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主营介绍

  • 主营业务:

    证券经纪、投资银行、资产管理、自营、另类投资业务、融资融券、期货等业务

  • 产品类型:

    证券经纪、自营业务、投资银行业务、资产管理业务、期货业务、另类投资业务、信用业务

  • 产品名称:

    证券经纪 、 自营业务 、 投资银行业务 、 资产管理业务 、 期货业务 、 另类投资业务 、 信用业务

  • 经营范围:

    证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券,证券投资基金销售,公开募集证券投资基金管理业务,为期货公司提供中间介绍业务,代销金融产品业务,直接投资业务,创新投资业务,期货经纪业务以及中国证监会批准的其他业务。

运营业务数据

最新公告日期:2020-03-06 
业务名称 2020-02-29 2020-01-31 2019-12-31 2019-11-30 2019-10-31
净利润(元) 1.20亿 1.05亿 3633.00万 4544.00万 5173.00万
营业收入(元) 2.52亿 2.24亿 3.81亿 1.72亿 2.73亿

主营构成分析

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营业收入 X

单位(%) 单位(万元)
注:通常在中报、年报时披露 
业务名称 营业收入(元) 收入比例 营业成本(元) 成本比例 利润比例 毛利率
按行业 经纪业务 7.97亿 42.23% 3.70亿 40.19% 44.17% 53.58%
投资银行业务 4.46亿 23.62% 2.14亿 23.20% 24.01% 52.08%
资产管理业务 2.60亿 13.78% 9972.54万 10.83% 16.59% 61.66%
自营业务 2.41亿 12.76% 9600.51万 10.43% 14.98% 60.14%
其他业务 1.44亿 7.62% 1.41亿 15.35% 0.25% 1.69%
按产品 利息收入 13.65亿 44.28% - - - -
手续费及佣金收入 11.66亿 37.82% - - - -
公允价值变动收益 4.74亿 15.37% - - - -
投资收益 8046.10万 2.61% - - - -
其他业务收入 389.60万 0.13% - - - -
其他收益 133.45万 0.04% - - - -
资产处置收益 8300.00 0.0003% - - - -
汇兑收益 -754.24万 -0.24% - - - -
按地区 公司本部及子公司 11.47亿 60.75% 6.71亿 72.92% 49.17% 41.46%
福建省内机构 4.75亿 25.15% 1.16亿 12.62% 37.09% 75.53%
福建省外机构 2.66亿 14.09% 1.33亿 14.46% 13.74% 49.95%

董事会经营评述

  一、经营情况的讨论与分析.
  2019年上半年,中美贸易反复博弈,上市公司连环爆雷,债券、股质违约风险频发,科创板改革迅速推进,推动证券行业发生深刻变革。公司积极把握市场机会,全力加强风险防控,及时化解风险,实现了经营业绩稳步增长。
  截至2019年6月30日,公司总资产865.03亿元,较年初增加114.86亿元,增长15.31%;
  净资产200.30亿元,较年初增长1.79%。净资本为168.92亿元,风险覆盖率达到214.74%,具有较强的抗风险能力。2019年上半年,公司实现营业收入18.87亿元,同比上升28.39%;
  实现归属于母公司股东的净利润8.64亿元,同比上... 查看全部▼

  一、经营情况的讨论与分析.
  2019年上半年,中美贸易反复博弈,上市公司连环爆雷,债券、股质违约风险频发,科创板改革迅速推进,推动证券行业发生深刻变革。公司积极把握市场机会,全力加强风险防控,及时化解风险,实现了经营业绩稳步增长。
  截至2019年6月30日,公司总资产865.03亿元,较年初增加114.86亿元,增长15.31%;
  净资产200.30亿元,较年初增长1.79%。净资本为168.92亿元,风险覆盖率达到214.74%,具有较强的抗风险能力。2019年上半年,公司实现营业收入18.87亿元,同比上升28.39%;
  实现归属于母公司股东的净利润8.64亿元,同比上升50.00%;每股收益0.313元/股,加权平均净资产收益率4.36%,增加1.39个百分点。

