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近期重要事件

2024-06-20 股东大会: 召开年度股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议公司2023年度董事会工作报告 2.审议公司2023年度监事会工作报告 3.审议公司2023年度财务决算报告 4.审议关于公司2023年度报告的议案 5.审议关于公司2023年度利润分配的议案 6.审议关于提请股东大会授权董事会决定2024年中期利润分配的议案 7.审议关于预计公司2024年日常关联交易的议案 8.审议关于预计公司2024年自营投资额度的议案 9.审议关于公司续聘会计师事务所的议案 10.审议公司独立董事2023年度履职报告 11.审议关于选举公司第六届董事会独立非执行董事的议案 12.审议关于选举公司第六届监事会监事的议案 13.审议关于公司回购注销部分A股限制性股票的议案
2024-06-20 股东大会: 召开内资股类别股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议关于公司回购注销部分A股限制性股票的议案
2024-05-27 融资融券:
2024-05-18 发布公告:
2024-05-16 限售解禁: 具体解禁▼
公告符合解禁条件的值为1327万股,除去因股权质押、高管禁售等原因无法出售的部分,实际可以在市场出售为1327万股,占总股本比例0.15%
2024-05-13 发布公告: 《华泰证券:华泰证券股份有限公司关于间接全资子公司根据中期票据计划进行发行并由全资子公司提供担保的公告》
2024-05-11 发布公告: 《华泰证券:华泰证券股份有限公司关于A股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售暨上市公告》
2024-05-10 发布公告: 《华泰证券:华泰证券股份有限公司关于间接全资子公司根据中期票据计划进行发行并由全资子公司提供担保的公告》
2024-05-08 发布公告: 《华泰证券:华泰证券H股公告(截至2024年4月30日股份发行人的证券变动月报表)》
2024-04-30 业绩披露: 详情>> 2024年一季报每股收益0.24元,净利润22.91亿元,同比去年增长-29.39%
2024-04-30 增减持计划: 公司其他股东江苏华西村股份有限公司计划自2024-04-28起至2025-04-27,拟减持不超过1000万股,占总股本比例0.11%
2024-04-30 股东人数变化:
2024-04-26 资产出售: 拟出让AssetMark Financial Holdings, Inc.100%股权,进度:进行中 详细内容▼
1.协议涉及主体以及交易架构《合并协议》由AssetMark、交易对方以及MergerSub三方(以下合称“各方”)共同签署。其中,MergerSub系交易对方为本次交易设立的特殊目的公司。根据《合并协议》以及美国特拉华州相关法规的要求,AssetMark与MergerSub吸收合并完成后,MergerSub将被注销,AssetMark将作为交易对方的全资子公司继续存续。
2024-03-29 分配预案: 详情>> 2023年年报分配方案:10派4.3元(含税),方案进度:董事会通过
2024-03-29 业绩披露: 详情>> 2023年年报每股收益1.35元,净利润127.51亿元,同比去年增长15.35%
2024-03-29 股东人数变化:
2024-03-29 股东人数变化:
2024-03-29 诉讼仲裁: 公司收到和发起诉讼仲裁共计2起,合计涉案金额:10.58亿元
2024-03-29 参控公司: 参控AssetMark Brokerage, LLC,参控比例为68.4000%,参控关系为孙公司 其它参控公司 
参控AssetMark Financial Holdings, Inc.,参控比例为68.4000%,参控关系为孙公司

参控AssetMark, Inc.,参控比例为68.4000%,参控关系为孙公司

参控AssetMark Services, Inc,参控比例为68.4000%,参控关系为孙公司

参控AssetMark Trust Company,参控比例为68.4000%,参控关系为孙公司

参控Atria Investments, Inc.,参控比例为68.4000%,参控关系为孙公司

参控Global Financial Private Capital, Inc.,参控比例为68.4000%,参控关系为孙公司

参控HS Carbon Neutrality & Energy Transition Investment Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控HTSC LIMITED,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Capital Investment Partners Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Capital Management Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Financial USA Inc.,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai HK SPC,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai International Financial Products Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai International Investment Holdings Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai International Private Equity Investment Management Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Principal Investment Group Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Principal Investment I Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Securities USA Holdings, Inc.,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Securities (USA), Inc.,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Value Investment Partners Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Value Management Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Pioneer Reward Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Principle Solution Group Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Voyant Australia Pty Ltd,参控比例为68.4000%,参控关系为孙公司

参控Voyant Financial Technologies, Inc.,参控比例为68.4000%,参控关系为孙公司

参控Voyant, Inc.,参控比例为68.4000%,参控关系为孙公司

参控Voyant UK Limited,参控比例为68.4000%,参控关系为孙公司

参控上海盛钜资产经营管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控伊犁华泰瑞达股权投资管理合伙企业(有限合伙),参控比例为52.0000%,参控关系为孙公司

