对广东梅雁吉祥水电股份有限公司及时任董事长兼总经理张能勇、时任董事会秘书胡苏平、时任财务负责人刘冬梅予以监管警示。 　　根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请广东梅雁吉祥水电股份有限公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请广东梅雁吉祥水电股份有限公司在收到本决定书后1个月内，向我部提交经全体董监高人员4签字确认的整改报告。 　　广东梅雁吉祥水电股份有限公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

中国证券监督管理委员会广东监管局决定对广东梅雁吉祥水电股份有限公司,董事长兼总经理张能勇,董事会秘书胡苏平,财务负责人刘冬梅采取出具警示函的行政监管措施。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第16.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对广东梅雁吉祥水电股份有限公司第一大股东广东能润资产管理有限公司及其法定代表人胡志远、一致行动人徐显丰予以公开谴责。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会和广东省人民政府,并记入上市公司诚信档案。公开谴责的当事人如对上述公开谴责的纪律处分决定不服,可于15个交易日内向本所申请复核,复核期间不停止本决定的执行。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我局决定:一、依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,对广东能润资产管理有限公司、徐显丰未按照规定进行信息披露行为,责令改正,给予警告,并处以33万元罚款,其中对广东能润资产管理有限公司处以30万元罚款,对徐显丰处以3万元罚款。二、依据2019年《证券法》第一百八十六条的规定,对广东能润资产管理有限公司、徐显丰在限制转让期内买卖“梅雁吉祥”股票行为,责令改正,给予警告,并处以190万元罚款,其中对广东能润资产管理有限公司处以170万元罚款,对徐显丰处以20万元罚款。三、依据2019年《证券法》第一百九十五条的规定,对广东能润资产管理有限公司借用他人证券账户交易股票的行为,处以30万元罚款。综上,对广东能润资产管理有限公司责令改正,给予警告,并处以230万元罚款;对徐显丰责令改正,给予警告,并处以23万元罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

对广东梅雁吉祥水电股份有限公司股东烟台中睿新能源科技有限公司及其一致行动人中科中睿能源科技有限公司、烟台中睿新能源科技有限公司实际控制人马敬忠予以公开谴责,对世祖元朔一号私募金、元朔二号私募投资基金、世祖量化对冲18号的基金管理人上海世祖资产管理有限公司予以通报批评。

公司以上行为不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十九条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格式》(2017年修订)等相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施,责令你公司立即对已披露的2017年年度报告作出更正。你公司应当在更正2017年年度报告后5日内,向我局提交书面报告。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局对你公司予以警示。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局现责令你公司在收到本决定书后就上述违规事项更正2013年、2014年半年报和年报、以及2015年半年报，并向我局书面报告整改情况。你公司应认真吸取教训，完善内部控制，切实依法履行信息披露义务，杜绝此类问题再次发生。