根据《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第二十六条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　根据邵某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条、第一百九十一条第二款的规定，我局决定： 　　一、对邵某利用未公开信息交易的违法行为，没收违法所得193,937.39元，并处以581,812.17元罚款。 　　二、对邵某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以300,000元罚款。 　　综合上述两项违法事实，合计对邵某没收违法所得193,937.39元，并处以881,812.17元罚款。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款、第二十六条第一款的规定,决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据《合规管理办法》第三十二条相关规定,决定对公司采取出具警示函的监管措施。

　　根据《合规管理办法》第三十二条相关规定,决定对华泰证券股份有限公司镇江分公司采取责令改正的监管措施。

　　根据《合规管理办法》第三十二条规定,决定对王吉祥采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

我局决定对分公司采取出具警示函的行政监管措施。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条第一款的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条相关规定,决定对公司采取责令改正的监管措施。

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定:对你采取出具警示函的行政监管措施。

我局决定对华泰联合证券和孙圣虎、董雪松采取出具警示函的监督管理措施。你们应当认真吸取教训,加强对证券法律法规的学习,完善管理制度和内部控制措施,切实履行勤勉尽责义务,提高执业质量,全面提升持续督导工作有效性,并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应在收到本决定书之日起60日内完成整改，并向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《证券公司监督管理条例》第二十七条、第七十条的规定，我会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条的规定,我局决定对华泰紫金投资有限责任公司采取出具警示函的监督管理措施。 　　华泰紫金投资有限责任公司应高度重视,积极有序推进相关产品的规范整改。 　　如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,我会决定:责令赵楠处理非法持有的证券,没收赵楠违法所得3,145,422.14元,并处以320万元的罚款。

我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条的规定，我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

我局决定对营业部采取出具警示函的行政监管措施。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。

　　1.对王登科私下接受客户委托买卖证券行为，责令改正，给予警告，并处罚款10万元。 　　2。对王登科违法持有及买卖股票行为，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得1,230,162.12元，并处罚款30万元。

　　我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。

1.对本公司公司采取责令改正的行政监督管理措施。 2.对华泰联合证券有限责任公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得18,235,275.00元，并处以54,705,825.00元罚款。

对苏豪控股集团有限公司和苏豪国际集团股份有限公司予以公开谴责。

依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。

　　述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条、第十四条的规定和《证券公司监督管理条例》第二十九条、第三十条的规定，反映出公司内部控制不完善，根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，对公司采取责令限期改正的措施。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我局决定:对王芃处以10万元罚款。

责令你公司予以改正。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的规定，我局决定对你予以警示。

　　鉴于你公司已经整改且客户委托资产未遭受损失，根据《证券公司监督管理条例》第七十条第（一）项的规定，我局作出如下监督管理措施决定：责令你公司增加内部合规检查次数，在2013年5月1日至2014年4月30日期间，每三个月对客户资产管理业务增加一次内部合规检查，对照相关规定，全面检查业务的合规性，并在每次检查后十个工作日内，向我局报送合规检查报告。” 依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，现责令你公司改正上述问题，并达到以下要求：第一，完善内控制度，落实风控措施，预防信息安全事件的发生；第二，严格落实信息隔离墙制度，强化合规管理，有效防范合规风险；第三，加强证券从业人员管理，切实防范从业人员违法违规行为。你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面报告。”

　　江苏证券超比例持仓，未履行法定报告和公告义务的上述行为，违反了《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）第四十七条的规定，构成《股票条例》第七十四条第（八）项所述的行为。江苏证券利用他人股票帐户从事自营业务构成了《股票条例》第七十一条第（五）项所述的行为。根据《股票条例》第七十一条、第七十四条的规定，经研究决定： 　　没收江苏证券非法所得7963139.85元，并罚款30万元；鉴于江苏证券的资产已由华泰证券有限责任公司（以下简称“华泰证券”）接收，该款项由华泰证券缴纳； 　　对朱祥处以警告并罚款3万元。 　　华泰证券、朱祥应自收到本处罚之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库），并将付款的复印件送中国证监会稽查局执行监督处备查。