  二、报告期主要经营情况.
  (一)主营业务分析.
  公司的业务主要分为五个分部:经纪业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务和其他业务。
  经纪业务收入与上年同期相比有所增长,同比上升9.86%,在营业收入中的占比下降7.12个百分点;自营业务收入与上年同期大幅增加,同比上升341.27%,在营业收入中的占比上升9.05个百分点;投资银行业务收入与上年同期有所增加,同比上升35.46%,在营业收入中的占比上升1.24个百分点;资产管理业务收入与上年同期相比有所增加,同比上升25.77%,在营业收入中的占比下降0.29个百分点;其他业务收入与上年同期相比有所减少,同比下降6.79%,在营业收入中的占比下降2.88个百分点。
  1、经纪业务公司的经纪业务分部主要包括证券经纪业务、信用业务等。2019年上半年经纪业务分部实现营业收入7.97亿元,占公司营业收入的比例为42.23%。
  (1)证券经纪业务.
  2019年上半年,沪深股基累计成交金额738,197.61亿元,同比上升28.31%;上证综指上升19.45%,深证成指上升26.78%。在2019年国内证券市场有所回暖的情况下,证券公司经纪业务收入同比有所增长,根据中国证券业协会数据,证券行业2019年1-6月代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)为444.00亿元,同比增加22.06%。
  根据交易所统计数据,公司2019年上半年股票基金代理买卖累计成交金额为12,346.45亿元,市场份额0.84%;其中母公司实现证券经纪业务净收入(含席位租赁)3.79亿元。根据中国证券业协会统计,公司代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)排名为第29位。
  报告期内,公司继续推进以分公司为核心的分支机构体系建设,拓展机构数量,优化网点布局,目前全辖分支机构已达到87家,其中分公司17家,营业部70家。在增设机构的同时,保持部均收入贡献水平,营业部平均代理买卖证券业务净收入排名继续保持行业前10位。加大金融科技投入,提升东兴198APP智能化服务水平和行情、交易速度,推出了多款特色化的智能服务产品,并通过大数据分析对客户进行精准营销和服务。目前东兴198APP行情速度保持行业前列,2019半年度新增安装用户15.78万户,APP交易占比较2018年末上升19.10个百分点。
  公司将继续坚持财富管理转型方向,在不断优化的分支机构布局基础上,依托先进的金融科技开发智能化服务产品,建设高素质的专业财富管理人员队伍,以客户为中心,整合公司内外部资源,提高客户全业务链综合金融服务能力,实现客户和公司的双赢。
  (2)信用业务.
  公司信用业务主要包括融资融券业务和股票质押业务。
  2019年上半年内,信用风险、违约事件频发,上市公司股权质押平仓数量急剧增加,股票质押业务风险快速放大。证券市场两融余额在7,169.51亿元至9,915.21亿元的区间内波动,半年内两融日均余额为8,707.56亿元,较2019年年初上涨15.12%,累计融资买入6.26万亿元,累计融券卖出1,359.46亿元。截至2019年6月30日,市场融出资金余额为9,108.17亿元,较年初上涨20.42%。截至2019年6月30日,两市共有3272家上市公司尚存在股票质押未解押,以收盘价统计,质押参考市值为4.71万亿元。
  2019年上半年,公司实现信用业务分部营业收入3.21亿元。截至2019年6月30日,公司融资融券余额为105.06亿元,同比增长26.72%,实现融资融券利息收入3.25亿元;自有资金股票质押业务余额为64.57亿元,实现股票质押回购业务利息收入2.44亿元。公司股票质押触及平仓线的情况低于行业,截至2019年6月30日,公司两融业务和股票质押式业务(自营)的整体维持担保比例分别为238.20%和239.35%。
