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近期重要事件

2024-11-21 融资融券:
2024-11-20 发布公告:
2024-11-20 分配预案: 详情>> 2024年中报分配方案:10派0.905元(含税),方案进度:股东大会通过
2024-11-19 股东大会: 召开临时股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议公司2024年中期利润分配方案的议案
2024-11-15 大宗交易:
2024-11-05 发布公告: 《光大证券:H股公告》
2024-11-01 发布公告: 《光大证券:光大证券股份有限公司关于向专业投资者公开发行短期公司债券获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告》
2024-10-31 发布公告:
2024-10-31 业绩披露: 详情>> 2024年三季报每股收益0.37元,净利润19.9亿元,同比去年增长-54.33%
2024-10-31 股东人数变化:
2024-10-26 发布公告:
2024-10-23 投资互动:
2024-10-18 违规处罚:
2024-09-11 新增概念: 增加同花顺概念“央企国企改革”概念解析 详细内容 
央企国企改革:公司最终控制人为中华人民共和国国务院
2024-08-30 业绩披露: 详情>> 2024年中报每股收益0.26元,净利润13.91亿元,同比去年增长-41.87%
2024-08-30 股东人数变化:
2024-08-30 参控公司: 参控光大富尊投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司 其它参控公司 
参控光大富尊泰锋投资管理(上海)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大常春藤(上海)投资中心(有限合伙),参控关系为合营企业

参控光大常春藤投资管理(上海)有限公司,参控关系为合营企业

参控光大幸福国际商业保理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国光大资料研究有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国光证国际固定收益投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国阳光富尊投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中铁光大股权投资基金管理(上海)有限公司,参控关系为联营企业

参控光大云付互联网股份有限公司,参控关系为联营企业

参控光大保德信基金管理有限公司,参控比例为55.0000%,参控关系为子公司

参控光大保德信资产管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大光子投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大利得资产管理(上海)有限公司,参控关系为合营企业

参控光大发展投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控Advance I (BVI) Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控CES International Commodities (HK) Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大证券国际(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大证券投资服务(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大证券数码金融(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大证券环球(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大资本回报有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大资本投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控光大资本投资管理(开曼)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大金融投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控上海光大证券资产管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控上海浸鑫投资咨询合伙企业(有限合伙),参控关系为合营企业

参控中国光大外汇、期货(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控上海璟隽企业管理合伙企业(有限合伙),参控关系为合营企业

参控中国光大融资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国光大证券国际有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国光大证券国际结构融资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国光大证券资产管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国光大证券(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国光大财富管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光明投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光明金业有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大幸福融资租赁有限公司,参控比例为85.0000%,参控关系为孙公司

参控光大易创网络科技股份有限公司,参控关系为联营企业

参控光大期货有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控光大浸辉投资管理(上海)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大证券国际控股有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控EBS Investment Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Everbright Securities (UK) Company Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控OP EBS Fintech Investment Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控上海光大光证股权投资基金管理有限公司,参控关系为合营企业

参控上海光大富尊璟阗投资中心(有限合伙),参控关系为合营企业

参控北京光大三六零投资管理中心(有限合伙),参控关系为合营企业

参控景宁光大浙通壹号投资管理合伙企业(有限合伙),参控关系为合营企业

参控北京文资光大文创贰号投资基金管理中心(有限合伙),参控关系为合营企业

参控顺隆集团有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控顺隆金业有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控杭州光大暾澜投资合伙企业(有限合伙),参控关系为合营企业

参控阳光富尊(深圳)信息技术有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控深圳宝又迪档案整理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控景宁光大生态壹号投资管理中心(有限合伙),参控关系为合营企业

参控呼和浩特市昕天璟建设有限公司,参控关系为合营企业

参控嘉兴光大礡璞投资合伙企业(有限合伙),参控关系为合营企业

参控嘉兴光大美银壹号投资合伙企业,参控关系为合营企业

参控嘉兴光大美银投资管理有限公司,参控关系为合营企业

参控大成基金管理有限公司,参控比例为25.0000%,参控关系为联营企业

参控天津中城光丽投资管理有限公司,参控关系为联营企业

参控新兴金业有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控宝顺有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光航一号(天津)租赁有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光航二号(天津)租赁有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光证代理人(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光证优越理财(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光证保险代理(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光证保险顾问(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光证期货(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光证投资服务(澳门)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光证尊尚(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光证外汇(香港)有限公司,参控关系为合营企业

