我会决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，公司应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，提升合规水平。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　上述行为违反了2020年修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称2020年《保荐办法》)第五条的规定。按照2020年《保荐办法》第六十五条的规定,我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。

　　根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定,我局决定对公司采取出具警示函的监管措施。公司应当切实提高私募资产管理业务的合规风控水平,杜绝此类事项发生。 　　如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对东兴期货采取责令改正的监管措施,责令东兴期货在2021年1月15日前予以改正。东兴期货应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,并在2021年1月15日前向我局提交整改情况报告,我局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。 如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项的规定,我局决定责令你公司在决定书作出之日起3个月内改正,完善内部控制流程,加强对子公司的合规管理,并在2019年6月30日至2020年6月30日期间,每6个月开展一次内部合规检查,在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告,我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你营业部采取如下监督管理措施： 暂停你营业部在全国中小企业股份转让系统新开客户交易权限业务六个月，期限自2016年10月10日至2017年4月10日止。

　　根据《管理办法》第五十八条及第六十六条之规定,现要求公司现任分管债券业务副总裁、合规总监、债券业务部门负责人,于2016年1月22日上午9时携带有效身份证件到四川证监局(成都市洗面桥街26号)接受监管谈话。公司应当在接受监管谈话时向我局提交书面报告,详细说明上述问题整改落实情况。

北京证监局决定对公司采取责令定期报告的监管措施,要求公司在2015年6月15日至2015年12月15日期间,每15日向北京证监局报送一份有关信息系统运行情况的书面报告。报告应当详细说明公司信息系统运行情况,是否发生异常等情形。