  未来,公司的信用业务将深化数据挖掘,加强内部有效合作,提高专业化服务水平。在风险可控的前提下,重点开发机构客户及高净值客户,以高净值客户、金融机构以及固定收益、投资银行等产业资本的机构客户为服务核心,以资本中介、财富管理、机构销售等为服务重点,客户量身打造全业务链财富管理服务,推进公司机构客户生态圈的完善与发展。
  2、自营业务.
  公司的自营业务分部主要包括权益类投资业务和固定收益类投资业务。2019年上半年自营业务分部实现营业收入2.41亿元,占公司营业收入的比例为12.76%。
  2019年上半年国内A股市场呈现反弹态势,但受国际市场环境变化和中美贸易摩擦的冲击,国内A股市场波动较大,上证综指较上年末上涨19.45%;深证成指上涨26.78%,中小板指数上涨20.75%,创业板指数上涨20.87%。
  (1)权益类投资业务.
  2019年上半年,权益类自营业务根据市场环境变化,及时调整投资策略,通过宏观框架分析和判断审慎配置资金,强化仓位管理。同时,在股票、ETF、股指期货以及期权等品种上合理分散资金,加强基本面研究力度,优选标的提升超额收益,增强市场风险抵抗能力。
  展望2019年下半年,A股市场的运行环境更加复杂,主要面临国内经济下行的较大压力和国际贸易环境不确定性的影响。公司要继续加强权益类自营业务的投研体系建设,进一步研究和开发新策略,在降低组合波动风险前提下,稳步提高投资收益率。
  (2)固定收益类投资业务2019年初以来,受国内经济基本面、中美贸易战、通胀预期和打破同业刚兑等因素的影响,债券市场整体呈现区间震荡行情。在此行情下,公司以绝对收益策略为核心,以业务创新和布局为导向,加强固定收益自营投资管理,取得了较好的投资业绩。
  未来,公司自营业务将继续完善投研体系建设,充分利用内外部资源,不断提升团队投资能力和风险管理能力,在日益复杂、多变的市场环境中稳步提高投资业绩。权益类自营投资方面,建立全面、完善的投资和研究体系,提升投资能力,逐步形成独立、系统的投资框架;引进优秀专业人才,扩充和改善投研和量化投资业务团队。固定收益类投资方面,将坚持稳健的投资策略,研究新常态下各种国内政策对实体经济的影响,关注债券市场的各项变化,公司积极拓展创新业务,完善业务布局。
  3、投资银行业务.
  公司的投资银行业务分部主要包括股权融资业务、债券融资业务和财务顾问业务。2019年上半年投资银行业务分部实现营业收入4.46亿元,占公司营业收入的比例为23.62%。
  2019年以来审核发行家数及募资规模均同比下降,上半年IPO累计募集资金603.30亿元,同比减少34.63%,股权再融资规模为4,940.84亿元,同比下降12.65%;信用债券发行规模增长迅速,2019年上半年公司债及企业债累计发行1.43万亿元,同比增加68.42%,但低等级债券发行明显放缓;新三板市场持续低迷,做市业务指数上涨5.80%,日均成交额0.69亿元,较去年同期0.66亿元的日均成交额增长4.55%,截至2019年6月30日累计新增挂牌153家,累计终止挂牌923家,呈现挂牌企业净流出状态。
  2019年上半年,在IPO审核常态化及科创板加速推进等利好驱动下,证券行业投行业务收入有所增长,证券承销与保荐业务净收入同比上升26.66%。公司借助前期良好的项目和人才储备,实现投资银行业务净收入4.35亿元,较2018年同期增长32.33%,根据证券业协会统计数据,公司投行业务净收入行业排名第12位,较2018年同期提升1位。
  截至2019年6月30日,根据wind统计数据(上市日),公司完成股权项目主承销家数为11家,股权主承销项目承销金额78.18亿元,公司上半年股票主承销家数及承销金额分列行业第9位和第15位;债券(公司债、企业债及金融债)主承销家数为15家,融资规模102.53亿元,较2018年同期增长37.62%。