参控伊犁华泰瑞达股权投资管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控伊犁苏新投资基金合伙企业(有限合伙),参控比例为24.7300%,参控关系为孙公司

参控北京华泰同信投资基金管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控北京华泰瑞合医疗产业投资中心(有限合伙),参控比例为45.0000%,参控关系为孙公司

参控北京华泰瑞合投资基金管理合伙企业(有限合伙),参控比例为52.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰创新投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控华泰国际融资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰国际财务有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰国际金融控股有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控华泰期货有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控华泰紫金投资有限责任公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控华泰联合证券有限责任公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控华泰证券(上海)资产管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控华泰资本投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰资本投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰资本管理(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰金控投资咨询(深圳)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰金融控股(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰长城国际贸易有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰长城投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰长城资本管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰(香港)期货有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控南京华泰瑞兴投资基金管理合伙企业(有限合伙),参控比例为52.0000%,参控关系为孙公司

参控南京华泰瑞兴投资管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控南京华泰瑞联并购基金一号(有限合伙),参控比例为48.2700%,参控关系为联营企业

参控南京华泰瑞通投资管理有限公司,参控比例为54.0000%,参控关系为孙公司

参控南方基金管理股份有限公司,参控比例为41.1600%,参控关系为联营企业

参控江苏股权交易中心有限责任公司,参控比例为52.0000%,参控关系为子公司

参控江苏银行股份有限公司,参控比例为5.0300%,参控关系为联营企业

参控泰保资本管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控深圳市华泰君信基金投资管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控深圳市华泰瑞麟基金投资管理合伙企业(有限合伙),参控比例为52.0000%,参控关系为孙公司

参控盛道(南京)股权投资管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰招商(江苏)资本市场投资母基金(有限合伙),参控关系为合营企业

参控华泰柏瑞基金管理有限公司,参控关系为联营企业

参控华泰紫金(江苏)股权投资基金(有限合伙),参控关系为联营企业

参控南京华泰大健康一号股权投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控江苏工业和信息产业投资基金(有限合伙),参控关系为联营企业

参控苏州华泰华芯太湖光子产业投资基金合伙企业(有限合伙),参控关系为合营企业

2024-03-12 新增概念: 增加同花顺概念“高股息精选”概念解析 详细内容 
高股息精选:华泰证券连续3年股息率分别为:2.53%,3.53%,3.08%
2024-03-07 大宗交易:
2024-02-23 大宗交易:
2023-12-27 大宗交易:
2023-11-29 新增概念: 增加同花顺概念“参股新股”概念解析 详细内容 
参股新股:公司参股普门科技496.74万股,参股类型为间接持股,被参股公司正常上市。
2023-11-24 股东大会: 召开临时股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议关于公司注销回购A股股份并减少注册资本的议案 2.审议关于修订《华泰证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案 3.审议关于选举公司第六届董事会非执行董事的议案
2023-11-24 股东大会: 召开内资股类别股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议关于公司注销回购A股股份并减少注册资本的议案
2023-10-31 业绩披露: 详情>> 2023年三季报每股收益1.02元,净利润95.86亿元,同比去年增长22.55%
2023-10-31 股东人数变化:
2023-10-13 大宗交易:
2023-10-12 资产收购: 拟受让华泰联合证券有限责任公司0.0812%股权,进度:完成 详细内容▼
近日,华泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)控股子公司华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”)完成股权变更事项的工商变更登记手续,公司受让华泰联合证券另一股东中国东方航空集团有限公司持有的华泰联合证券0.0812%股权。目前,公司持有华泰联合证券股权比例已变更为100%。
2023-08-31 分配预案: 详情>> 2023年中报分配方案:不分配不转增,方案进度:董事会通过
2023-08-31 业绩披露: 详情>> 2023年中报每股收益0.70元,净利润65.56亿元,同比去年增长21.94%
2023-08-31 股东人数变化:
2023-08-31 参控公司: 参控AssetMark Brokerage, LLC,参控比例为68.5900%,参控关系为孙公司 其它参控公司 
参控AssetMark Financial Holdings, Inc.,参控比例为68.5900%,参控关系为孙公司