参控上海光大体育文化投资合伙企业(有限合伙),参控关系为合营企业

2024-07-24 实施分红: 详情>> 10派2.803元(含税),股权登记日为2024-07-24,除权除息日为2024-07-25,派息日为2024-07-25
2024-07-05 违规处罚:
2024-07-05 违规处罚:
2024-06-04 大宗交易:
2024-05-28 股东大会: 召开年度股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议公司2023年度董事会工作报告的议案 2.审议公司2023年度监事会工作报告的议案 3.审议公司2023年度独立董事述职报告的议案 4.审议公司2023年年度报告及其摘要的议案 5.审议公司2023年年度利润分配方案的议案 6.审议公司董事2023年度绩效考核和薪酬情况的报告 7.审议公司监事2023年度绩效考核和薪酬情况的报告 8.审议公司2024年度自营业务规模上限的议案 9.审议公司2024年度预计日常关联(连)交易的议案 10.审议关于聘请2024年度外部审计机构的议案 11.审议关于修订《光大证券股份有限公司章程》的议案 12.审议关于对公司发行境内外债务融资工具进行一般性授权的议案 13.审议关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案 14.审议关于选举公司第七届董事会独立董事的议案 15.审议关于选举公司第七届监事会监事的议案
2024-05-14 违规处罚:
2024-04-30 业绩披露: 详情>> 2024年一季报每股收益0.13元,净利润6.82亿元,同比去年增长-28.75%
2024-04-30 股东人数变化:
2024-03-28 业绩披露: 详情>> 2023年年报每股收益0.84元,净利润42.71亿元,同比去年增长33.93%
2024-03-28 股东人数变化:
2024-03-28 股东人数变化:
2024-03-28 参控公司: 参控上海光大证券资产管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司 其它参控公司 
参控光大保德信基金管理有限公司,参控比例为55.0000%,参控关系为子公司

参控光大光子投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大发展投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控光大富尊投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控光大富尊泰锋投资管理(上海)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大浸辉投资管理(上海)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大资本投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控深圳宝又迪档案整理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控阳光富尊(深圳)信息技术有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Advance I (BVI) Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控CES International Commodities (HK) Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控EBS Investment Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Everbright Securities (UK) Company Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控OP EBS Fintech Investment Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国光大外汇、期货(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国光大融资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国光大证券国际有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国光大证券国际结构融资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国光大证券资产管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国光大证券(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国光大财富管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国光大资料研究有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国光证国际固定收益投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控中国阳光富尊投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大保德信资产管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大幸福融资租赁有限公司,参控比例为85.0000%,参控关系为孙公司

参控光大期货有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控光大证券国际控股有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控光大证券国际(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大证券投资服务(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大证券数码金融(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大证券环球(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大资本回报有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大资本投资管理(开曼)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光大金融投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光明投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光明金业有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光航一号(天津)租赁有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光航二号(天津)租赁有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光证代理人(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光证优越理财(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光证保险代理(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光证保险顾问(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光证尊尚(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光证投资服务(澳门)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控光证期货(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控大成基金管理有限公司,参控比例为25.0000%,参控关系为联营企业

参控宝顺有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控新兴金业有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控新而有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控顺隆金业有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控顺隆集团有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控上海光大体育文化投资合伙企业(有限合伙),参控关系为合营企业