  目前,东兴投行在大健康、高端制造、教育及军民融合等重点行业已形成一定优势,未来将开拓互联网、大数据、人工智能等高新技术产业和新兴产业业务,并深入开展业务协同,不断优化投行业务全产业链服务体系,满足客户全生命周期、全产品的业务需求。公司将继续加大在直接债务融资承销业务上的投入,加强内部协同,发挥整体业务优势,加强债券销售工作,针对已经存续的债券,加强合规管理与风险控制。
  4、资产管理业务.
  公司的资产管理业务分部主要包括证券公司资产管理业务和公募基金管理业务。2019年上半年资产管理业务分部实现营业收入2.60亿元,占公司营业收入的比例为13.78%。
  (1)证券公司资产管理业务.
  2019年上半年,证券行业资产管理业务仍处于以通道业务为主向主动管理转型的过渡期。受资管新规影响,非标类和股票质押类资管产品规模下降,券商受托资产管理规模收缩,行业资管收入同比下滑。根据中国证券业协会统计,截至2019年6月30日,证券行业受托管理资金本金总额13.59万亿元(含公募基金),较2018年同期下降14.48%,较2018年末下降3.68%。
  截至2019年6月30日,公司实现资产管理业务净收入15,232.55万元(不含公募基金),公司资产管理受托总规模为1,194.95亿元(不含公募基金),较2018年同期增长1.96%,其中集合资产管理计划管理规模277.47亿元,单一资产管理计划管理规模560.90亿元,专项资产管理计划管理规模356.58亿元。公司资产证券化业务发展迅速,资产证券化发行规模排名快速提升至行业第10位。此外,公司凭借所管理的固定收益类集合资产管理计划出色的业绩表现获得证券时报颁发的“2019绝对收益产品君鼎奖”。
  未来,公司资产管理业务将顺应资本市场改革开放、资产管理业务规范创新发展之时代大潮,坚定不移地打造品牌财富管理型及投资投行型资管,增强主动投资管理能力,拓展集团内外部的业务协同空间,不断丰富资产管理业务产品线,强化业务特色,在固定收益+、资产证券化、FOF、量化、股债联动、挂钩式组合投资等方面进行更加积极的探索。
  (2)公募基金管理业务.
  2019年上半年,公司持续围绕着追求绝对收益投资目标,在产品、投资、人员、客户、协同等方面进行了一系列探索和布局。2019年上半年末公募基金日均管理规模近百亿元。
  未来,公司将利用公募基金公司设立的契机,落实公募业务发展战略和目标定位的实施,结合自身特色推动适合市场需求的公募基金产品,推动规模快速增长。
  5、其他业务公司的其他业务分部主要包括期货业务、另类投资业务、私募基金管理业务和海外业务。
  2019年上半年其他业务分部中四家子公司实现的营业收入为1.44亿元,占公司营业收入的比例为7.61%。
  (1)期货业务.
  2018年年底股指期货第三次松绑,对券商系期货公司利好加大。2019年上半年,全国期货市场累计双边成交量34.70亿手,同比增长23.47%,累计双边成交额257.13万亿元,同比增长33.79%。公司期货业务主要通过全资子公司东兴期货开展,2019年上半年公司期货业务累计成交量804.51万手,同比增长29.62%,累计成交额10,491.42亿元,同比增长148.60%,公司金融期货市场占有率由同期的0.25%增至0.88%,截至6月底客户权益时点数为22.22亿,增长态势良好。东兴期货上半年成功上线发行产品2支,募集总规模8.91亿元。在场外期权业务方面,东兴期货依托风险子公司,继续与大连银行协同合作。未来,东兴期货将继续推进场外期权等业务,完善投资策略,促进产业与金融深度结合,提高权益报酬率。
  (2)另类投资业务.
