西安重装建设机械化工程有限公司部分股权

为优化公司子公司西安重装建设机械化工程有限公司（以下简称“建设机械化”）的资产负债结构，提升其市场竞争能力和盈利水平，公司拟将对建设机械化5,500万元债权转为对建设机械化的增资，增资完成后建设机械化的注册资本由11,500万元人民币变更为17,000万元人民币。

西安重装建设机械化工程有限公司部分股权

2022年5月13日,陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于对子公司西安重装建设机械化工程有限公司增资的议案》。为优化公司子公司西安重装建设机械化工程有限公司(以下简称“机械化工程公司”)的资产负债结构,提升其市场竞争能力和盈利水平,公司拟将截至2022年2月28日对机械化工程公司其他应收款4,192.04万元中的4,000万元债权转为对机械化工程公司的增资,增资完成后机械化工程公司的注册资本由7,500万元人民币变更为11,500万元人民币。

陕西建设机械股份有限公司21.04%股权

本次权益变动属于国有股份无偿划转,公司控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称“建机集团”)将其持有的公司203,447,724股股份无偿划转至陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)。本次无偿划转完成后,公司控股股东将变更为陕煤集团,直接持股269,361,158股、直接持股比例为27.86%,实际控制人仍为陕西省人民政府国有资产监督管理委员会(简称“陕西省国资委”)。

陕西建设机械(集团)有限公司100%股权

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月20日收到公司控股股东陕西建设机械（集团）有限公司（以下简称“建机集团”）的控制人西安重工装备制造集团有限公司（以下简称“重装集团”）发来的《陕西煤业化工集团有限责任公司关于将西安重装集团持有陕建机集团股权无偿划转到集团公司的批复》(陕煤司发[2018]243号)。公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）决定将其全资子公司重装集团持有的建机集团100%国有股权无偿划转到陕煤集团。

8台机械加工设备

目前,为进一步规范公司治理,更好地维护公司的完整性和独立性,减少与控股股东的关易交易,公司拟向建机集团购买上述租赁设备中的8台机械加工设备,交易价格以评估值为基础确定,经双方共同聘请的北京国友大正资产评估有限公司评估,拟购买设备评估价值为23,238,600.00元,即为本次交易价格。

路机联盟(北京)工程设备有限公司13.74%股权

公司同意受让王改霞持有的北京路机联盟7.06%的股权,交易金额人民币18万元;同意受让焦熠博持有的北京路机联盟2.75%的股权,交易金额人民币7万元;同意受让魏彩兰持有的北京路机联盟2.75%的股权,交易金额人民币7万元;同意受让陈杨持有的北京路机联盟1.18%的股权,交易金额人民币3万元。

上海庞源机械租赁股份有限公司100%股权,自贡天成工程机械有限公司100%股权

本次交易中,公司拟发行240,000,000股股份购买柴昭一、柴效增等31名自然人股东以及复星创投、力鼎凯得等19家机构股东合计持有的庞源租赁100%股权;拟发行67,258,065股股份购买王志荣、刘丽萍等14名自然人股东以及宝金嘉铭、中科汇通等2家机构股东合计持有的天成机械100%股权。本次发行股份的定价基准日为公司第五届董事会第五次会议决议公告之日。经交易各方协商,公司本次发行股份购买资产的股份发行价格为定价基准日前120个交易日公司股票交易均价的90%,即6.20元/股。

陕西建设机械(集团)有限责任公司100%股权

公司于2011年7月15日收到《陕西煤业化工集团有限责任公司关于划转陕西建设机械(集团)有限责任公司100%股权的通知》(陕煤化司发[2011]322 号).陕西煤业化工集团有限责任公司决定将其持有的陕西建设机械(集团)有限责任公司100%的国有股权无偿划转至西安重工装备制造集团有限公司.西安重工装备制造集团有限公司为陕西煤业化工集团有限责任公司的全资子公司.陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称"建机集团")现持有本公司股份35,312,883 股,占公司股份总数的 24.95%,为本公司控股股东.

陕西建设机械股份有限公司24.95%股权

煤化集团与陕西建设机械(集团)有限责任公司("建机集团")签订了《无偿划转协议》.煤化集团将通过股权无偿划转方式取得建机集团持有的上市公司35,312,883股股份(占本次重组前上市公司总股本的24.95%).该划转行为尚需经陕西省国资委和国务院国资委核准.

陕西建设机械股份有限公司本次非公开发行股份的上限为8035 万股,预计非公开发行股份的价格为7.22 元/股,剩余价值5.8 亿元的陕西煤业化工建设(集团)有限公司出资

20091109:《重大资产置换及发行股份购买资产协议》的合同主体为陕西建设机械股份有限公司和煤化集团及一致行动人,签订时间为2009年11月5日.陕西建设机械股份有限公司拟进行资产置换和非公开发行股份购买资产:(1)陕西建设机械股份有限公司拟以拥有的全部资产与负债与煤化集团持有的对建设集团的部分出资进行置换(该部分出资评估价值与置出资产的评估价值相等);(2)陕西建设机械股份有限公司拟向煤化集团及其一致行动人(铜川局,陕煤建司,蒲白局,澄合局,韩城局和黄陵矿业)非公开发行股份,购买其持有的建设集团剩余出资(即除置入资产外的建设集团剩余股权).本次交易实施完毕后,陕西建设机械股份有限公司将拥有建设集团100%股权.本次交易的审计,评估基准日经各方协商一致约定为2009年12月31日. 非公开发行股份的价格为7.22 元/股,由此本次非公开发行股份数为76,736,634股股份.其中,拟向煤化集团发行的股份数为37,310,829 股;拟向铜川矿务局发行的股份数为11,528,887 股;拟向陕西煤炭建设公司发行的股份数为7,195,497 股;拟向黄陵矿业集团有限责任公司发行的股份数为5,034,549 股;拟向韩城矿务局发行的股份数为3,218,433 股;拟向蒲白矿务局发行的股份数为9,344,950 股;拟向澄合矿务局发行的股份数为3,103,489 股. 剩余剔除专项储备后的价值554,038,516.10 元的建设集团出资

陕西建设机械股份有限公司2434.7万股股份

陕西建设机械股份有限公司股东中国信达资产管理公司因与中国建设银行股份有限公司解除了债权委托关系,中国信达资产管理公司将不再委托持有陕西建设机械股份有限公司的股份,中国信达资产管理公司持有陕西建设机械股份有限公司2434.7 万股股份变更至中国建设银行股份有限公司名下。