参控AssetMark, Inc.,参控比例为68.5900%,参控关系为孙公司

参控AssetMark Retirement Services, Inc.,参控比例为68.5900%,参控关系为孙公司

参控AssetMark Trust Company,参控比例为68.5900%,参控关系为孙公司

参控Atria Investments, Inc.,参控比例为68.5900%,参控关系为孙公司

参控Global Financial Advisory, LLC,参控比例为68.5900%,参控关系为孙公司

参控Global Financial Private Capital, Inc.,参控比例为68.5900%,参控关系为孙公司

参控HS Carbon Neutrality & Energy Transition Investment Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控HTSC LIMITED,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Capital Investment Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Capital Investment Management Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Capital Investment Partners Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Capital Management Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Financial USA Inc.,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai HK SPC,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai International Corporate Finance Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai International Finance Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai International Financial Products Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai International Investment Holdings Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai International Private Equity Investment Management Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Principal Investment Group Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Principal Investment I Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Securities USA Holding, Inc.,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Securities (USA), Inc.,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Value Investment Partners Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Huatai Value Management Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Pioneer Reward Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Principle Solution Group Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Voyant Australia Pty Ltd,参控比例为68.5900%,参控关系为孙公司

参控Voyant Financial Technologies, Inc.,参控比例为68.5900%,参控关系为孙公司

参控Voyant, Inc.,参控比例为68.5900%,参控关系为孙公司

参控Voyant UK Limited,参控比例为68.5900%,参控关系为孙公司

参控上海盛钜资产经营管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控伊犁华泰瑞达股权投资管理合伙企业(有限合伙),参控比例为52.0000%,参控关系为孙公司

参控伊犁华泰瑞达股权投资管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控伊犁苏新投资基金合伙企业(有限合伙),参控比例为24.7300%,参控关系为孙公司

参控北京华泰同信投资基金管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控北京华泰瑞合医疗产业投资中心(有限合伙),参控比例为45.0000%,参控关系为孙公司

参控北京华泰瑞合投资基金管理合伙企业(有限合伙),参控比例为52.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰创新投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控华泰国际金融控股有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控华泰期货有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控华泰紫金投资有限责任公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控华泰联合证券有限责任公司,参控比例为99.9200%,参控关系为子公司

参控华泰证券(上海)资产管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控华泰资本管理(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰金控投资咨询(深圳)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰金融控股(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰长城国际贸易有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰长城投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰长城资本管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰(香港)期货有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控南京华泰瑞兴投资基金管理合伙企业(有限合伙),参控比例为52.0000%,参控关系为孙公司

参控南京华泰瑞兴投资管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控南京华泰瑞联并购基金一号(有限合伙),参控比例为48.2700%,参控关系为联营企业

参控南京华泰瑞通投资管理有限公司,参控比例为54.0000%,参控关系为孙公司

参控南京致远股权投资合伙企业(有限合伙),参控比例为52.0000%,参控关系为孙公司

参控南方基金管理股份有限公司,参控比例为41.1600%,参控关系为联营企业

参控江苏股权交易中心有限责任公司,参控比例为52.0000%,参控关系为子公司

参控江苏银行股份有限公司,参控比例为5.5900%,参控关系为联营企业

参控泰保资本管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控深圳市华泰君信基金投资管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控深圳市华泰瑞麟基金投资管理合伙企业(有限合伙),参控比例为52.0000%,参控关系为孙公司

参控深圳市华泰瑞麟股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控比例为31.0000%,参控关系为孙公司

参控盛道(南京)股权投资管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控华泰招商(江苏)资本市场投资母基金(有限合伙),参控关系为合营企业

参控华泰柏瑞基金管理有限公司,参控关系为联营企业

参控华泰紫金(江苏)股权投资基金(有限合伙),参控关系为联营企业

参控南京华泰大健康一号股权投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控江苏工业和信息产业投资基金(有限合伙),参控关系为联营企业

2023-08-10 实施分红: 详情>> 10派4.5元(含税),股权登记日为2023-08-10,除权除息日为2023-08-11,派息日为2023-08-11
2023-07-05 大宗交易:
2023-06-30 股东大会: 召开年度股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议公司2022年度董事会工作报告 2.审议公司2022年度监事会工作报告 3.审议公司2022年度财务决算报告 4.审议关于公司2022年度报告的议案 5.审议关于公司2022年度利润分配的议案 6.审议关于预计公司2023年日常关联交易的议案 7.审议关于预计公司2023年自营投资额度的议案 8.审议关于公司续聘会计师事务所的议案 9.审议公司独立董事2022年度履职报告 10.审议关于公司回购注销部分A股限制性股票的议案 11.审议关于延长公司境内外债务融资工具一般性授权决议有效期的议案
2023-06-30 股东大会: 召开内资股类别股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议关于公司回购注销部分A股限制性股票的议案
2023-06-30 股东大会: 召开外资股类别股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议关于公司回购注销部分A股限制性股票的议案
2022-07-09 资产收购: 拟受让华泰期货有限公司40%股权,进度:完成 详细内容▼
近日,华泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)控股子公司华泰期货有限公司(以下简称“华泰期货”)完成股权变更事项的工商变更登记手续,公司受让华泰期货另一股东华丽家族股份有限公司持有的华泰期货40%股权。
2021-07-26 概念动态: “互联网金融”概念有解析内容更新 详细内容 
互联网金融:公司持续丰富完善“涨乐财富通”各项功能和客户体验,从理财金融场景构建、智能工具研发、差异化行情交易、科技创新等方面出发,积极建立围绕客户财富管理新趋势下的科技平台,提升千人千面的用户体验及“人+平台+产品”融合的专业优势,有效推动客户规模和客户活跃度增长。
2021-03-24 股权激励: 激励计划拟授予的股票为4564万股,占当时总股本比例0.50%,每股转让价9.10元,激励方案有效期6年,当前进度为实施
2021-01-12 股票回购: 拟回购不超过9077万股,进度:回购完成;已累计回购9077万股,均价为18.46元