  根据中国证券业协会于2016年12月30日颁布的《证券公司另类投资子公司管理规范》,公司另类投资业务主要通过全资子公司东兴投资开展。截至2019年6月30日,东兴投资共有9个股权投资项目,累计投资规模6.89亿元。未来,东兴投资将发挥业绩“稳定器”和“蓄水池”的作用,兼顾当期收益和中长期布局、投资方向继续聚焦具有技术门槛的新兴产业、在投资阶段重多元化的配置。
  (3)私募基金管理业务.
  本公司的私募基金管理业务主要通过全资子公司东兴资本开展,根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,2018年东兴资本的规范整改方案通过由证监会、基金业协会和证券业协会组成的三方会商会议审批,成为券商私募基金子公司规范平台并取得了私募基金管理人资格。未来,东兴资本将积极适应监管变化,私募基金管理业务将聚焦、深入重点行业,打造完善的业务运作和后台支撑体系,做好“募投管退”一体化管理工作,同时打造特色优势,更好地服务实体经济。
  (4)海外业务.
  近年来,“一带一路”国家战略带动中国企业和基金海外收购、并购和投融资进入历史新阶段。基金互认、深港通、沪港通、债券通等政策都为香港市场中资券商搭建跨境业务平台提供了新的契机。公司以全资子公司东兴香港为平台开展海外业务,截至2019年6月30日,东兴香港在香港中央结算所的港股托管市值增至168.76亿港元,受托资金总额6,697万港元。
  报告期内,东兴香港投行独家保荐上市数量进入港中资券商并列排名前四,独家保荐发行人集资额排名第十三;此外,东兴香港投行独家及联席保荐上市数量进入港中资券商并列排名前六,独家及联席保荐发行人集资额排名第十八;东兴香港资管旗下债基、股基等产品均业绩稳定,通过采用加强风险管理的方式,应对中美贸易战带来的复杂局面;经纪业务的业务收入连续三年大幅增长,2019年上半年较上年同期同比增长73.8%;客户资产托管规模近181.18亿港元,孖展融资规模近4.28亿港元。未来,公司将积极把握“一带一路”战略机遇和合作机会,加快国际化布局,紧密围绕集团公司“回归本源、专注主业”服务实体经济的指导精神,通过资源配置调节,继续发展东兴香港牌照业务。
  二、可能面对的风险.
  1、可能面对的风险.
  公司面临的主要风险类型为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险等。
  (1)市场风险.
  公司面临的市场风险是由于持仓金融头寸的市场价格变动而导致损失的风险。持仓金融头寸来自于自营投资、做市业务以及其他投资活动。市场风险类别主要包括权益类及其他以公允价值计量的金融资产价格风险、利率风险、汇率风险、商品价格风险等。目前公司已通过严格的投资研究及审批流程、风险敞口限额机制、止盈止损机制等措施控制市场风险:公司建立了科学严谨的投资研究、授权、决策流程,并严格执行,避免因随意决策、越权决策导致决策失误引发的市场风险;公司通过风险敞口管理和敏感性分析、压力测试等一系列的手段对证券市场大幅波动及极端情况下的可能损失进行评估、测算,提前掌握公司面临的市场风险程度、须关注的重点及市场风险可能带来的实际影响,有的放矢地进行管控;日常管控中,我公司通过限额管理、逐日盯市、系统/人工管控风控指标、VaR值管理、开发应用市场风险管理系统等方式进行全流程监控,对于单只券种或投资组合整体可能出现的潜在风险进行风险提示,必要时要求进行止损止盈操作,同时公司还适时使用股指期货、国债期货、期权等衍生金融工具进行市场风险对冲。
  (2)信用风险.
  信用风险是指因客户、证券发行人或交易对手未履行合约责任而引致损失的风险,主要来自三个方面:一是信用业务(含融资融券和股票质押);二是债权(包含债券和非标债权)投资的违约风险;三是交易对手违约风险。针对信用业务,公司通过对客户适当性管理、征信、授信审核标准等环节的严格把控,保证目标客户具有良好的资信;通过对标的证券价格、客户维持担保比例、质押比例等指标的逐日盯市,及时监控客户和标的证券负面事件,提前发现潜在信用风险;通过客户风险提示、补充质押、强制平仓、司法追索等方式保证公司融出资金的安全。