陕西建设机械(集团)有限责任公司全部资产(包括其持有的上市公司--陕西建设机械股份有限公司股权)、负债、人员

　　陕西建设机械股份有限公司实际控制人陕西建工集团总公司（乙方）和陕西煤业化工集团有限责任公司（甲方）于2007年3月23日签署了《资产划转协议书》。 　　甲乙双方同意按照"债随资走，人随企走"的原则，将乙方所属陕西建设机械（集团）有限责任公司（以下简称建设集团）整体划转甲方。划转范围包括建设集团的全部资产（包括其持有的上市公司--陕西建设机械股份有限公司股权）、负债、人员，并承继乙方对建设集团银行借款所履行的担保责任。 　　甲乙双方同意按照经审计的建设集团2006年12月31日会计报表数字为准实施划转。经确认，截至2006年12月31日，建设集团的资产总额为91067万元，负债总额为41424万元，所有者权益为21100万元。接收职工人数以建设集团2006年12月31日在册职工人数为准（含离退休人员）。 　　甲方同意给乙方1.2亿元的经济补偿，并代为偿还建设集团原拖欠乙方的800万元债务，在完成资产划转的有关法律手续后，甲方一次性支付给乙方所有款项（合计1.28亿元），按照省国资委要求，用于乙方的改革发展和稳定工作。 　　

陕西建设机械(集团)有限责任公司全部资产、债务及人员

　　2007年4月26日，陕西省人民政府出具了《陕西建设机械（集团）有限责任公司国有资产划转陕西煤业化工集团有限责任公司有关问题的批复》（陕政函[2007]51号），同日，陕西省人民政府国有资产监督管理委员会发出了《关于转发省人民政府＜关于陕西建设机械（集团）有限责任公司国有资产划转陕西煤业化工集团有限责任公司有关问题的批复＞的通知》（陕国资发[2007]112号），同意将陕西建设机械（集团）有限责任公司（以下简称"建设集团"）国有资产整体划转陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称"煤化集团"），划转范围包括建设集团的全部资产（含持有的陕西建设机械股份有限公司股权）、债务及人员。 　　建设集团现时持有本公司股份3,531.2883万股，占股份总数的24.95%，为本公司控股股东。本次划转前，建设集团隶属于陕西建工集团总公司；本次划转后，本公司实际控制人变更为煤化集团。本次划转尚需报国务院国有资产监督管理委员会批准。

陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）拟与陕西新能联慧科技有限公司（以下简称“新能联慧”）签订关于防爆无轨胶轮车的产品买卖合同，出卖人为公司，买受人为新能联慧，合同总金额预计为60,504,000元。 20251226：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)拟向特定对象陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)发行不超过26,400万股(含本数)(以下简称“本次向特定对象发行”或“本次发行”)每股面值人民币1.00元的人民币普通股,陕煤集团的认购金额预计不超过126,456万元(含本数)。 20240110：股东大会通过 20251224：综合考虑目前宏观经济环境、公司实际情况、发展规划，结合资本市场环境变化等诸多因素，经公司董事会、管理层的审慎研究，公司决定终止本次发行股票事项。

2024年度,公司预计与关联方陕西建设机械(集团)有限责任公司,陕西煤业化工集团有限责任公司,陕西煤业股份有限公司等发生提供综合服务,存款等的日常关联交易。 20240430：对上述关联交易事项进行补充。 20240515：股东大会通过 20250418：披露2024年实际发生金额。 20250514：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)拟与公司股东陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称“建机集团”)签订《综合服务协议》,协议有效期为3年,自2025年1月1日起计算,服务费用为每年1,200,000元。 20250514：股东大会通过

2025年度,公司预计与关联方陕西建设机械(集团)有限责任公司,陕西煤业化工集团财务有限公司,陕西煤业股份有限公司等发生提供综合服务,租赁,存款等的日常关联交易。 20250514：股东大会通过。

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)的全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)拟于2025年度内在陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司(以下简称“开源融资”)申请办理融资租赁3.5亿元额度。

2024年，公司累计使用陕煤财司授信额度办理善美融单2,645万元。2024年末，陕煤集团将善美保理划转至陕西陕煤投资管理有限公司(以下简称“陕煤投资”)。2025年始，公司不再使用陕煤财司授信额度办理善美融单。为了满足生产经营需要，经沟通协商，公司拟于2025年度内在善美保理申请办理善美融单等保理业务，授信额度为20,000万元。

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)的全资子公司河北庞源建筑机械科技有限公司(以下简称“河北庞源”)通过询价方式确定了在河北省廊坊市文安县经济开发区智能装备产业园投资建设的工程装备智能制造、再制造项目综合楼装修工程和场地绿化工程的承包方,两项工程的施工承包方均为公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司的全资子公司陕西煤业化工建设(集团)有限公司(以下简称“陕煤建设”),综合楼装修工程金额为3,951,597.09元,场地绿化工程金额为479,211.52元。

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年10月30发布了《关于与陕西新能联慧科技有限公司签订无轨胶轮车合同的关联交易公告》(公告编号:2004-066),公司拟向陕西新能联慧科技有限公司销售无轨胶轮车产品69台,总金额52,403,100元。目前,鉴于新能联慧更改经营模式为经营性租赁,由陕西陕煤投资管理有限公司(以下简称“陕煤投资”)采购后租入所需设备,因此,原合同对方变更为“陕煤投资”,并签订新的产品买卖合同,原合同其他内容不变。

为加强公司资金管理,提高运营效率,拓宽融资渠道,降低融资成本,2022年公司与陕煤财务签订了《金融服务协议》,由陕煤财务为公司提供结算、存款、票据、信贷以及其经营范围内的其他金融服务,协议期限3年。目前,基于双方的业务合作关系,为规范关联交易行为,满足公司生产经营等项目资金的需要,经双方协商,公司拟与陕煤财务签订新的《金融服务协议》,由陕煤财务为公司提供结算、存款、票据、信贷以及其经营范围内的其他金融服务,协议期限3年,协议到期后,如双方无异议则自动续期3年,且续期不受次数限制。 20250212：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)拟与陕西新能联慧科技有限公司(以下简称“新能联慧”)签订关于无轨胶轮车的产品买卖合同,出卖人为公司,买受人为新能联慧,合同总金额为52,403,100元。

2023年度,公司预计与关联方陕西建设机械(集团)有限责任公司,陕西煤业化工集团有限责任公司,陕西煤业股份有限公司等发生提供综合服务,存款等的日常关联交易。 20230511：股东大会通过 20240423：披露2023年实际发生金额。 20240515：股东大会通过

公司拟与控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司签订《机械设备租赁合同之补充协议二》,租赁期限为6年,自2024年5月1日起计算,设备租金为每年5,865,258元。

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)的全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)拟在2024年度内在陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司(以下简称“开源融资”)申请办理融资租赁9亿元额度,无需公司提供担保。

2022年度,公司预计与关联方陕西建设机械(集团)有限责任公司,陕西煤业化工集团有限责任公司,陕西煤业股份有限公司等发生提供综合服务,存款等的日常关联交易。 20220513：股东大会通过 20230415：实际发生额16434.6460万元 20230511：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司于2022年向实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司下属子公司陕西省煤炭物资供应公司分批次采购了生产用钢材共计895.66吨,年度内累计达到5,378,707.96元。

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司自贡庞源工程机械有限公司(以下简称“自贡庞源”)在四川省自贡市贡井区航空产业园区创新创业科技孵化园投资建设的智能塔机制造项目进行了公开招标,中标的施工总承包方为公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司的全资子公司陕西煤业化工建设(集团)有限公司(以下简称“陕煤建设”),本次项目中标金额为72,989,233.32元。