高管持股变动

股东持股变动

此内容通常为前十大股东发生持股变动的数据。

担保明细

全部
序 号:1 担保金额:62.00亿 币种:人民币 担保期限:-至-
担 保 方:华泰证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:华泰证券(上海)资产管理有限公司 关联交易:
序 号:2 担保金额:19.00亿 币种:人民币 担保期限:-至-
担 保 方:华泰证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:华泰证券(上海)资产管理有限公司 关联交易:
序 号:3 担保金额:20.00亿 币种:人民币 担保期限:-至-
担 保 方:华泰证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:华泰联合证券有限责任公司 关联交易:
序 号:4 担保金额:5.00亿 币种:美元 担保期限:-至-
担 保 方:华泰证券股份有限公司 担保类型:保证担保
被担保方:Pioneer Reward Limited 关联交易:
序 号:5 担保金额:4.00亿 币种:美元 担保期限:-至-
担 保 方:华泰证券股份有限公司 担保类型:保证担保
被担保方:Pioneer Reward Limited 关联交易:
序 号:1 担保金额:62.00亿 币种:人民币 担保期限:-至-
担 保 方:华泰证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:华泰证券(上海)资产管理有限公司 关联交易:
序 号:2 担保金额:19.00亿 币种:人民币 担保期限:-至-
担 保 方:华泰证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:华泰证券(上海)资产管理有限公司 关联交易:
序 号:3 担保金额:20.00亿 币种:人民币 担保期限:-至-
担 保 方:华泰证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:华泰联合证券有限责任公司 关联交易:
序 号:4 担保金额:5.00亿 币种:美元 担保期限:-至-
担 保 方:华泰证券股份有限公司 担保类型:保证担保
被担保方:Pioneer Reward Limited 关联交易:
序 号:5 担保金额:4.00亿 币种:美元 担保期限:-至-
担 保 方:华泰证券股份有限公司 担保类型:保证担保
被担保方:Pioneer Reward Limited 关联交易:
序 号:2 担保金额:30.00亿 币种:人民币 担保期限:2014-09-24至2020-05-07
担 保 方:华泰证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:中国银行股份有限公司 关联交易:

违规处理

公告日期:2017-01-20 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正,其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司,控股子公司华泰联合证券有限责任公司 违规行为:
处罚说明:

1.对本公司公司采取责令改正的行政监督管理措施。 2.对华泰联合证券有限责任公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

公告日期:2016-11-29 处罚金额:5470.5800万元 处罚类型:罚款,警告,责令改正,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

对华泰证券责令改正,给予警告,没收违法所得18,235,275.00元,并处以54,705,825.00元罚款。

公告日期:2016-02-05 处罚金额:-- 处罚类型:公开谴责
处理人:上海证券交易所
处罚对象:公司股东江苏省苏豪控股集团有限公司,公司股东江苏省苏豪国际集团股份有限公司 违规行为:
处罚说明:

对苏豪控股集团有限公司和苏豪国际集团股份有限公司予以公开谴责。

公告日期:2014-09-06 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

责令你公司予以改正。

公告日期:2013-05-03 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

  鉴于你公司已经整改且客户委托资产未遭受损失,根据《证券公司监督管理条例》第七十条第(一)项的规定,我局作出如下监督管理措施决定:责令你公司增加内部合规检查次数,在2013年5月1日至2014年4月30日期间,每三个月对客户资产管理业务增加一次内部合规检查,对照相关规定,全面检查业务的合规性,并在每次检查后十个工作日内,向我局报送合规检查报告。” 依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,现责令你公司改正上述问题,并达到以下要求:第一,完善内控制度,落实风控措施,预防信息安全事件的发生;第二,严格落实信息隔离墙制度,强化合规管理,有效防范合规风险;第三,加强证券从业人员管理,切实防范从业人员违法违规行为。你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面报告。”