  针对债权投资业务,债券方面,公司建立了信用债券库制度及内部信用评价机制来控制债券违约和降级风险,根据信用等级进行投资限制并采取分散化投资策略降低因信用风险而带来的损失;非标债权投资方面,公司通过建立严格的尽职调查及投后管理制度,加强对项目的实质调研,控制项目质量,加强投后管理,控制资金的流向及资金的归集、回收,控制项目的违约风险。针对交易对手,通过建立债券交易对手库,明确交易对手准入标准,对交易对手进行4级分类和授信,最小化因交易对手违约带来的损失;公司对金融衍生品交易对手设定保证金比例和交易规模限制,通过逐日盯市、风险提示、追保等手段来控制交易对手的信用风险。
  (3)流动性风险.
  流动性风险是指公司持有的金融工具不能以合理的价格迅速变现而遭受损失及无法偿还到期债务的风险。针对流动性风险,公司制定了较为完备的流动性风险管理制度,确定公司流动性风险偏好为稳健型。公司资金实行统一管理和运作,通过持有大量流动性极高的金融工具,确保资产流动性能够与自有负债的偿付需求相匹配,同时公司在银行间市场等交易场所具有较好的资信水平,维持着比较稳定的拆借、回购等短期融资渠道,从而使公司的整体流动性能有效维持在较为安全的水平。
  (4)操作风险操作风险是指由于不充足或不完善的内部流程、人员和系统,或者外部事件而产生直接或间接损失的风险。公司的操作风险分布于公司各部门、各子公司的各个岗位及各条职能线或业务线的整个流程,具有覆盖面广、种类繁杂的特点。公司制定下发了操作风险管理制度,通过严格权限管理,实行重要岗位双人、双职、双责等方法,从源头上防范操作风险。同时,公司通过健全的授权机制和岗位职责、高效的制度流程、前中后台的有效牵制、完善的IT系统建设、严明的操作纪律和严格的事后监督检查及加大问责力度等手段,多措并举管理操作风险。此外,公司在日常经营中将风险管理和内部控制工作重心前移,充分发挥风险管理部、合规法律部和稽核审计部等内部控制部门及业务部门内部合规风控人员的相关控制职能。
  公司定期通过内控手册的梳理更新,不断完善操作风险及控制的评估;并结合集团高管驾驶舱、典型操作风险事项专题报告等管理手段,加强损失数据收集与分析,逐步探索搭建并完善公司操作风险识别、评估、监测、控制与报告机制。公司重视创新产品、创新业务存在风险的识别与控制,规范业务操作规程,确保公司总体操作风险可控、可承受。
  (5)合规风险.
  合规风险是指因公司经营管理或其工作人员的执业行为违反法律法规、监管准则或自律规则,而被依法追究法律责任、被采取行政处罚、行政监管措施、自律管理或纪律处分等措施,出现财产损失或商业信誉损失的风险。公司制定了完备的合规管理制度,建立了由董事会、合规总监、合规法律部、下属各单位合规管理人员四个层面组成的合规管理组织体系,不断健全合规管理机制,清晰划分了各层级的合规管理职责,全面深入推进合规文化建设,积极培育和提升全体工作人员的合规意识,持续做好合规审查、合规检查、合规报告、合规督导与培训、合规监测、合规有效性评估、合规问责等合规管理工作,切实防范合规风险。
  2、动态风险控制指标监控和补足机制建立情况.
  (1)风险控制指标动态监控机制的建立情况.
  为了加强风险监控,在风险可测、可控、可承受前提下开展各项业务,公司根据监管部门的要求和自身风险管理的需要,建设了风险控制指标动态监控系统,并搭建了配套的组织体系和内部管理制度。监控系统能够实现风险控制指标的准确计量、动态监控和自动预警,公司根据市场、业务发展、技术、监管环境的变化不断调整和完善系统,使之能够覆盖公司开展的各项业务活动。
  (2)净资本补足机制的建立情况.