公司于2022年初披露的年度内预计日常关联交易中,全资子公司建设钢构与公司实际控制人陕煤集团下属子公司提供钢结构产品、安装劳务的总额预计为9,000万元。目前,建设钢构拟承接陕煤集团下属全资子公司柠条塔矿业公司的柠条塔河道栈桥加固工程项目,该项目地点位于陕西省榆林市神木市孙家岔镇柠条塔村柠条塔煤矿,项目建设主要内容为柠条塔河道栈桥1、2、3号转载点间及至中央驱动机房间栈桥加固等,项目建设周期一年,工程造价参考建筑业计价规则及同类市场价格确定,预计合同金额约7,000万元左右。项目结算方式为根据项目施工进度按比例支付进度款,工程竣工验收后结清剩余款项。上述项目的承接,将超出年度预计关联交易额度,按照相关法规规定,需单独进行审议。 20220917;股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)拟与陕西煤业化工集团财务有限公司(以下简称“陕煤财务”)签署新的《金融服务协议》,为公司提供存款、结算、信贷以及其经营范围内的其他金融服务。 20220917：股东大会通过

公司全资子公司庞源租赁下属子公司河南庞源机械工程有限公司(以下简称“河南庞源”)通过公开招标的方式,确定河南庞源塔式起重机智能装备维修再制造生产基地项目办公楼、综合楼装修工程。经公开招标,中标人为绿宇明光,中标金额为4,782,400.00元。

2021年度,公司预计与关联方陕西建设机械(集团)有限责任公司,陕西煤业化工集团有限责任公司等发生提供综合服务,存款等的日常关联交易。 20210430：股东大会通过 20220416：披露2021年实际发生金额。

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)在河北省廊坊市文安县经济开发区投资建设的工程装备智能制造、再制造项目进行了公开招标,中标的施工总承包方为公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司的全资子公司陕西煤业化工建设(集团)有限公司(以下简称“陕煤建设”),本次项目中标金额为69,849,257.10元。

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)拟向公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)的全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司(以下简称“开源融资”)申请办理融资租赁授信敞口额度47,000万元,期限5年,年利率为4.60%,具体以签订的合同为准,并由公司提供连带责任保证担保。 20210915：股东大会通过

公司拟在北京银行申请办理50,000万元综合授信,授信品种为流动资金贷款、零保证金银承等,流贷利率不高于4.1%,零保证金银承敞口费不高于3.5%,期限1年,由公司全资子公司庞源租赁提供连带责任保证担保。 20210915：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)在湖北省武汉市黄陂区前川新城工业园投资建设的智能装备维修再制造生产基地EPC总承包项目进行了公开招标,中标的施工总承包方为公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司的全资子公司陕西煤业化工建设(集团)有限公司(以下简称“陕煤建设”),本次项目合同金额预估为84,211,940元。

南通庞源机械工程有限公司(以下简称“南通庞源”)是陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)的全资子公司。为了保证已签订工程项目的设备采购投入,南通庞源拟在江苏银行股份有限公司南通崇州支行(以下简称“江苏银行”)申请800万元银行授信,全部为流动资金借款,期限1年,年利率4.36%。需由庞源租赁提供连带责任保证担保。经审查该笔担保事项符合公司《对外担保管理制度》的要求。 20210623：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)在四川省成都市金堂县工业集中发展区投资建设的智能装备维修再制造生产基地项目进行了公开招标,中标的施工总承包方为公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司的全资子公司陕西煤业化工建设(集团)有限公司(以下简称“陕煤建设”),本次项目中标金额为88,652,979.04元。

2020年度,公司预计与关联方陕西建设机械(集团)有限责任公司,陕西煤业化工集团有限责任公司等发生提供综合服务,租赁土地使用权,出租房屋等的日常关联交易，预计关联交易金额29538.4283万元。 20200523：股东大会通过 20210409：披露2020年实际发生金额。 20210430：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)拟向公司股东陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称“建机集团”)租赁其位于西安市经济技术开发区泾渭新城泾朴路11号的7幢厂房,租赁期限为20年,自2021年6月1日起计算,年租金为1,454,465.94元。 20210430：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)拟向公司股东陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称“建机集团”)租赁其所拥有的生产用机器设备394台套,租赁期限为6年,自2021年6月1日起计算,年租金为2,310,311.68元。 20210430：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)拟在2021年内向股东陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称“建机集团”)累计拆借不超过10,000万元短期周转资金,利率执行同期银行贷款基准利率。 20210430：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)拟在2020年内向控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称“建机集团”)累计拆借不超过50,000万元短期周转资金,利率执行同期银行贷款基准利率。 20200523：股东大会通过 20210409:截止2020年12月31日,公司已累计向建机集团拆入资金13,000万元,累计偿还资金19,550万元。

子公司上海庞源机械租赁有限公司本次拟为上海庞源机械施工有限公司提供人民币1,000万元连带责任保证担保,本次担保前公司及子公司上海庞源机械租赁有限公司累计为其提供担保金额为人民币3910万元。 20210203：股东大会通过

南通庞源机械工程有限公司(以下简称“南通庞源”)是陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)的全资子公司。2019年,为了满足业务开展所需的资金投入需求,南通庞源在南京银行股份有限公司崇州支行(以下简称“南京银行崇州分行”)办理了500万元流动资金借款授信,该笔授信现已到期。根据经营需要,南通庞源拟在南京银行崇州分行继续申请办理800万元流动资金借款授信,期限1年,年利率为4.35%,需由庞源租赁提供连带责任保证担保。经公司审查,该担保事项符合公司《对外担保管理制度》的要求。 20210203:股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)在河南省长葛市大周镇投资建设的智能装备维修再制造生产基地项目进行了公开招标,中标的施工总承包方为公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司的全资子公司陕西煤业化工建设(集团)有限公司(以下简称“陕煤建设”),本次项目中标金额为75,838,756.89元。

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)拟申请公开发行不超过20亿元(含20亿元)公司债券,同时申报非公开发行不超过20亿元(含20亿元)公司债券。本次公司债券拟聘请开源证券股份有限公司(以下简称“开源证券”)作为主承销商,并与其签署主承销协议。 20200929：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)拟向公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)的全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司(以下简称“开源租赁”)申请办理融资租赁授信额度6,000万元,全部为回租业务,期限5年,年利率为5.80%,并由公司提供连带责任保证担保。 20200901：股东大会通过

