性充裕。公司坚持稳中求进总基调,聚焦主责主业,优化金融资产配置,保持持续健康发展。未来公司将积极研究和应对市场变化,进一步巩固核心业务竞争力,强化风险管理能力,不断提升公司经营业绩水平。
2024-01-22 违规处罚:
2023-12-05 股票回购: 拟回购不超过4688万股,进度:回购完成;已累计回购4151万股,均价为9.982元
2023-11-29 新增概念: 增加同花顺概念“参股新股”概念解析 详细内容 
参股新股:公司参股凯因科技789.68万股,参股类型为间接持股,被参股公司正常上市。
2023-11-17 违规处罚:
2023-11-09 违规处罚:
2023-10-31 业绩披露: 详情>> 2023年三季报每股收益0.33元,净利润43.62亿元,同比去年增长-28.21%
2023-10-31 股东人数变化:
2023-10-12 股东大会: 召开临时股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议关于修订《公司章程》及其附件的议案 2.审议关于修订《公司独立董事工作细则》的议案 3.审议关于选举公司第八届董事会董事的议案 4.审议关于选举公司第八届董事会独立董事的议案 5.审议关于选举公司第八届监事会非职工代表监事的议案
2020-07-15 股东减持:
2019-09-17 股东减持:
2019-05-11 增减持计划: 公司其他股东南方汇通股份有限公司计划自2019-05-10起至2020-05-09,拟减持不超过1750万股,占总股本比例0.15%

高管持股变动

查看更多公司持股变动>> 自上市以来,未发生高管持股变动。注:此部分内容一般为上市公司自愿披露。

股东持股变动

此内容通常为前十大股东发生持股变动的数据。

违规处理

公告日期:2024-05-11 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

  我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

公告日期:2024-05-01 处罚金额:15700.0000万元 处罚类型:罚款,警告,责令改正,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:中核华原钛白股份有限公司实际控制人王泽龙,洪浩炜,中信中证资本管理有限公司,中信证券股份有限公司,本公司,韩雨辰 违规行为:
处罚说明:

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十六条及第一百九十七条第二款的规定,我会决定:   一、对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为,责令改正,给予警告,没收违法所得77,531,959.84元,其中没收王泽龙违法所得60,637,954.37元,没收洪浩炜违法所得14,193,879.43元,没收中信证券股份有限公司违法所得1,910,680.83元,没收海通证券股份有限公司违法所得789,445.21元;   对王泽龙与中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款120,000,000元,其中由王泽龙承担50%即60,000,000元,中信中证资本管理有限公司承担30%即36,000,000元,中信证券股份有限公司承担15%即18,000,000元,海通证券股份有限公司承担4.5%即5,400,000元,韩雨辰承担0.5%即600,000元;   对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款35,000,000元,其中由王泽龙承担30%即10,500,000元,中信中证资本管理有限公司承担30%即10,500,000元,洪浩炜承担20%即7,000,000元,中信证券股份有限公司承担15%即5,250,000元,海通证券股份有限公司承担4.5%即1,575,000元,韩雨辰承担0.5%即175,000元。   二、对王泽龙信息披露违法行为处以2,000,000元罚款。   综合上述两项违法事实,对王泽龙合计没收违法所得60,637,954.37元,并处以72,500,000元罚款;对洪浩炜没收违法所得14,193,879.43元,并处以7,000,000元罚款;对中信中证资本管理有限公司合计处以46,500,000元罚款;   对中信证券股份有限公司合计没收违法所得1,910,680.83元,并处以23,250,000元罚款;对海通证券股份有限公司合计没收违法所得789,445.21元,并处以6,975,000元罚款;对韩雨辰合计处以775,000元罚款。

公告日期:2024-04-30 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会广东监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十八条、《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十八条的规定,我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

公告日期:2024-02-01 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司衍生产品与交易部的分管高管潘光韬,公司衍生产品与交易部的负责人李旻超 违规行为:
处罚说明:

现责令公司在收到本决定之日起10个工作日内,根据公司内部管理规定,作出处分潘光韬、李旻超的决定,并在作出决定之日起3个工作日之内向我局书面报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2024-01-22 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

我局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。公司应于收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2023-11-17 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会湖北监管局
处罚对象:本公司,公司保荐代表人朱济赛,公司保荐代表人陈邦羽 违规行为:
处罚说明:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第六十四条的规定,我局决定对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。上述行为暴露出公司持续督导存在漏洞,公司及相关责任人应充分吸取教训,针对超卓航科信息披露的合规性、募集资金的安全性、内部控制的有效性等及时开展全面督导,杜绝此类行为再次发生。

公告日期:2023-11-09 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司,陈城,景炀 违规行为:
处罚说明:

  我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2023-05-31 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

  我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应在收到本决定书之日起2个月内完成整改,并向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2022-09-30 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

