我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应高度重视，采取有效措施进一步加强发布证券研究报告业务管理、内部控制和人员管理，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。

我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施。

　　我局决定对方正证券承销保荐有限责任公司采取出具警示函的行政监管措施。方正证券承销保荐有限责任公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度,切实提升投行内控水平,加强廉洁从业风险管理。 　　如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

我局决定对你采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应完善内控管理，强化制度建设及执行，严格防范和控制风险，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

对方正证券股份有限公司股东北京政泉控股有限公司予以监管警示。

　　根据《合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据《证券公司分支机构监管规定》第十七条规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应切实提高合规意识，健全合规管理机制，杜绝此类事项发生。 　　如果对本监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。

我局决定对公司采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的行政监管措施。

根据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第二十五条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，我局决定责令公司对上述问题进行改正。公司应对相关人员作出处理，完善相关内部控制，并在2020年9月20日前，向我局提交书面整改报告。

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条,我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施。

　　根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条，我局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定:对刘文聪处以10万元罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度及上述情形,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定:责令姚磊依法处理非法持有的证券,没收姚磊违法所得878,322.35元,并处以878,322.35元罚款。

　　基于上述事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对方正证券股份有限公司，北大方正集团有限公司，利德科技发展有限公司，西藏昭融投资有限公司，西藏容大贸易发展有限公司，方正集团时任董事长魏新，方正集团时任首席执行官李友，方正证券时任董事长、总经理及董事会秘书何其聪予以公开谴责；对方正集团时任董事、方正证券时任董事余丽，利德科技时任董事长、方正证券时任监事郝丽敏，方正证券时任董事长雷杰和方正集团时任董事、方正证券时任董事韦俊民予以通报批评。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和湖南省人民政府，并记入上市公司诚信档案。 　　当事人如对上述公开谴责的纪律处分决定不服，可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。公司、公司控股股东及公司相关关联方应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应于2018年1月30日前，将经公司合规总监签字的整改情况报送我局。

一、对方正集团、利德科技、西藏昭融、方正证券责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款;二、对李友、何其聪给予警告,并分别处以30万元罚款;三、对余丽、郝丽敏、雷杰给予警告,并分别处以10万元罚款;四、对韦俊民给予警告,并处以5万元罚款。

中国证监会湖南监管局决定对公司采取责令限期改正以及谴责的监管措施。

　　我局决定对你营业部采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。你营业部应于2016年12月20日前向我局提交落实上述监督管理措施的具体方案，并在每次检查后10个工作日内向我局提交合规检查报告。

对方正证券责令改正，给予警告，没收违法所得7,862,735.62元，并处以15,725,471.24元罚款。

我局决定对营业部采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。

我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

我局决定对你营业部采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。

根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

　　我局决定对公司采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。公司应于2016年8月1日前向我局提交落实上述监管措施的具体方案，并在每次检查后10个工作日内向我局提交合规检查报告。 　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定对你部采取责令改正的行政监管措施。你部应高度重视，采取有效措施积极整改，切实加强内控合规管理，强化员工执业行为监督，提高员工合规展业意识，规范开展客户招揽和客户服务活动，并于2016年6月30日前向我局提交整改完成情况报告。我局将对整改情况进行检查。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定，现决定对你采取出具警示函的行政监管措施，对你予以警示。

根据原《证券公司融资融券业务管理办法》第四十五条和新《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条的有关规定，我局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。

北京证监局对民族证券采取以下行政监管措施: 1、暂停民族证券证券自营业务(固定收益证券自营除外); 2、暂停核准民族证券新业务的申请; 3、对民族证券予以谴责。 对民族证券董事长赵大建、财务总监杨英、合规总监蔡晓昕、副总经理何东均采取以下行政监管措施: 通过北京证监局官方网站,对其予以谴责。

　　按照《证券公司监督管理条例》第70条，北京证监局责令民族证券在2015年6月15日之前对上述问题予以改正，并向其提交书面整改报告。

1、责令你公司监事会在收到本决定书后的次日取消所召集的2015年第二次临时股东大会; 2、责令你公司在2015年2月16日前改选第二届董事会全部董事和第二届监事会全部非职工代表监事,改选董事、监事的股东大会由有权召集股东大会的主体依法依规召集; 3、责令你公司董事、监事和董事会秘书勤勉尽责,切实负责或配合做好召开股东大会的各项工作。”

　　你营业部从业人员管理的内控制度不健全，未有效防范和及时发现朱立刚的违规行为，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，我局决定对你营业部采取责令改正措施。

　 上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第一百四十五条的规定，违背了证券从业人员应当遵纪守法、勤勉尽责的基本行为准则。依据《中华人民共和国证券法》第二百一十五条的规定，我局决定对你采取责令改正的监管措施。

　　浙江证券的上述行为违反了《证券法》第三十六条、第七十一条、第七十四条、第一百三十二条第二款、《证券经营机构证券自营业务管理办法》第三十六条的规定。 　　根据《证券法》第一百八十四条、第一百八十六条、第一百九十条、《证券经营机构证券自营业务管理办法》第三十六条的规定： 　　（一）对浙江证券处以警告，取消自营业务资格。 　　（二）没收浙江证券操纵“钱江生化”股票违法所得4233.18万元，并处以罚款4233.18万元，对违法融资行为处以罚款46079.5万元，合计罚款50312.68万元。 　　（三）对浙江证券原董事长林益森、现任董事长项建中分别处以警告并罚款3万元；对浙江证券总裁郭良勇处以警告并罚款30万元；对杭州平海路营业部负责人吴依民、杭州保俶路营业部负责人杨金晶、上海昆山路营业部负责人裴根财分别处以警告并罚款10万元。 　　（四）责令浙江证券在上交所监督下6个月内卖出违法持有的“钱江生化”股票，并注销违规开立的个人股票帐户，如有盈利予以没收，并处一倍罚款。