2019年度,公司预计与关联方陕西建设机械(集团)有限责任公司,陕西煤业化工集团有限责任公司等发生提供综合服务,租赁土地使用权,出租房屋等的日常关联交易，预计关联交易金额39059.6270万元。 20190515：股东大会通过 20200428：2019年实际发生关联交易87,829,758.89元。 20200523：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)的全资子公司苏州庞源建筑机械科技有限公司(以下简称“苏州庞源”)拟向公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司(以下简称“开源租赁”)申请办理融资租赁授信额度3,000万元,全部为直租业务,期限5年,年利率为5.8%,并由公司提供连带责任保证担保。 20200523：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)的全资子公司上海庞源机械施工有限公司(以下简称“上海庞源”)拟向公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司(以下简称“开源租赁”)申请办理融资租赁授信额度3,000万元,全部为直租业务,期限5年,年利率为5.8%,并由公司提供连带责任保证担保。 20200523：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)的全资子公司湖北庞源机械工程有限公司(以下简称“湖北庞源”)拟向公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司(以下简称“开源租赁”)申请办理融资租赁授信额度3,000万元,全部为直租业务,期限5年,年利率为5.8%,并由公司提供连带责任保证担保。 20200523：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)的全资子公司贵州庞源机械工程有限公司(以下简称“贵州庞源”)拟向公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司(以下简称“开源租赁”)申请办理融资租赁授信额度3,000万元,全部为直租业务,期限5年,年利率为5.8%,并由公司提供连带责任保证担保。 20200523：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)的全资子公司常州庞源机械工程有限公司(以下简称“常州庞源”)拟向公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司(以下简称“开源租赁”)申请办理融资租赁授信额度3,000万元,全部为直租业务,期限5年,年利率为5.8%,并由公司提供连带责任保证担保。 20200523：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)的全资子公司河南庞源机械工程有限公司(以下简称“河南庞源”)拟向公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司(以下简称“开源租赁”)申请办理融资租赁授信额度3,000万元,全部为直租业务,期限5年,年利率为5.8%,并由公司提供连带责任保证担保。 20200523：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)的全资子公司绍兴庞源机械科技有限公司(以下简称“绍兴庞源”)拟向公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司(以下简称“开源租赁”)申请办理融资租赁授信额度3,000万元,全部为直租业务,期限5年,年利率为5.8%,并由公司提供连带责任保证担保。 20200523：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)的全资子公司南通庞源机械工程有限公司(以下简称“南通庞源”)拟向公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司(以下简称“开源租赁”)申请办理融资租赁授信额度3,000万元,全部为直租业务,期限5年,年利率为5.8%,并由公司提供连带责任保证担保。 20200523：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)的全资子公司上海颐东机械施工工程有限公司(以下简称“上海颐东”)拟向公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司(以下简称“开源租赁”)申请办理融资租赁授信额度3,000万元,全部为直租业务,期限5年,年利率为5.8%,并由公司提供连带责任保证担保。 20200523：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)的全资子公司广东庞源工程机械有限公司(以下简称“广东庞源”)拟向公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司(以下简称“开源租赁”)申请办理融资租赁授信额度3,000万元,全部为直租业务,期限5年,年利率为5.8%,并由公司提供连带责任保证担保。 20200523：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)拟向公司控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称“建机集团”)租赁其所拥有的生产用机器设备467台套,租赁期限为6年,自2020年6月1日起计算,年租金为5,276,619.42元。 20200523：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)拟向公司控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称“建机集团”)租赁其位于西安市经济技术开发区泾渭新城泾朴路11号的5幢厂房,租赁期限为20年,自2020年6月1日起计算,年租金为3,445,689.24元。 20200523：股东大会通过

截至本预案公告日,公司控股股东建机集团拟认购本次非公开发行的股份,为本次非公开发行的特定对象之一,因此公司本次非公开发行构成关联交易。在公司第六董事会第六次会议审议涉及本次非公开发行关联交易的相关议案表决中,关联董事已回避表决,并且独立董事已对本次关联交易发表意见。在2018年第一次临时股东大会审议相关议案时,关联股东也已回避表决。 20190816：近期收到中国证券监督管理委员会出具的《关于请做好陕西建设机械股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函》。 20190831：根据审核会议结果,公司本次非公开发行A股股票的申请获得通过。 20200104：陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年1月3日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准陕西建设机械股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2019]2284号)(以下简称“批复”)。 20200310：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)拟向陕西开源融资租赁有限责任公司(以下简称“开源租赁”)申请办理融资租赁授信额度3,000万元,全部为直租业务,期限5年,年利率为5.9375%。 20200122：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)拟与陕西煤业化工集团财务有限公司(以下简称“陕煤财务”)签署新的《金融服务协议》,为公司提供存款、结算、信贷以及其经营范围内的其他金融服务。 20190627：股东大会通过

2018年度,公司预计与关联方陕西建设机械(集团)有限责任公司,陕西煤业化工集团有限责任公司子公司等发生提供综合服务,租赁土地使用权,出租房屋等的日常关联交易，预计关联交易金额24030.8354万元。 20180523：股东大会通过 20190423：2018年日常关联交易实际发生额为190,745,996.87元。 20190515：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)拟向公司控股股东西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称“建机集团”)租赁其位于西安市经济技术开发区泾渭新城泾朴路11号的6幢厂房,用于公司生产经营。 20190515：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)拟与公司控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称“建机集团”)签订《综合服务协议之补充协议(一)》,由其向公司提供位于西安市金花北路418号和西安市经济技术开发区泾渭新城泾朴路11号的厂区内的物业管理、维护、保安、卫生、绿化、垃圾清运等综合服务。以上服务项目全部费用100,000元/月,全年1,200,000元,协议有效期为3年,自2019年1月1日起计算。 20190515：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划非公开发行股票，拟向包括公司控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司（以下简称“建机集团”）在内的符合中国证监会规定的不超过10名的特定投资者非公开发行股票127,352,840股（含127,352,840股）（以下简称“本次非公开发行”），其中公司控股股东建机集团承诺认购不低于本次发行股票总数的20%（含20%）。2018年2月23日，公司与建机集团签署了《非公开发行股票认购协议》。根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定，建机集团参与认购公司本次发行的股票构成关联交易。 20180328：日前,陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)收到实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司转来的《陕西省人民政府国有资产监督管理委员会关于陕西建设机械股份有限公司非公开发行股票的批复》(陕国资产权发[2018]71号) 20180404：股东大会通过 20180901：2018年8月31日召开第六届董事会第十三次会议,审议通过了《关于修订公司2018年度非公开发行股票预案的议案》,并公告了《陕西建设机械股份有限公司2018年非公开发行股票预案(修订稿)》。 20181117：收到《中国证监会行政许可申请受理单》 20181220：收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》 20190319：公司拟将本次非公开发行股票股东大会决议有效期及股东大会授权期限自届满之日起延长12个月,即延长至2020年4月3日。

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)拟在2019年内向控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称“建机集团”)累计拆借不超过15,000万元短期周转资金,利率执行同期银行贷款基准利率。 20190130：股东大会通过

