根据《信息披露管理办法》第四十六条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当在收到本行政监管措施之日起30日内向我局提交整改报告。

我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全内部控制制度,切实提升合规管理水平。

　　你作为时任质控部负责人，对上述问题负有责任。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　按照《合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。现要求刘乃生、中信建投合规负责人于2024年6月21日15时携带有效身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。

　　按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十二条,《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条，《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号）第三十八条，《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》（证监会公告〔2012〕14号）第三条第二项的规定，中国证券监督管理委员会广东监管局决定：认定刘能清（公民身份证号码：362************014）为不适当人选，自行政监管措施决定作出之日起3年内，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

　　我局决定：认定你（公民身份证号码：350************872）为不适当人选，自行政监管措施决定作出之日起3年内，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

　　李波作为时任分管投行委委员、投行部深圳部负责人，是上述行为的其他直接责任人员。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条，《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》（证监会公告〔2012〕14号）第三条第二项的规定，中国证券监督管理委员会广东监管局决定对李波采取监管谈话的行政监管措施。现要求李波于2024年9月3日15时00分携带有效身份证件到我局（地址：广东省广州市天河区临江大道3号发展中心大厦15楼）接受监管谈话。

　　我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。现要求你于2024年9月3日15时00分携带有效身份证件到我局（地址：广东省广州市天河区临江大道3号发展中心大厦15楼）接受监管谈话。

　　张华作为项目质控责任人，是上述行为的其他直接责任人员。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条，《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》（证监会公告〔2012〕14号）第三条第二项的规定，中国证券监督管理委员会广东监管局决定对张华采取监管谈话的行政监管措施。现要求张华于2024年9月3日15时00分携带有效身份证件到我局（地址：广东省广州市天河区临江大道3号发展中心大厦15楼）接受监管谈话。

　　我局决定对你们采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。公司及张铁、张悦应高度重视,严格遵守法律法规,完善管理制度和内部控制措施,诚实守信、勤勉尽责,切实提高执业质量,全面提升持续督导工作有效性,杜绝上述行为再次发生。请公司于收到本措施后10个工作日内向我局报送书面报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定对公司采取如下监督管理措施:责令公司就上述问题认真整改,并在监管措施决定下发之日起一年内,每3个月开展一次内部合规检查,根据检查情况不断完善管理制度和内部控制措施,加强对业务和人员管理,防范和控制风险,并在每次检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。

我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对公司采取出具警示函的监管措施，同时将相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。

我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。 　　如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第九条规定。你们作为该研究报告署名证券分析师,对研究报告内容负有直接责任。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。

我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应当及时整改,建立健全相关内部控制制度,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效,并对相关责任人员进行追责问责,整改情况及处理结果报告我局。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定：责令刘某枝依法处理非法持有的股票和其他具有股权性质的证券，并处以3万元罚款。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

我局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应采取切实有效的措施对上述问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　上述行为反映了你营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订，以下简称《合规管理办法》）第六条和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号修订）第十七条的有关规定。根据《合规管理办法》第三十二条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应当高度重视上述问题，组织工作人员切实加强对证券法律法规的学习，进一步加强内部管控，杜绝此类事件再次发生。

　　违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订，以下简称《合规办法》）第十三条有关规定。根据《合规办法》第三十二条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应当在收到本决定之日起，开展全面整改工作，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求强化合规管理，完善内部控制体系，并于30日内向我局提交书面报告。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定，我会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号，以下简称《保荐办法》）第四条的规定。按照《保荐办法》第六十二条的规定，我会决定对吴书振、吴雨翘采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条和《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,决定对你营业部采取责令改正的监管措施。你营业部应自收到本决定书三个月内完成整改,并向我局提交书面整改报告。 　　如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号，以下简称《保荐办法》）第四条和第三十四条的规定。按照《保荐办法》第六十二条的规定，我会决定对公司采取监管谈话的行政监管措施。现要求公司合规负责人、保荐业务负责人于2021年2月25日9时30分携带有效身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。 　　公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向我会提交书面问责报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号，以下简称《保荐办法》）第四条规定。按照《保荐办法》第六十二条规定，我会决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号，以下简称《保荐办法》）第四条规定。按照《保荐办法》第六十二条规定，我会决定对蒋潇采取出具警示函的行政监督管理措施。

我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

我会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。

我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施。你分公司应在收到本决定书之日起3个月内完成整改，并向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。上述违规行为反映出公司内部控制存在薄弱环节，私募资管业务风险管控不足。公司应进一步强化合规管理与风险控制，杜绝此类违规事件再次发生。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起六十日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　上述情形，反映了你未能勤勉尽责地履行保荐义务，不符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条，我会决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　上述情形，反映了公司未能勤勉尽责地履行保荐义务，按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条的规定，我会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。上述违规事项的发生，反映公司内部控制制度存在薄弱环节，现责令公司对内控制度存在的问题进行整改，并将整改情况的报告报送我会。

　上述行为违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号，以下简称《暂行规定》）第十三条第（六）项的规定，根据《暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定，我局决定对郭丽萍采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定责令公司在决定书作出之日起3个月内改正，完善内部控制流程，加强对子公司的合规管理，并在2019年6月30日至2020年6月30日期间，每6个月开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告，我局将在日常监管中持续关注公司的整改情况。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条规定,我会决定:责令肖洪彬依法处理非法持有的股票,对肖洪彬没收违法所得48,735.11元,并处以146,205.33元罚款。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正监督管理措施。你营业部应在收到本决定之日起一个月内完成整改工作，并向我局提交书面报告，我局将按照有关要求进行验收。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十五条的规定,我局决定:责令钟佳顺改正,给予警告,没收违法所得31,429.89元,并处以罚款10万元。

　　上述问题反映出营业部在业务流程管理、内部控制等方面存在薄弱环节。根据《管理办法》第三十七条的规定，现对你部采取出具警示函的行政监管措施。

　　王向远的行为违反了《证券法》第一百四十五条“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券”的规定。考虑到王向远配合调查情节，依据《证券法》第二百一十五条规定，我局决定：对王向远给予警告，没收王向远违法所得5698.18元，并处10万元罚款。

　　上述行为违反了《证券登记结算管理办法》第二十四条、《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条和《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，现责令公司暂停新开证券账户1个月，暂停期间公司不得新增经纪业务客户。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我会决定：没收高峰违法所得165.60万元，并处以50万元罚款。