我局决定对公司采取责令改正的监管措施。公司应按照内部相关制度,对相关分管高管、直接责任人员进行问责,并于收到本决定之日起3个月内向我局提交整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2022-09-30 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司持续督导人员陈若琪 违规行为:
处罚说明:

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定:认定陈若琪为不适当人选,自本决定作出之日起5年内,不得从事证券经营机构中小企业挂牌公司持续督导工作或者实际履行上述职务。

公告日期:2022-08-24 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司中小企业融资部持续督导部时任负责人张瑞华 违规行为:
处罚说明:

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定,我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。

公告日期:2022-08-24 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司中小企业融资部负责人倪煜 违规行为:
处罚说明:

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

公告日期:2022-08-11 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条规定,我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司及相关人员应严格按照相关法律法规要求,依法合规开展债券承销工作,提高执业质量。

公告日期:2022-08-11 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
处罚对象:公司债券项目负责人杨若冰 违规行为:
处罚说明:

按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

公告日期:2022-06-10 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

  根据《证券公司监督管理条例》第七十条和《境外办法》第三十二条的规定,现责令公司改正,并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2022-06-10 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:公司高级管理人员任澎,公司时任合规负责人王建业 违规行为:
处罚说明:

按照《境外办法》第三十二条的规定,我会决定对你们采取监管谈话措施。请于2022年6月10日15时0分携带有效身份证件到我会(地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座)接受监管谈话。

公告日期:2022-03-28 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:深圳市新星轻合金材料股份有限公司保荐人王行健,深圳市新星轻合金材料股份有限公司保荐人张恒 违规行为:
处罚说明:

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第七十二条的规定,我会决定在2022年3月1日至2022年5月31日期间,暂不受理你们出具的与行政许可有关的文件。在此期间,中止审查由你们出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。

公告日期:2021-10-15 处罚金额:310.0000万元 处罚类型:罚款,警告,责令改正,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会重庆监管局
处罚对象:本公司,时任奥瑞德持续督导期独立财务顾问主办人李春,时任奥瑞德持续督导期独立财务顾问主办人贾文静 违规行为:
处罚说明:

根据海通证券违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定,重庆证监局作出以下决定:“一、责令海通证券改正,没收财务顾问业务收入100万元,并处以300万元罚款;二、对李春、贾文静给予警告,并分别处以5万元罚款。”

公告日期:2021-10-15 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:上海北特科技股份有限公司独立财务顾问主办人李辉 违规行为:
处罚说明:

根据该办法第五十八条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施。

公告日期:2021-10-15 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:上海北特科技股份有限公司独立财务顾问主办人王睿洁 违规行为:
处罚说明:

根据《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第127号修订,证监会令第159号修订)第五十八条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施。

公告日期:2021-10-15 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:上海北特科技股份有限公司保荐代表人赵春奎 违规行为:
处罚说明:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施。

公告日期:2021-10-15 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:上海北特科技股份有限公司独立财务顾问主办人陈家伟 违规行为:
处罚说明:

根据《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第127号修订,证监会令第159号修订)第五十八条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施。

公告日期:2021-10-15 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:上海北特科技股份有限公司保荐代表人郑瑜 违规行为:
处罚说明:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施。

公告日期:2021-08-06 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司,李明嘉,朱文杰 违规行为:
处罚说明:

对海通证券股份有限公司及李明嘉、朱文杰采取出具警示函监管措施。

公告日期:2021-05-13 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象:本公司南通人民中路证券营业部 违规行为:
处罚说明:

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应自收到本决定书30日内,向我局报送经公司合规总监出具意见的书面整改报告。

公告日期:2021-05-07 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司,江煌,张舒 违规行为:
处罚说明:

  我会决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施。   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2021-04-19 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司北京债券融资部负责人夏坤 违规行为:
处罚说明:

根据《合规办法》第三十二条第一款的规定,我局决定采取如下监督管理措施: 认定夏坤为不适当人选,自本决定作出之日起2年内,不得担任证券期货经营机构投资银行类业务相关职务或者实际履行上述职务。公司应当在收到本决定书之日起30个工作日内,作出免除夏坤相关职务的决定,并在作出免职决定之日起3个工作日内向我局书面报告。

公告日期:2021-04-19 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司固定收益部门负责人厉栋 违规行为:
处罚说明:

根据《合规办法》第三十二条第一款和《私募资管办法》第七十八条的规定,我局决定采取如下监督管理措施:认定厉栋为不适当人选,自本决定作出之日起2年内,不得担任证券期货经营机构固定收益部门负责人、投资顾问类业务相关职务或者实际履行上述职务。公司应当在收到本决定书之日起30个工作日内,作出免除厉栋相关职务的决定,并在作出免职决定之日起3个工作日内向我局书面报告。

公告日期:2021-04-19 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司固定收益部门投资顾问业务负责人雷巧 违规行为:
处罚说明:

根据《合规办法》第三十二条第一款和《私募资管办法》第七十八条的规定,我局决定采取如下监督管理措施:认定雷巧为不适当人选,自本决定作出之日起2年内,不得担任证券期货经营机构投资顾问类业务相关职务或者实际履行上述职务。公司应当在收到本决定书之日起30个工作日内,作出免除雷巧相关职务的决定,并在作出免职决定之日起3个工作日内向我局书面报告。

公告日期:2021-04-06 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:上海富控互动娱乐股份有限公司财务顾问李永昊 违规行为:
处罚说明:

按照《重组办法》第五十八条的规定,我会决定认定你为不适当人选,在2021年3月23日至2021年6月22日期间,不得担任上市公司重大资产重组业务相关职务或者实际履行上述职务。

公告日期:2021-04-06 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:上海富控互动娱乐股份有限公司财务顾问钟夏楠 违规行为:
处罚说明:

按照《重组办法》第五十八条的规定,我会决定认定你为不适当人选,在2021年3月23日至2021年6月22日期间,不得担任上市公司重大资产重组业务相关职务或者实际履行上述职务。

公告日期:2021-04-06 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:上海富控互动娱乐股份有限公司财务顾问胡珉杰 违规行为:
处罚说明:

按照《重组办法》第五十八条的规定,我会决定认定你为不适当人选,在2021年3月23日至2021年9月22日期间,不得担任上市公司重大资产重组业务相关职务或者实际履行上述职务。

公告日期:2021-04-06 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:山东新绿食品股份有限公司推荐挂牌项目小组负责人方琴 违规行为:
处罚说明:

按照《非公办法》第六十二条的规定,我会决定对你采取监管谈话的行政监督管理措施。请你于2021年2月25日10时30分携带有效的身份证件到我会(地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层)接受监管谈话。

公告日期:2021-04-06 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

按照《非公办法》第六十二条的规定,我会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向我会提交书面问责报告。

公告日期:2021-04-06 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:青岛森麒麟轮胎股份有限公司保荐代表人顾峥,青岛森麒麟轮胎股份有限公司保荐代表人焦阳 违规行为:
处罚说明:

按照《保荐办法》第六十二条的规定,我会决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施。

公告日期:2021-04-06 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司,四方光电股份有限公司保荐代表人周威,四方光电股份有限公司保荐代表人曾军 违规行为:
处罚说明:

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条的规定,我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。

公告日期:2021-04-06 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:孙炜,朱玉峰 违规行为:
处罚说明:

按照《财务顾问办法》第三十九条规定,我会决定对你们采取监管谈话的行政监督管理措施。请你们于2021年2月25日10时30分携带有效的身份证件到我会(地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层)接受监管谈话。

公告日期:2021-03-31 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

根据《条例》第七十条第一款第一项、第六项的规定,我局决定对你公司采取如下监督管理措施:一是责令你公司自本决定作出之日起1年内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告。二是责令你公司自本决定作出之日起12个月内,暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务。

公告日期:2021-03-31 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司子公司上海海通证券资产管理有限公司 违规行为:
处罚说明:

根据《条例》第七十条第一款第六项的规定,我局决定对上海海通证券资产管理有限公司采取如下监督管理措施:责令上海海通证券资产管理有限公司自本决定作出之日起12个月内暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问业务、自本决定作出之日起6个月内暂停新增私募资产管理产品备案。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2021-03-26 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司总经理、分管固定收益部门高级管理人员瞿秋平 违规行为:
处罚说明:

根据《合规办法》第三十二条第一款、《私募资管办法》第七十八条的规定,我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施。请你于2021年4月2日9:00携带本人身份证件到我局(地址:上海市浦东新区迎春路555号A座)接受监管谈话。

公告日期:2021-03-26 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司首席风险官杜洪波 违规行为:
处罚说明:

根据《合规办法》第三十二条第一款、《私募资管办法》第七十八条的规定,我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施。请你于2021年 4月2日11:00携带本人身份证件到我局(地址:上海市浦东新区迎春路555号A座)接受监管谈话。

公告日期:2021-03-26 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司合规负责人王建业 违规行为:
处罚说明:

根据《合规办法》第三十二条第一款、《私募资管办法》第七十八条的规定,我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施。请你于2021年4月2日10:00携带本人身份证件到我局(地址:上海市浦东新区迎春路555号A座)接受监管谈话。

公告日期:2021-03-26 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司董事长周杰 违规行为:
处罚说明:

根据《合规办法》第七条的规定,董事会应当对公司合规管理有效性承担责任。你作为公司董事长,根据《合规办法》第三十二条第一款、《私募资管办法》第七十八条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

公告日期:2021-03-26 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司分管投资银行业务高级管理人员任澎 违规行为:
处罚说明:

根据《合规办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施。请你于2021年4月2日14:00携带本人身份证件到我局(地址:上海市浦东新区迎春路555号A座)接受监管谈话。

公告日期:2021-02-07 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

按照《重组办法》第五十八条、《财务顾问办法》第三十九条的规定,我会决定对公司采取监管谈话的行政监管措施。现要求公司合规负责人、投行业务负责人于2021年2月25日10时30分携带有效身份证件到我会(地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层)接受监管谈话。   公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向我会提交书面问责报告。

公告日期:2021-01-09 处罚金额:-- 处罚类型:警告,责令整改
处理人:中国银行间市场交易商协会
处罚对象:本公司,公司相关子公司 违规行为:
处罚说明:

交易商协会对公司及相关子公司予以警告,并责令公司及相关子公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

公告日期:2020-09-18 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司,韩丽,金天 违规行为:
处罚说明:

  按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条的规定,我会决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施。   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2020-03-30 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司上海宣化路证券营业部营销总监吴迅雷 违规行为:
处罚说明:

根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,要求你严格遵循审慎、专业等执业原则,切实做到依法合规执业。

公告日期:2020-01-07 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:湖南华联瓷业股份有限公司保荐代表人王建伟,湖南华联瓷业股份有限公司保荐代表人李凌 违规行为:
处罚说明:

按照《保荐办法》第六十二条规定,我会决定对你们采取监管谈话措施。请于2019年10月28日14时30分携带有效身份证件到我会(地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦)接受监管谈话。

公告日期:2018-08-30 处罚金额:0.5000万元 处罚类型:罚款,行政处罚,责令改正,警告
处理人:中国证券监督管理委员会安徽监管局
处罚对象:本公司阜阳某营业部证券经纪人陈晓飞 违规行为:
处罚说明:

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券公司监督管理条例》第八十九条规定,我局决定:对陈晓飞责令改正,给予警告,并处以5000元罚款。

公告日期:2018-02-07 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会安徽监管局
处罚对象:本公司阜阳清河东路证券营业部 违规行为:
处罚说明:

按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,现责令你营业部在2018年2月1日至2019年1月31日期间,每三个月开展一次内部合规检查,并向我局报送经公司合规总监签字确认的合规检查报告。

公告日期:2017-12-11 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司研究报告的制作人和署名人施毅 违规行为:
处罚说明:

根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,要求你严守合规底线,严格遵循客观、审慎、专业等执业原则,切实提高研究报告的制作质量。

公告日期:2017-11-16 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

  上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(中国证监会令第93号)第五条,《证券公司定向资产管理业务实施细则》(中国证监会公告[2012]30号)第三十八条第二款的规定。按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条的规定,责令公司在2017年10月30日前予以改正。公司应当在2017年10月30日前向我局提交书面报告,我局将在日常监管中持续关注,并检查公司的整改情况。

公告日期:2016-11-29 处罚金额:8595.9000万元 处罚类型:罚款,警告,责令改正,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

对海通证券责令改正,给予警告,没收违法所得 28,653,000元,并处以85,959,000元罚款。

公告日期:2015-03-10 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

  上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十三条规定,反映出公司内部控制不完善,根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,对公司采取责令暂停新开融资融券客户信用账户3个月的措施。

公告日期:2014-06-05 处罚金额:400.0000万元 处罚类型:罚款,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:公司证券投资部研究员黄天定 违规行为:
处罚说明:

我会认为,黄天定利用“赵某娟”等四个账户买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十三条有关禁止证券从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述违法行为。经复核,黄天定提供的证据材料可以认定重庆信托证券账户为其控制和交易,相关事实成立,我会予以认可。对黄天定所称没有不配合调查的情节,我会不予认可。我会认为,因涉案账户增加、交易金额增大等因素,情形恶劣,虽然违法所得减少,但仍应予以较重的处罚。综上,对黄天定减轻或免除处罚的请求,我会不予支持。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定:没收黄天定违法所得680,103.85元,并处以400万元罚款。

公告日期:2013-04-24 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

对海通证券股份有限公司采取责令改正措施

公告日期:2001-08-09 处罚金额:35.0000万元 处罚类型:罚款,行政处罚,警告
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司上海天目中路证券交易营业部,本公司上海天目中路证券交易营业部总经理丁祥频 违规行为:
处罚说明:

武汉上证的上述行为违反了《股票条例》第四十三条的规定,构成《股票条例》第七十一条第(八)项所述的行为。根据《股票条例》第七十一条的规定,经研究决定:对武汉上证处以警告;没收非法所得98万元并罚款30万元;对武汉上证总经理丁祥频处以警告并罚款5万元。 武汉上证、丁祥频应自收到本处罚之日起15日内,将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处,帐号 2610044690,由该银行直接上缴国库),并将付款的复印件送中国证监会稽查局执行监督处备查。