经中国证监会核准,公司于2015年实施并完成了重大资产重组工作,通过发行股份购买资产的方式收购了自贡天成工程机械有限公司(以下简称“天成机械”)100%股权。重组过程中,公司与天成机械原实际控制人王志荣签署了《业绩承诺及补偿协议》、《业绩承诺及补偿协议之补充协议(一)》、《业绩承诺及补偿协议之补充协议(二)》,就承诺业绩数额、计算方式及承诺业绩不能实现时的补偿方式、计算办法做出了约定。2016年4月,为了保证王志荣能够切实履行业绩补偿义务,由公司、王志荣和建机集团共同签署了《股份质押协议》,王志荣将其持有的1,500万股公司股份质押给建机集团(2018年6月公司实施资本公积金转增股本后,质押股份数变为1,950万股,以下简称“质押股份”),建机集团以质押股份的市场价值为限,对王志荣的业绩补偿义务和资产减值补偿义务向公司承担担保责任。截至2017年12月31日业绩承诺期届满,天成机械2015-2017年度合计归属于母公司的净利润为20,970,106.93元,扣除非经常性损益及募集资金利息后归属于母公司股东的净利润为11,029,254.49元;2015-2017年度合计业绩承诺为101,000,000.00元,实现数低于承诺数89,970,745.51元。根据公司与王志荣签订的相关协议,王志荣应承担的业绩补偿金额为166,170,124.60元。为了确保上市公司的利益不受到损害,经各方协商,公司与王志荣、薛刚、建机集团签署了《关于业绩补偿安排的协议》,就王志荣履行业绩补偿义务相关事项的后续安排达成协议。

2017年度,公司预计与关联方陕西建设机械(集团)有限责任公司,陕西煤业化工集团有限责任公司子公司等发生提供综合服务,租赁土地使用权,出租房屋等日常关联交易，预计关联交易金额24200.1112万元。 20170520：股东大会通过 20180428：2017年公司与关联方实际发生关联金额为4834.1874万元 20180523：股东大会通过

公司拟向陕西煤业化工集团财务有限公司申请办理15,000万元授信,期限一年,其中:银行承兑额度14,500万元,保证金比例40%;保函500万元。 20180523：股东大会通过

公司拟与控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司签订《机械设备租赁合同之补充协议二》,将原合同约定向其租赁的生产用机器设备总量调整为111台套,设备租金调整为每年5,865,258元。 20180414：股东大会通过

公司拟向控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司购买原租赁使用中的19台机械加工设备,交易价格以评估值为基础确定,共计为28,262,804.00元。 20180414：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）拟在2018年内向控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司（以下简称“建机集团”）累计拆借不超过5,000万元短期周转资金，利率执行同期银行贷款基准利率。 20180404：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司拟向陕西煤业化工集团财务有限公司申请办理5,000万元流动资金借款，利率以陕西煤业化工集团财务有限公司最终批复为准，期限1年。 20180404：股东大会通过

公司子公司上海庞源机械租赁有限公司拟在陕西煤业化工集团财务有限公司申请办理12,000万元综合授信,全部为承兑汇票业务,期限3年。

陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）子公司上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）为了满足经营规模扩大和日常业务开展的资金需要，拟在陕西煤业化工集团财务有限公司（以下简称“陕煤财务”）申请办理2,600万元融资租赁回租授信额度，期限3年，利率为7.5%。

陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）子公司上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）在公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司的控股子公司陕西煤业化工集团财务有限公司（以下简称“陕煤财务”）累计办理的综合授信38,000万元，全部为承兑汇票业务，已于2017年8月23日到期。庞源租赁为缓解流动资金较为紧张状况，拟在上述授信到期后继续向陕煤财务申请办理40,000万元综合授信，其中承兑汇票业务38,000万元，超短贷业务2000万元，期限1年。 20170916：股东大会通过

为了满足公司搬迁后的生产需要，减少一次性资金投入，公司拟向陕西建设机械（集团）有限责任公司租赁相关机器设备。 20160521：股东大会通过 20170729：鉴于公司根据生产经营实际,拟购买上述租赁设备中的8台机械加工设备,原租赁合同中的租赁机器设备数量及年租金将相应减少,经双方协商,公司拟与建机集团签订《机械设备租赁合同之补充协议》,将原合同约定向其租赁的生产用机器设备总量由139台套调整为131台套,设备租金每年9,611,406元调整为每年7,918,648元,原《机械设备租赁合同》其他条款不变。 20170815：股东大会通过关于公司与陕西建设机械(集团)有限责任公司签订《机械设备租赁合同之补充协议》的议案

为了缓解流动资金紧张的状况,保障原材料采购所需资金的有效到位,陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)公司拟向实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司的子公司陕西煤业化工集团财务有限公司(以下简称“陕煤财务”)申请办理3000万元授信,用于开立银行承兑汇票,期限1年。 20170815：股东大会通过

目前,为进一步规范公司治理,更好地维护公司的完整性和独立性,减少与控股股东的关易交易,公司拟向建机集团购买上述租赁设备中的8台机械加工设备,交易价格以评估值为基础确定,经双方共同聘请的北京国友大正资产评估有限公司评估,拟购买设备评估价值为23,238,600.00元,即为本次交易价格。

公司拟在2017年内向控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司（以下简称“建机集团”）累计拆借不超过5,000万元短期周转资金，利率执行同期银行贷款基准利率。 20170520：股东大会通过

2016年陕西建设机械股份有限公司与关联方陕西建设机械(集团)有限责任公司,西安煤化实业有限公司等发生日常关联交易，预计关联交易金额为21617万元。 20160521：股东大会通过 20170427：2016年度实际发生金额12167.2483万元

公司于2015年11月12日召开的2015年第四次临时股东大会审议通过了《关于子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信8,000万元的议案》事项,其授信期限即将到期。为缓解因采购设备而导致的流动资金紧张状况,公司子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)拟在上述授信到期后在陕西煤业化工集团财务有限公司(以下简称“陕煤财务”)再次申请办理8,000万元综合授信,具体授信品种为商业承兑汇票、银行承兑汇票、代签银行承兑汇票,授信期限9个月。鉴于上述交易对方为公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司的控股子公司,因此本次交易构成公司的关联交易。 20161130：股东大会通过

王志荣先生为担保其能够切实履行《业绩承诺及补偿协议》、《业绩承诺及补偿协议之补充协议》及《业绩承诺及补偿协议之补充协议(二)》约定的各项补偿义务,同意将其所持其余公司股份共计11,801,633股股份再次质押予公司控股股东建机集团。建机集团为了公司及全体股东利益,同意接受王志荣先生质押的11,801,633股股份,并以其接受王志荣先生质押11,801,633股股份的市场价值为限对王志荣先生的业绩补偿义务和资产减值补偿义务向公司承担担保责任。本协议项下的质押实质为王志荣先生对建机集团所提供担保的反担保。在王志荣先生未履行《业绩承诺及补偿协议》、《业绩承诺及补偿协议之补充协议》及《业绩承诺及补偿协议之补充协议(二)》约定的各项补偿义务的情况下,建机集团在履行相应担保义务后,可依法行使质押权。 20161027：股东大会通过

为拓宽公司融资渠道,降低融资成本,提高资金管理运用效率,满足公司经营业务发展的需要,公司拟与陕西煤业化工集团财务有限公司(以下简称“陕煤财务”)签署《金融服务协议》,由陕煤财务为公司提供存款、结算、信贷以及其经营范围内的其他金融服务,协议期限3年。根据协议约定,陕煤财务将视公司为重要客户之一,全力支持公司发展,公司亦将陕煤财务视为重要的长期合作伙伴,选择陕煤财务为办理金融业务的主要金融机构。 20161027：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)子公司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)为了缓解因采购设备而导致的流动资金紧张状况,拟在公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司的控股子公司陕西煤业化工集团财务有限公司(以下简称“陕煤财务”)办理综合授信20,000万元,授信品种为:商业承兑授信10,000万元;银行承兑授信10,000万元;期限1年。 20160909：股东大会通过