  公司建立了净资本补足机制,根据监管风险控制指标的变化及自身的风险承受能力,对经营范围和各项业务的规模、结构进行动态调整,同时,根据业务发展需要,补充或提高净资本。
  公司每年初制订风险限额指标,风险管理部负责对风险控制指标进行动态监控,一旦发现净资本及与净资本相关的其他风险控制指标突破公司预警值并持续负向变化接近或触及监管预警标准时,公司将采用调整资产结构、借入长期次级债、增资配股等多种渠道及时补足净资本予以应对。
  (3)压力测试机制的建立情况.
  公司建立了压力测试机制,实施对公司整体风险的“事前评估预判”。公司在制度中明确,开展各项创新业务、扩张业务规模及实施利润分配等经营活动前,进行风险控制指标等的压力测试,根据分析测试结果提出建议,成为公司管理层决策的重要依据。
  报告期内,依据中国证券业协会《证券公司压力测试指引》的要求,从组织保障、制度建设等多方面入手,不断优化综合压力测试机制。全年多次实施包括年度压力测试、季度压力测试在内的综合压力测试和专项压力测试。压力测试对象涉及重点风险控制指标和流动性指标,内容全面覆盖自营投资、融资类业务等,以及年度利润分配、对外担保等重大决策,为保证业务和决策风险的可测、可控、可承受,起到了积极有效的作用。
  (4)风险控制指标达标情况报告期内,公司实现盈利,业务经营规范,资产流动性较高。截至2019年6月30日,公司净资本为人民币168.92亿元,各类风险监控指标符合相关监管规定,且保有一定的安全边际。
  3、落实全面风险管理.
  公司始终坚持依法合规、稳健经营的理念,不断依照“健全、合理、制衡、独立”的原则,优化完善“全面、全员、全过程、全覆盖”的风险管理体系,搭建了多层次的风险管理组织架构,建立了覆盖全面的风险管理制度体系,采取有效的风险管控措施,风险把控能力不断增强,整体上较好地控制了经营管理中的各项风险。
  (1)在风险管理组织架构方面,公司搭建了由董事会与监事会,公司经理层、首席风险官及合规总监,专职风险管理部门,业务经营部门、职能管理部门、分支机构及子公司组成的四个层级的风险管理架构。确保了全面风险管理涵盖公司的所有部门、岗位与人员,渗透到各项业务和工作环节,明确了相关授权的权限范围,确保了各个层级、各项业务、各个部门及各分支机构、各子公司在自身权限范围内开展相关工作。将下属子公司的风险管理纳入到公司全面风险管理体系之中,对子公司实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。
  (2)在风险管理制度与政策方面,公司建立了以《全面风险管理制度》为基本制度,以各类专业风险管理办法及业务层面的操作规程和具体风险管理制度等为配套规则的风险管理制度体系,规范各类风险管理工作。同时,公司综合考量发展战略目标、外部市场环境、风险承受能力、股东回报要求等内外部因素,每年制定发布公司风险偏好,明确了对待风险和收益的基本态度及愿意承受的风险总量。在此基础上,结合各项业务在经营中面临的所有实质性风险等实际情况,拟订风险容忍度及其执行方案,并建立关键风险限额指标体系。相关制度与政策得到了有效的贯彻和落实。
  (3)在风险管控措施方面,公司建立了全面的风险识别和分析体系,采取定性和定量相结合的方式对风险状况开展分析和评价;针对可能影响实现经营目标的内、外部重大风险信息,采用科学合理的计量模型或评估方法进行审慎评估;建立了清晰的风险控制指标体系,有效覆盖各业务类型、各专业风险类型,通过风险管理系统,实现对各类业务风险指标、监管指标的动态监控与预警;制定了与风险偏好相适应的风险应对策略,建立了完善的内外部应对机制,有效管控流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、洗钱风险、声誉风险等各类风险;建立了畅通的风险信息沟通机制,确保相关信息传递与反馈及时、准确、完整。

