郑州煤矿机械集团股份有限公司（“郑煤机”、“公司”）拟使用自有资金1,049,338,488元（含税金额），收购控股子公司郑州恒达智控科技股份有限公司（“恒达智控”）的少数股东所持有的恒达智控14.4728%的股权（“本次交易”），本次交易完成后，公司持有恒达智控的股份比例将由85.0197%提升至99.4925%。

本次权益变动系本公司持股5%以上的股东河南国有资本运营集团有限公司(以下简称“河南资本集团”)的全资子公司河南国有资本运营集团投资有限公司(以下简称“河南资本集团投资公司”)将本公司31,508,305股A股股份(占公司总股本的1.765%)以无偿划转方式划转至河南资本集团另一全资子公司河南中豫格林新能源有限公司(以下简称“中豫格林公司”)持有。本次股份无偿划转完成后,中豫格林公司将持有公司31,508,305股A股股份,占公司总股本的1.765%。

　　本次权益变动系公司国有股东所持股份无偿划转，公司持股5%以上的股东河南国有资本运营集团投资有限公司（以下简称“河南资本运营集团投资公司”）拟将其所持郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“郑煤机”或“公司”）178,224,597股A股普通股股份（占公司总股本的10%）无偿划转至河南国有资本运营集团有限公司（以下简称“河南资本集团”）。转让完成后受让方持有本公司10%股权。

根据《国务院关于推进国有资本投资、运营公司改革试点的实施意见》(国发〔2018〕23号),河南省人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称“河南省国资委”)新组建河南国有资本运营集团有限公司(以下简称“河南资本运营集团”),作为河南省国有资本运营公司改革试点。2022年12月29日,河南省国资委下发《省政府国资委关于河南机械装备投资集团有限责任公司股权作价出资注入河南国有资本运营集团有限公司的通知》(豫国资文﹝2022﹞190号),河南省国资委决定将其持有的河南装备投资集团100%股权作价出资至河南资本运营集团,河南资本运营集团将持有河南装备投资集团100%股权。本次权益变动完成后,河南装备投资集团的直接股东将由河南省国资委变更为河南资本运营集团,河南资本运营集团将通过持有河南装备投资集团100%股权间接拥有上市公司相关权益。

　　为了增强公司及其全资子公司的凝聚力,实现核心骨干的长期有效约束,强核心骨干员工共识、共创、共担意识,激发核心骨干员工创新、创业、创造精神,促进公司及电控公司的长期稳定发展,拟在电控公司以增资扩股的方式,由公司部分董事、监事、高级管理人员及上市公司总部和煤机板块的核心骨干员工、电控公司的董事、高级管理人员及核心骨干员工直接或通过参与员工持股平台的方式对电控公司进行增资,投资金额合计37,165万元(“事业合伙人持股计划”)。为优化电控公司股权结构,拓宽融资渠道,在实施本次事业合伙人持股计划的同时,电控公司拟通过增资扩股方式引入河南转型发展基金、河南泓松基金、芜湖信郑投资合伙企业(有限合伙)(“芜湖信郑”)、嘉兴顺泰股权投资合伙企业(有限合伙)(“嘉兴顺泰”)、中原前海股权投资基金(有限合伙)(“中原前海基金”)、嘉兴荣盈股权投资合伙企业(有限合伙)(“嘉兴荣盈”)作为战略投资者(合称“战略投资者”),对电控公司增资合计50,000万元(以下简称“战略投资者持股”,与事业合伙人持股计划合称“本次增资”)。

　　洛阳国宏投资控股集团有限公司(“国宏集团”、“转让方”)公开挂牌转让洛阳LYC轴承有限公司(“洛轴公司”、“标的公司”)43.33%股权,郑州煤矿机械集团股份有限公司(“郑煤机”、“公司”)拟作为唯一有限合伙人投资于郑煤机新兴产业投资(河南)合伙企业(有限合伙)(“郑煤机合伙企业”),并以郑煤机合伙企业作为投资主体,与河南机械装备投资集团有限责任公司(“河南装备集团”)所参与投资或控制的主体及其他意向受让方共同组成联合体(“联合体”),参与洛轴公司43.33%股权的公开摘牌受让,其中郑煤机合伙企业拟受让比例约16.67%,投资额不超过人民币4亿元,河南装备集团所参与投资或控制的主体拟受让比例约4.45%(“本次交易”)。