为了有效弥补流动资金缺口,保证生产经营计划的落实,陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)拟向控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司的控制人西安重工装备制造集团有限公司(以下简称“重装集团”)申请办理500万元流动资金借款,该笔借款为无息借款,期限6个月。

根据西安市城市发展规划,陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称“建机集团”)将公司原租赁的位于金花北路418号的150,700.9平方米土地交由西安市储备交易中心储备,原签署的《土地使用权租赁协议》及《土地使用权租赁补充协议》将自搬迁完毕之日起解除。为了保证公司正常的生产经营活动,维护公司及投资者的利益,公司拟与建机集团签订《解除<土地使用权租赁协议>的损失补偿协议》。 20160624：股东大会通过

陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)搬迁工作即将完成,为了维护公司新厂区正常生产经营的需要,公司拟与公司控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称“建机集团”)签署新的《综合服务协议》,双方协商约定由建机集团向公司位于西安市经济技术开发区泾渭新城泾朴路9号的厂区提供物业管理、维护、保安、卫生、绿化、垃圾清运等综合服务。鉴于上述交易对方为本公司控股股东,因此本次交易构成公司的关联交易。

2014年1月,陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)与控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称“建机集团”)签订的《综合服务协议》,双方约定,由建机集团向公司提供原位于金花北路418号厂区的消防、保安、卫生、绿化、垃圾清运,道路维修,生产用水系统维修及生产厂房、办公楼的物业管理和维修等综合服务,以上服务项目全部费用87,500元/月,全年合计综合服务费用1,050,000元/年,协议有效期为三年,从2014年1月1日起至2016年12月31日。根据西安市城市发展规划,上述厂区宗地用途发生改变,公司生产经营区域将搬迁至西安市经济技术开发区泾渭新城泾朴路9号,故原《综合服务协议》随即自搬迁完毕之日起解除。

公司拟向公司控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司租赁位于金花北路418号的公司办公大楼附着的9,725.69平方米土地的使用权,用于办公经营。

公司拟向公司控股股东西建设机械（集团）有限责任公司的控制人西安重工装备制造集团有限公司租赁其位于西安市经济技术开发区泾渭新城泾朴路9号的两幢厂房，用于公司生产经营。 20160521：股东大会通过

公司子公司上海庞源机械租赁有限公司拟在陕西煤业化工集团财务有限公司申请办理10,000万元综合授信，期限1年。 20160521：股东大会通过

2015年陕西建设机械股份有限公司与关联方陕西建设机械(集团)有限责任公司,西安煤化实业有限公司等发生日常关联交易，预计关联交易金额为18637万元。 20150311：股东大会通过 20160428：2015年度实际发生金额2537.18万元 20160521：股东大会通过关于确认公司2015年度日常关联交易事项及预计2016年度日常关联交易事项的议案

公司本次重组时，曾与王志荣先生签订了《业绩承诺及补偿协议》，约定天成机械2015年度、2016年度和2017年度的业绩指标及补偿等事宜。2015年度结束后，公司委托审计机构对天成机械进行了专项审计，发现天成机械2015年度实现的扣除非经常性损益的净利润低于承诺指标，按协议约定，王志荣先生应当承担补偿义务。王志荣先生提出，希望与公司签订《业绩承诺及补偿协议之补充协议（二）》，对《业绩承诺及补偿协议》有关约定事项予以修订。 20160426：股东大会通过

为了有效弥补流动资金缺口,保证生产经营计划的落实,公司拟在2016年内向控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司累计拆借不超过10,000万元短期周转资金。 20160426：股东大会通过

2014年4月,公司为了缓解生产资金投入不足的困境,向实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“煤化集团”)申请了人民币5,000万元流动资金借款,2015年公司在该笔借款到期后申请办理了展期,期限一年。2015年12月30日煤化集团将该笔借款的债权转移至陕西煤业化工集团财务有限公司(以下简称“陕煤财务”)。现根据公司2016年生产经营计划,为了有效弥补流动资金缺口,保证生产经营计划的落实,公司拟在该笔借款到期后向陕煤财务继续申请5,000万元流动资金借款,利率为银行同期贷款基准利率上浮30%,期限两年,以借款合同为准。协议有效期自公司股东大会审议通过后生效。 20160426：股东大会通过

作为王志荣先生业绩承诺实现的保证措施，王志荣先生将不低于1,500万股的陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）股份质押予公司控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司（以下简称“建机集团”），由建机集团在被质押股票范围内为王志荣先生的业绩补偿义务和资产减值补偿义务向公司承担担保责任。 就上述事宜，公司拟与王志荣先生、建机集团签署《股份质押协议》。 20160426：股东大会通过

公司子公司庞源租赁拟在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信8000万元，授信品种为：商业承兑授信3000万元，业务期限6个月；银行承兑授信3000万元，业务期限6个月；应收账款质押贷款2000万元，业务期限1年。 20151113：股东大会通过

本次交易中,公司拟发行240,000,000股股份购买柴昭一、柴效增等31名自然人股东以及复星创投、力鼎凯得等19家机构股东合计持有的庞源租赁100%股权;拟发行67,258,065股股份购买王志荣、刘丽萍等14名自然人股东以及宝金嘉铭、中科汇通等2家机构股东合计持有的天成机械100%股权。本次发行股份的定价基准日为公司第五届董事会第五次会议决议公告之日。经交易各方协商,公司本次发行股份购买资产的股份发行价格为定价基准日前120个交易日公司股票交易均价的90%,即6.20元/股。 20150307：日前收到《陕西省人民政府国有资产监督管理委员会关于陕西建设机械股份有限公司资产重组及配套融资有关问题的批复》（陕国资产权发[2015]31号） 20150311：股东大会通过 20150314：公司向中国证监会申请延期报送发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易文件 20150324：陕西建设机械股份有限公司于2015年3月23日收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(150514号) 20150501：陕西建设机械股份有限公司于2015年4月30日收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(150514号) 20150611：陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的通知，中国证监会上市公司并购重组审核委员会（以下简称“并购重组委”）将于近日召开工作会议，审核公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。 20150620：2015年6月19日,陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)接到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)通知,经中国证监会上市公司并购重组委员会于2015年6月19日召开的2015年第50次并购重组委工作会议审核,公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易重大资产重组事项获得有条件审核通过。 20150805：于2015年8月4日收到中国证券监督管理委员会《关于核准陕西建设机械股份有限公司向柴昭一等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2015]1849号) 20150815：本次交易已完成标的资产上海庞源机械租赁股份有限公司(以下简称“庞源租赁”)与自贡天成工程机械有限公司(以下简称“天成机械”)股权的过户手续及相关工商变更登记手续,庞源租赁与天成机械已成为公司的全资子公司。 20150916：2015年9月11日,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》,建设机械向柴昭一、柴效增、王志荣、刘丽萍等45名自然人股东以及复星创投、力鼎凯得、宝金嘉铭、中科汇通等21家机构发行307,258,065股股份的相关证券登记手续已办理完毕。