参控上海光大光证股权投资基金管理有限公司,参控关系为合营企业

参控上海光大富尊璟阗投资中心(有限合伙),参控关系为合营企业

参控上海浸鑫投资咨询合伙企业(有限合伙),参控关系为合营企业

参控上海璟隽企业管理合伙企业(有限合伙),参控关系为合营企业

参控中能建基金管理有限公司,参控关系为联营企业

参控中铁光大股权投资基金管理(上海)有限公司,参控关系为联营企业

参控光大云付互联网股份有限公司,参控关系为联营企业

参控光大利得资产管理(上海)有限公司,参控关系为合营企业

参控光大常春藤(上海)投资中心(有限合伙),参控关系为合营企业

参控光大常春藤投资管理(上海)有限公司,参控关系为合营企业

参控光大易创网络科技股份有限公司,参控关系为联营企业

参控光证外汇(香港)有限公司,参控关系为合营企业

参控北京光大三六零投资管理中心(有限合伙),参控关系为合营企业

参控北京文资光大文创贰号投资基金管理中心(有限合伙),参控关系为合营企业

参控呼和浩特市昕天璟建设有限公司,参控关系为合营企业

参控嘉兴光大礴璞投资合伙企业(有限合伙),参控关系为合营企业

参控嘉兴光大美银壹号投资合伙企业(有限合伙),参控关系为合营企业

参控嘉兴光大美银投资管理有限公司,参控关系为合营企业

参控天津中城光丽投资管理有限公司,参控关系为联营企业

参控景宁光大浙通壹号投资管理合伙企业(有限合伙),参控关系为合营企业

参控景宁光大生态壹号投资管理中心(有限合伙),参控关系为合营企业

参控杭州光大暾澜投资合伙企业(有限合伙),参控关系为合营企业

参控光大幸福国际商业保理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

2024-03-26 违规处罚:
2024-03-14 大宗交易:
2023-12-29 股东大会: 召开临时股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议关于修订《光大证券股份有限公司章程》的议案 2.审议关于修订《公司独立董事工作制度》的议案 3.审议关于申请上市证券做市交易业务资格的议案
2023-12-14 违规处罚:

高管持股变动

股东持股变动

此内容通常为前十大股东发生持股变动的数据。

违规处理

公告日期:2024-10-18 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

  上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条的规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条,我会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

公告日期:2024-07-05 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会深圳监管局
处罚对象:公司营业部负责人曹华 违规行为:
处罚说明:

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款,我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请于2024年7月4日携带有效的身份证件到深圳证监局(地址:深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座)接受监管谈话。

公告日期:2024-07-05 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会深圳监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券公司分支机构监管规定》第十七条的规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。

公告日期:2024-05-14 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象:本公司,公司财务顾问主办人员周平,公司财务顾问主办人员王世伟 违规行为:
处罚说明:

  我局决定对光大证券、周平、王世伟采取出具警示函的监督管理措施。如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2024-03-26 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会宁夏监管局
处罚对象:公司银川凤凰北街证券营业部 违规行为:
处罚说明:

  我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

公告日期:2023-12-14 处罚金额:6.0000万元 处罚类型:罚款,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会重庆监管局
处罚对象:公司证券从业人员曹阳 违规行为:
处罚说明:

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,我局决定:对曹阳处以6万元罚款。

公告日期:2023-08-01 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会广东监管局
处罚对象:公司广东分公司 违规行为:
处罚说明:

  我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。

公告日期:2023-05-30 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

  公司未能按照《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条、第二十八条的规定,严格履行持续督导相关要求。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第七十八条的规定,我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

公告日期:2023-02-20 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

  我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应举一反三,完善持续督导工作的管理机制,落实勤勉尽责要求,切实提升业务质量,杜绝类似事件再次发生。   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2022-08-03 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

我局决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应自收到本决定书三个月内完成整改,并向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2022-06-10 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

  按照《境外办法》第三十二条的规定,现责令公司改正,并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2022-03-01 处罚金额:-- 处罚类型:通报批评
处理人:上海证券交易所
处罚对象:本公司,公司时任董事长兼总裁(代行董事会秘书)薛峰 违规行为:
处罚说明:

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条、第16.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对光大证券股份有限公司及时任董事长兼总裁(代行董事会秘书)薛峰予以通报批评。对于公司违规行为涉及的其他次要责任人,本所已根据业务规则就其违规事实及情节采取相应监管措施。

公告日期:2022-01-25 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会广东监管局
处罚对象:公司东莞南城鸿福路证券营业部 违规行为:
处罚说明:

  根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

公告日期:2022-01-08 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条第三项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条第三项、《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十八条规定,我局决定对公司采取出具警示函的监管措施。

公告日期:2021-11-19 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

  按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,现责令公司改正。公司应当采取有效措施,完善内部管理,提升风控水平,并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。

公告日期:2021-11-19 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会贵州监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

现责令公司改正。

公告日期:2021-09-06 处罚金额:10.0000万元 处罚类型:罚款,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司证券从业人员徐某丰 违规行为:
处罚说明:

根据徐某丰违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2014年《证券法》第一百九十九条的规定,本局决定:对徐某丰处以10万元罚款。

公告日期:2021-04-06 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:保荐代表人程刚,保荐代表人周平 违规行为:
处罚说明:

按照《保荐办法》第六十二条的规定,我会决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施。

公告日期:2020-12-07 处罚金额:10.0000万元 处罚类型:罚款,行政处罚,责令改正,警告
处理人:中国证券监督管理委员会宁夏监管局
处罚对象:公司营业部证券经纪人赵茜 违规行为:
处罚说明:

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百一十五条的规定,我局决定:对赵茜责令改正,给予警告,处以10万元罚款。

公告日期:2020-08-03 处罚金额:40.0000万元 处罚类型:罚款,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:公司上海仙霞路营业部总经理赵扬 违规行为:
处罚说明:

