根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条、第16.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对江苏吉鑫风能科技股份有限公司和实际控制人暨时任董事长包士金,关联方江阴市荣硕金属制品制造有限公司、江阴市卓驰科技有限公司,公司时任总经理兼副董事长包振华,时任财务总监周德鸿、庄雨良、蒋加平、顾小平,时任监事怀刚强,时任董事会秘书朱陶芸予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。公司应当引以为戒,严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作,认真履行信息披露义务;董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务,促使公司规范运作,并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息;上市公司控股股东、实际控制人应当引以为戒,严格履行诚信义务,遵守法律、法规和《股票上市规则》的有关规定,保证上市公司独立性,督促公司规范运作,切实保障上市公司与投资者利益。

根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》第一条、《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》第9.11条,上述担保事项应提交公司董事会或股东大会审议,且该事项可能会对公司资产、负债等产生重要影响,属于《上市公司信息披露管理办法》第三十条第二款第(十七)项规定的重大事件,公司应当及时披露。同时,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》,上述事项也应当在年度报告中披露。公司未就上述对外担保事项履行相应的审议程序,也未在临时公告及相应的定期报告中履行信息披露义务,且相应的定期报告中亦未披露所涉货币资金受限情况。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十一条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。公司应严肃认真吸取教训,全面提高合规意识,建立健全内部控制制度并有效执行,提高信息披露质量,杜绝此类事件再次发生。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。

经查明,江苏吉鑫风能科技股份有限公司(以下简称吉鑫科技或公司)时任副总经理陆卫忠于2015年2月5日买入吉鑫科技股票1,005,000股,成交均价为7.65元/股。7月30日陆卫忠卖出2万股公司股票,成交均价7.38元/股,减持股份数量占其持股总数的1.5%。 公司副总经理陆卫忠在六个月内买入股票又卖出的行为构成了短线交易,7月30日的减持行为不符合《中国证券监督管理委员会公告〔2015〕18号》第一条关于“从即日起6个月内,上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员不得通过二级市场减持本公司股份”的规定。 综上,陆卫忠上述行为违反了《证券法》第47条、《中国证券监督管理委员会公告〔2015〕18号》第一条以及《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第3.1.6条的规定,也违反了其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。