查看更多公司持股变动>> 自上市以来，未发生高管持股变动。注：此部分内容一般为上市公司自愿披露。
此内容通常为前十大股东发生持股变动的数据。
| 公告日期：2025-07-18 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会内蒙古监管局 | ||
| 处罚对象：公司呼和浩特新华东街证券营业部负责人纪雄飞 | 违规行为： | |
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处罚说明：
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训,增强合规意识,杜绝此类情况的再次发生。 |
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| 公告日期：2025-07-18 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会内蒙古监管局 | ||
| 处罚对象：公司呼和浩特新华东街证券营业部从业人员侯圣 | 违规行为： | |
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处罚说明：
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训,增强合规意识,杜绝此类行为再次发生。 |
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| 公告日期：2025-06-16 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会湖北监管局 | ||
| 处罚对象：公司十堰上海路证券营业部任职人员薛航 | 违规行为： | |
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处罚说明：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
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| 公告日期：2025-05-14 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会江西监管局 | ||
| 处罚对象：公司赣州新赣州大道证券营业部经纪人郭清平 | 违规行为： | |
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处罚说明：
根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、《证券经纪业务管理办法》第四十四条和《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条相关规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
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| 公告日期：2025-05-12 | 处罚金额：5.0000万元 | 处罚类型：罚款,行政处罚 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会新疆监管局 | ||
| 处罚对象：公司乌鲁木齐东风路营业部财务主管朱丽 | 违规行为： | |
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处罚说明：
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,我局决定:对朱丽处以5万元罚款。 |
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| 公告日期：2024-12-09 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会安徽监管局 | ||
| 处罚对象：本公司,公司推荐挂牌项目负责人周培 | 违规行为： | |
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处罚说明：
根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定,我局决定对中银证券、周培采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货诚信档案。 |
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| 公告日期：2024-12-06 | 处罚金额：34.9176万元 | 处罚类型：罚款,行政处罚,警告 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会重庆监管局 | ||
| 处罚对象：公司重庆两江新区证券营业部投资顾问谭新华 | 违规行为： | |
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处罚说明：
对谭新华给予警告，没收违法所得174,588元，并处以罚款349,176元。 |
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| 公告日期：2023-12-01 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会辽宁监管局 | ||
| 处罚对象：公司丹东三经街证券营业部 | 违规行为： | |
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处罚说明：
我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。 |
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| 公告日期：2023-08-18 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会河北监管局 | ||
| 处罚对象：公司唐山新华道证券营业部 | 违规行为： | |
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处罚说明：
我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。 |
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| 公告日期：2023-02-06 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会 | ||
| 处罚对象：本公司,保荐代表人吴哲超,保荐代表人任岚 | 违规行为： | |
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处罚说明：
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 |
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| 公告日期：2022-08-11 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会上海监管局 | ||
| 处罚对象：公司证券从业人员张伟 | 违规行为： | |
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处罚说明：
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,现决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
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| 公告日期：2021-05-20 | 处罚金额：11.0000万元 | 处罚类型：罚款,行政处罚,责令改正,警告 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会浙江监管局 | ||
| 处罚对象：时任公司台州市府大道证券营业部投资顾问助理黄伟燕 | 违规行为： | |
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处罚说明：
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十条的规定,我局决定:责令黄伟燕改正,给予警告,并处以十一万元罚款。 |
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| 公告日期：2020-12-14 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会上海监管局 | ||
| 处罚对象：公司股东上海祥众投资合伙企业(有限合伙) | 违规行为： | |
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处罚说明：
按照《规定》第三十八条的规定,我局决定对上海祥众投资合伙企业(有限合伙)采取出具警示函的行政监管措施。 |
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| 公告日期：2020-12-09 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会青岛监管局 | ||
| 处罚对象：公司青岛香港中路证券营业部投资顾问吕凡涛 | 违规行为： | |
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处罚说明：
我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
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| 公告日期：2020-04-21 | 处罚金额：-- | 处罚类型：责令改正 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局 | ||
| 处罚对象：公司徐州如意路证券营业部 | 违规行为： | |
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处罚说明：
我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施。 |
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| 公告日期：2019-04-10 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会上海监管局 | ||
| 处罚对象：本公司 | 违规行为： | |
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处罚说明：
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，现对公司采取出具警示函的监管措施。公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求整改，进一步落实相关规定要求，加强合规人员配备。我局将在日常监管中持续关注公司的整改情况。 |
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| 机构类别 | 调研机构名称 |
|---|---|
| 保险 |