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定:对赵扬处以40万元罚款。

公告日期:2020-06-12 处罚金额:-- 处罚类型:通报批评
处理人:上海证券交易所
处罚对象:本公司,本公司时任董事长薛峰,本公司时任执行总裁兼主管会计工作负责人周健男,本公司时任独立董事兼董事会审计委员会召集人徐经长,本公司时任董事会秘书朱勤 违规行为:
处罚说明:

对光大证券股份有限公司及时任董事长薛峰、时任执行总裁兼主管会计工作负责人周健男、时任独立董事兼董事会审计委员会召集人徐经长、时任董事会秘书朱勤予以通报批评。

公告日期:2020-04-16 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会广东监管局
处罚对象:公司东莞运河东一路证券营业部从业人员廖素娥 违规行为:
处罚说明:

根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

公告日期:2019-04-10 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

责令公司在2019年4月1日至2020年3月31日期间,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告。

公告日期:2019-03-23 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:全资子公司光大资本投资有限公司 违规行为:
处罚说明:

上海证监局根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)决定对光大资本采取责令改正的行政监管措施。

公告日期:2019-03-18 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司时任总经理薛峰 违规行为:
处罚说明:

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条第二项规定,我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。要求你于2019年3月25日携带有效身份证件到我局接受监管谈话。

公告日期:2017-04-13 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会河北监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

  根据《监管办法》第六十二条、《重组办法》第三十二条规定,现要求公司相关责任人于2017年4月24日下午2:30携带有效身份证件,到河北证监局(石家庄市友谊北大街71号)接受监管谈话。

公告日期:2014-03-05 处罚金额:490.0000万元 处罚类型:罚款,警告,市场禁入,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司,李瑞瑜,水润东 违规行为:
处罚说明:

  因公司在核查天丰节能首次公开发行股票并上市申请材料以及进行财务自查过程中未勤勉尽责,导致2013年3月27日出具的《发行保荐书》和2013年3月28日出具的《光大证券股份有限公司报告期财务报告专项检查的自查报告财务核查报告》存在虚假记载。依据《证券法》第一百九十二条的规定,中国证监会决定:一、对公司给予警告,没收业务收入215万元,并处以430万元罚款;二、对涉案的保荐代表人李瑞瑜、水润东给予警告,并分别处以30万元罚款。   根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第五条2的规定,中国证监会拟对涉案的保荐代表人李瑞瑜、水润东采取终身证券市场禁入措施。

公告日期:2013-12-18 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定,中国证券监督管理委员会决定对公司采取责令改正的监督管理措施,要求公司针对尽职调查制度和内部控制制度中存在的问题,在决定书作出之日起3个月内完成整改。

公告日期:2013-11-15 处罚金额:52588.5700万元 处罚类型:罚款,警告,市场禁入,责令改正,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司,徐浩明,杨赤忠,沈诗光,杨剑波,时任董事会秘书梅键 违规行为:
处罚说明:

  1、没收光大证券ETF内幕交易违法所得13,070,806.63元,并处以违法所得5倍的罚款;没收光大证券股指期货内幕交易违法所得74,143,471.45元,并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计523,285,668.48元。   2、对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告,分别处以30万元罚款;对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告,分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。   另外,中国证监会同日下发[2013]20号《市场禁入决定书》,决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。   同日,中国证监会下发[2013]60号《行政处罚决定书》,对时任董事会秘书梅键的信息误导行为,责令改正,并处以20万元罚款。

公告日期:2013-08-22 处罚金额:-- 处罚类型:市场禁入,责令改正,其他
处理人:中国银行间市场交易商协会,中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

一、暂停你公司非金融企业债务融资工具主承销业务。待相关问题查明后,协会将依据协会自律规则和证券公司类主承销商管理要求对你公司存在的问题采取相应自律管理措施。二、你公司应对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查,认真查找存在的问题,并提出相应的整改方案。自查结果和相关整改方案应于8月30日前报交易商协会。三、你公司对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束。你公司应协调联席主承销商切实负起责任,共同认真履行相关职责。四、在调查和整改期间,你公司应严格遵守相关法规和协会自律规则,规范开展银行间市场各项业务,履行各项义务和职责,并对协会相关调查和自律管理予以配合。 2013年8月21日,公司收到上海证监局《关于对光大证券股份有限公司采取责令限期改正、限制业务活动监管措施的决定》(沪证监决[2013]28号),责令公司限期改正,并进行内部责任追究,在2013年8月19日至2013年11月18日期间,暂停公司策略投资部证券自营业务。公司应及时向上海证监局书面报告整改及责任追究情况。

机构调研

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