  三、报告期内核心竞争力分析.
  (一)集团协同深化发展,打开长期增长空间.
  公司控股股东中国东方是经国务院批准,由财政部、全国社会保障基金理事会共同发起设立的国有大型非银行金融机构。中国东方注册资本为682.43亿元,业务涵盖不良资产、保险、银行、证券、信托、普惠金融、信用评级和国际业务等,在全国范围内拥有众多分支机构和优质客户资源。目前中国东方已完成股份制改革及引战,资本实力进一步增强,为做大做强不良资产主业以及集团协同发展奠定了坚实基础。
  公司依托控股股东的综合金融布局和资源优势,通过在投行、资管、投资等多项业务领域共同挖掘项目、共享客户资源,协同效应显著。公司作为中国东方旗下唯一的上市金融平台,在中国东方集团内部具有重要的战略地位。未来,公司将从客户、品牌、渠道、产品、信息等方面与中国东方及其下属公司实现资源共享,结合中国东方不良资产主业的优势地位,充分挖掘未来实体经济发展带来的业务机会,打造具有不同需求类型和风险偏好的多层次客户结构,进一步提高公司的客户开发、产品销售和全方位金融服务的竞争力,提高公司金融产品、金融服务的渗透力以及客户的满意度、忠诚度,实现公司各项业务稳健发展。
  (二)战略转型成效显著,核心业务取得突破.
  公司坚持以“大投行、大资管、大财富”为基本发展战略,以机构客户和高净值客户为中心,深入推进从传统通道业务模式向财富管理与资本中介业务模式的战略转型,收入结构呈多元化发展趋势。2019年上半年资产管理业务分部实现营业收入2.60亿元,占公司营业收入的比例为13.78%;另一方面,公司对经纪业务的依赖程度逐年下降,经纪业务收入占比为42.23%,较去年同期下降7.12个百分点。
  2019年上半年,公司各项核心业务取得突破。大投行业务方面,公司借助前期良好的项目和人才储备,实现投资银行业务净收入4.35亿元,较2018年同期增长32.33%。同时,公司股票主承销家数行业排名为第9名,股票主承销金额排名位居行业第15名,表现出较强的市场影响力和竞争实力。大资管业务方面,公司与控股股东中国东方深入协同合作,具有较强的主动管理能力和产品设计能力。根据中国证券业协会证券公司经营业绩排名口径,公司2019年上半年客户资产管理业务收入行业排名为第24名,大资管业务规模快速增长,截至2019年6月30日,公司受托资产管理规模超过1,200亿元(含公募基金),主动管理类资管产品占比稳步提高。
  (三)合规管理全面加强,风控体系持续完善.
  公司始终坚持依法合规、稳健经营的理念,不断依照“健全、合理、制衡、独立”的原则,优化完善“全面、全员、全过程、全覆盖”的风险管理体系,不断完善各项制度流程,为各业务之间建立了有效的风险隔离机制和风险防御机制,能够及时跟进、妥善处理潜在业务风险。公司持续加强全面合规管理,将合规管理覆盖公司所有业务,各机构和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,建立了一支管理规范、定位立体的合规管理队伍,充分发挥一线把关和监督作用,不断提升合规管理的有效性,坚守合规底线。公司高度重视风险排查,提高风控审查标准,建立黑灰名单机制,进一步加强了信用风险管理,全面推动落实监管新规。同时,成立子公司管理委员会,继续加强子公司管控,完善境外子公司决策授权体系,并成功上线包括市场风险、信用风险管理以及综合压力测试系统在内的全面风险管理信息系统,有效提升风险管理自动化、信息化水平,为事前、事中、事后全方位风控提供了有力抓手。
  (四)海外业务快速发展.
  公司海外业务主要依托全资子公司东兴香港开展,东兴香港各项业务快速发展。目前东兴香港已取得代客持有资管资产和投行并购牌照,公司境外经纪业务、资管业务均取得突破性进展,境外客户托管资产规模和保证金融资业务规模显著增长。2019年7月,公司获得穆迪、标普及惠誉三家国际信用评级机构授予的投资级评级,穆迪给予公司首次长期发行人评级“Baa2”,评级展望为“稳定”;惠誉给予公司长期发行人违约评级“BBB+”,评级展望为“稳定”;标普给予公司长期发行人“BBB”评级和短期发行人“A-2”评级,评级展望为“正面”,为公司境外业务发展奠定了良好基础。
  (五)区域资源优势奠定坚实基础公司已形成全国性的业务布局,并在福建地区具有多年的客户积累和渠道优势。目前公司44.83%的分支机构分布在福建地区,2019年上半年公司25.15%的营业收入来源于福建地区,同时公司经纪业务手续费收入、股基交易量、证券经纪业务利润总额等多项指标持续位于福建证监局辖区(不含厦门)内证券公司前列。福建省是国内经济发达地区之一,民营资本较为活跃,是全国优质中小企业和高净值人群聚集地之一。根据国家统计局数据统计,2019年上半年福建地区城镇居民人均可支配收入18,591元,规模以上工业增加值同比增长8.6%,其中高技术产业增加值同比增长13.9%。区域经济的快速发展和高新技术产业的崛起为公司各项业务开展提供了良好机遇。 收起▲