公司2014年向西安重工装备制造集团有限公司申请的3000万元流动资金借款已经到期,为了缓解企业生产经营所面临的资金压力,保证公司生产经营活动的持续性和稳定性,公司拟对此项借款申请办理展期,利率为银行同期贷款基准利率上浮15%,期限一年。 鉴于上述交易对方为本公司控股股东的控股股东西安重工装备制造集团有限公司,因此本次交易构成公司的关联交易。 20150805：股东大会通过

公司之子公司陕西建设钢构有限公司在国家开发银行(以下简称“国开行”)陕西省分行办理的3000万元中小企业流动资金借款即将于2015年7月9日到期。由于子公司在公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“煤化集团”)内部的应收账款占比较大,导致流动资金较为紧张,现有资金无法偿还在国开行即将到期的贷款。为了保证子公司正常的生产经营,维持其良好的银行信用,经公司与煤化集团协商,公司拟向煤化集团申请3000万元短期流动资金借款,用于子公司归还国开行即将到期的贷款,期限三个月,利率为6.85%。 2014年公司为了缓解生产资金投入不足的困境，公司向实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司申请了人民币5000万元流动资金借款，该笔借款已经到期；根据公司2015年生产经营计划，为了有效弥补流动资金缺口，保证生产经营计划的落实，公司拟申请向陕西煤业化工集团有限责任公司办理5000万元流动资金借款展期，利率为银行同期贷款基准利率上浮15%，期限一年。 20150805：股东大会通过

同意公司向浦发银行西安分行申请办理4,000万元综合授信，期限两年，该笔授信由陕西煤业化工集团有限责任公司提供连带责任担保。 20150311：股东大会通过

根据公司2015年生产经营计划,为了有效弥补流动资金缺口,保证生产经营计划的落实,公司拟在2015年内向控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称“建机集团”)拆借短期资金累计不超过10,000万元,利率执行同期银行贷款基准利率。鉴于上述交易对方为本公司控股股东建机集团,因此本次交易构成关联交易。 20150311：股东大会通过

公司2014年度拟与关联方陕西建设机械(集团)有限责任公司,西安煤化实业有限公司,陕西煤业化工集团有限责任公司子公司就租赁土地,出租房屋,提供劳务等事项发生日常关联交易，预计交易金额为20637万元. 20140430：股东大会通过 20150217：董事会通过《关于公司2015年度预计日常关联交易事项的议案》，预计2014年实际发生额为2692.48万元。

董事会通过公司在华融金融租赁股份有限公司申请办理工程机械融资租赁业务，授信额度20,000万元。 20121221：股东大会通过 20140821：同意《关于公司在华融金融租赁股份有限公司办理工程机械融资租赁业务的议案》;同意公司在华融金融租赁股份有限公司申请融资租赁授信额度20,000万元,由陕西煤业化工集团有限责任公司提供连带责任担保。 20140911：股东大会通过关于公司在华融金融租赁股份有限公司办理工程机械融资租赁业务的议案 20140923：董事会通过《关于公司在华融金融租赁股份有限公司办理工程机械融资租赁业务的议案》。同意公司在华融金融租赁股份有限公司申请融资租赁授信额度2,980万元,由陕西煤业化工集团有限责任公司提供连带责任担保。 20141030：董事会通过《关于公司在华融金融租赁股份有限公司办理工程机械融资租赁业务的议案》：同意公司在华融金融租赁股份有限公司申请融资租赁授信额度17,020万元，由陕西煤业化工集团有限责任公司提供连带责任担保。 20141120：股东大会通过

公司董事会通过《关于公司在华融金融租赁股份有限公司办理工程机械融资租赁业务的议案》：同意公司在华融金融租赁股份有限公司申请融资租赁授信额度17,020万元，由陕西煤业化工集团有限责任公司提供连带责任担保。

　　在持续创新研发推动下，公司一批新产品成功推向市场，并取得了较好的销售业绩，为了进一步加强新产品生产投入能力，增强公司盈利水平，缓解企业生产经营所面临的资金压力，保证公司生产经营活动的持续性和稳定性，公司拟申请向陕西煤业化工集团有限责任公司办理5000万元借款，期限三个月。 　　鉴于上述交易对方为本公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司，因此本次交易构成公司的关联交易。 20140430：股东大会通过 20140821：董事会通过《关于公司向陕西煤业化工集团有限责任公司办理借款展期的议案》 20140911：股东大会通过关于公司向陕西煤业化工集团有限责任公司办理借款展期的议案

董事会通过公司向公司母公司之控股股东西安重工装备制造集团有限公司申请内部借款人民币3000万元，期限半年。 20121221：股东大会通过 20130608：董事会通过《关于公司向西安重工装备制造集团有限公司申请流动资金借款展期的议 案》 20130626：股东大会通过《关于公司向西安重工装备制造集团有限公司申请流动资金借款展期的议案》 20140405：董事会通过《关于公司向西安重工装备制造集团有限公司申请流动资金借款展期的议案》：为了缓解企业生产经营所面临的资金压力，保证公司生产经营活动的持续性和稳定性，公司拟对2013年向西安重工装备制造集团有限公司申请的3000万元流动资金借款办理展期，期限一年。 20140430：股东大会通过

公司董事会同意公司向西安银行、重庆银行西安分行分别申请 5,000 万元银行承兑汇票敞口授 信，期限一年，以上两笔授信由陕西煤业化工集团有限责任公司提供连带责任担保。 20140430：股东大会通过《关于公司在西安银行、重庆银行西安分行分别申请办理银行承兑汇票授信的议案》

公司预计2013年与关联方陕西建设机械(集团)有限责任公司,西安煤化实业有限公司,陕西煤业化工集团有限责任公司子公司发生日常关联交易，预计交易金额为25637万元。 20130508：股东大会通过 20140405：2013年度公司与上述关联方发生的实际交易金额为10839万元。

　　鉴于目前公司产品销售回款速度较慢，应收账款余额较大，公司流动资金较为紧张。为保证公司正常的资金周转，公司拟在2014年内向控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司（以下简称“建机集团”）累计拆借不超过10,000万元短期周转资金，利率执行同期银行贷款基准利率。 20140122：股东大会通过

为改善公司资金紧张状况,保证公司资金周转,公司拟在2013年内向控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称“建机集团”)拆借累计金额不超过10,000万元短期周转资金。 20130508：股东大会通过 20130810：董事会通过《关于公司向陕西建设机械(集团)有限责任公司追加拆借短期周转资金的议案》，截至2013年6月30日,在本次借款额度内,公司已累计向建机集团拆借资金9,550万元,累计偿还资金9,050万元,尚需偿还借款余额500万元,可拆借余额450万元。鉴于目前公司产品销售回款速度较慢,资金较为紧张,为保证公司资金周转,公司拟向控股股东建机集团追加拆借累计金额不超过5,000万元短期周转资金,利率执行同期银行贷款基准利率。

陕西建设机械股份有限公司拟向控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司非公开发行股票10000万股,陕西建设机械(集团)有限责任公司以现金方式认购本次发行的全部股票。本次交易构成关联交易。 20130105：日前收到《陕西省人民政府国有资产监督管理委员会关于陕西建设机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（陕国资产权发[2013]1号） 20130111：股东大会通过 20130427：根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）股票发行审核委员会2013年4月26日有关会议审核结果，陕西建设机械股份有限公司2013年度非公开发行股票的申请获得无条件通过。 20130518：陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年5月17日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准陕西建设机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]651号） 20130621：本次非公开发行新增股份已于2013年6月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记手续

公司2012年度拟与关联方陕西建设机械（集团）有限责任公司,陕西煤业化工集团有限责任公司及其子公司就接受服务,租赁土地使用权,内部借款等事项发生日常关联交易，预计交易金额为54846万元人民币。 20120509：股东大会通过

公司 预计与陕西建设机械（集团）有限责任公司 ，陕西煤业化工集团有限责任公司等2011 年提供综合服务等日常关联交易金额45346万元。 20110407;股东大会通过

公司拟以协议转让方式，受让建机集团、陕煤建司、自然人股东陈永则、梁来航、张永青和滕树忠合并持有的建设钢构100%的股权。本项交易评估价值为人民币6,983.52万元。本项交易以经陕西省国资委核准后的评估结果为定价依据。 拟将公司持有的三捷物业100%的股权出售给建机集团。本项交易评估价值为人民币3,400.91万元。本项交易以经陕西省国资委核准后的评估结果为定价依据。

《重大资产置换及发行股份购买资产协议》的合同主体为陕西建设机械股份有限公司和煤化集团及一致行动人，签订时间为2009年11月5日。陕西建设机械股份有限公司拟进行资产置换和非公开发行股份购买资产：（1）陕西建设机械股份有限公司拟以拥有的全部资产与负债与煤化集团持有的对建设集团的部分出资进行置换（该部分出资评估价值与置出资产的评估价值相等）；（2）陕西建设机械股份有限公司拟向煤化集团及其一致行动人（铜川局、陕煤建司、蒲白局、澄合局、韩城局和黄陵矿业）非公开发行股份，购买其持有的建设集团剩余出资（即除置入资产外的建设集团剩余股权）。本次交易实施完毕后，陕西建设机械股份有限公司将拥有建设集团100%股权。本次交易的审计、评估基准日经各方协商一致约定为2009年12月31日。

公司在西安市商业银行城东支行申请的综合授信人民币10,000万元已到期，在重新办理借款业务的过程中，银行审贷会按照新贷款管理办法的要求，提出若干贷款附属条件：包括利率上浮、先全部归还贷款，再办理新增贷款等事项。故经与陕西煤业化工集团有限责任公司协商，为降低财务费用，将银行贷款转为向陕西煤业化工集团有限责任公司借款10,000万元整，期限一年，利率参照同期银行贷款基准利率。

《重大资产置换及发行股份购买资产协议》的合同主体为陕西建设机械股份有限公司和煤化集团及一致行动人，签订时间为2009年11月5日。陕西建设机械股份有限公司拟进行资产置换和非公开发行股份购买资产：（1）陕西建设机械股份有限公司拟以拥有的全部资产与负债与煤化集团持有的对建设集团的部分出资进行置换（该部分出资评估价值与置出资产的评估价值相等）；（2）陕西建设机械股份有限公司拟向煤化集团及其一致行动人（铜川局、陕煤建司、蒲白局、澄合局、韩城局和黄陵矿业）非公开发行股份，购买其持有的建设集团剩余出资（即除置入资产外的建设集团剩余股权）。本次交易实施完毕后，陕西建设机械股份有限公司将拥有建设集团100%股权。本次交易的审计、评估基准日经各方协商一致约定为2009年12月31日。

《重大资产置换及发行股份购买资产协议》的合同主体为陕西建设机械股份有限公司和煤化集团及一致行动人，签订时间为2009年11月5日。陕西建设机械股份有限公司拟进行资产置换和非公开发行股份购买资产：（1）陕西建设机械股份有限公司拟以拥有的全部资产与负债与煤化集团持有的对建设集团的部分出资进行置换（该部分出资评估价值与置出资产的评估价值相等）；（2）陕西建设机械股份有限公司拟向煤化集团及其一致行动人（铜川局、陕煤建司、蒲白局、澄合局、韩城局和黄陵矿业）非公开发行股份，购买其持有的建设集团剩余出资（即除置入资产外的建设集团剩余股权）。本次交易实施完毕后，陕西建设机械股份有限公司将拥有建设集团100%股权。本次交易的审计、评估基准日经各方协商一致约定为2009年12月31日。

公司与陕西建设钢构有限公司签署《神木富油工程钢结构来料加工合同》，由陕西建设钢构有限公司委托我公司制造神木富油能源科技有限公司热解装置钢结构制作项目建筑用钢结构件；合同总金额约为270万元。

公司同西安煤矿机械有限公司签署《工矿产品购销合同》，并按照西安煤矿机械有限公司提供的图纸制作装载机架和机构等设备并销售给西安煤矿机械有限公司，合同总金额为4,782,908.00 元。

鉴于金融机构压缩了公司的贷款额度，公司流动资金不足，同时公司桥梁机械又面临全面大投入阶段。为了保证公司生产经营的正常运转，公司拟以符合现行法律法规规定的方式，向公司第一大股东陕西建设机械（集团）有限责任公司融资1000 万元，期限半年，支付占用费参照商业银行同期基准利率。

2008 年12 月17 日，公司与陕西建设钢构有限公司签署了《钢结构外扩安装合同》。该合同包含七个项目工程，分别是：带式输送机栈桥钢结构工程、带式输送机栈桥钢结构工程（产品仓—1#转载点段）、带式输送机栈桥钢结构工程（1#转载点段—产品缓冲仓第二段）、矿井修理车间和1、2 号设备材料库彩钢维护板安装、液压支架修理车间和设备冲洗间钢结构工程、采掘设备修理车间和矿山机械修理车间钢结构工程和综合辅助车间钢结构工程；合同总金额约为2900万元。

公司与实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司之子公司陕煤集团神木红柳林矿业有限公司签订《建设工程施工合同—带式输送机栈桥钢结构工程（1号转载点-产品缓冲仓-快速装车站）》、《建设工程施工合同—带式输送机栈桥钢结构工程（产品仓至1 号转载点段）》、《建设工程施工合同—带式输送机栈桥钢结构工程（1 号转载点-产品缓冲仓第二段）》、《建设工程施工合同—矿井修理车间和1、2 号设备材料库彩钢维护板》等合同，合同总金额为人民币4,104 万元。

2007 年度陕西煤业化工集团有限责任公司以委托贷款方式向公司提供贷款共计人民币11,000 万元，目前，该笔贷款已到期，经与陕西煤业化工集团有限责任公司协商并研究决定，为降低财务费用，该笔贷款方式更改为陕西煤业化工集团有限责任公司直接向公司借款，期限为一年，利率为同期银行贷款基准利率。公司向实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司借款3,000 万元，期限一年（2008 年4 月23 日至2009 年4 月22 日），利率为同期银行贷款基准利率。