一、发行人设立情况
　　（一）有限公司设立方式
　　2014年10月24日，天津海泰科技投资管理有限公司出资设立海光有限，注册资本为30,750.00万元。
　　2014年10月24日，海光有限就其设立事项完成了工商设立登记。
　　根据天津滨海高新技术产业开发区管理委员会出具的《关于海光信息技术有限公司设立及增加注册资本的复函》，海光有限设立事项符合国资管理相关规定。
　　（二）股份公司设立方式
　　2020年9月12日，海光有限召开股东会，经审议同意以2020年8月31日为基准日将全部净资产折为股份有限公司股本202,433.8091万元，...查看全部▼

　　一、发行人设立情况
　　（一）有限公司设立方式
　　2014年10月24日，天津海泰科技投资管理有限公司出资设立海光有限，注册资本为30,750.00万元。
　　2014年10月24日，海光有限就其设立事项完成了工商设立登记。
　　根据天津滨海高新技术产业开发区管理委员会出具的《关于海光信息技术有限公司设立及增加注册资本的复函》，海光有限设立事项符合国资管理相关规定。
　　（二）股份公司设立方式
　　2020年9月12日，海光有限召开股东会，经审议同意以2020年8月31日为基准日将全部净资产折为股份有限公司股本202,433.8091万元，海光有限股东按照在公司的出资比例持有相应的净资产份额并折为相应比例的股份，其余净资产值列入股份有限公司资本公积。立信会计师和银信评估分别以2020年8月31日为基准日对海光有限出具了《审计报告》（信会师报字[2020]第ZG11841号）以及《海光信息技术有限公司拟股份制改制涉及的海光信息技术有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（银信评报字（2020）沪第1433号）。本次评估已经履行国有资产评估备案程序。
　　2020年9月12日，海光有限全体股东签署《发起人协议》，将海光有限经审计的截至2020年8月31日的净资产497,585.84万元（评估值2,303,900.00万元）折合为股份公司的股本202,433.8091万元，其余净资产列入资本公积。
　　2020年9月27日，立信会计师出具《海光信息技术股份有限公司（筹）验资报告》（信会师报字[2020]第ZG50773号），截至2020年9月27日，各发起人对海光有限的出资已经全部到位。
　　2020年9月27日，发行人召开创立大会暨2020年第一次股东大会并作出决议，同意以整体变更的方式设立海光信息。
　　2020年9月28日，海光有限就本次整体变更事项完成了工商登记。
　　2021年8月16日，立信会计师对海光有限整体变更基准日的财务数据进行追溯调整，出具《审计报告》（信会师报字[2021]第ZG11785号）。经追溯调整，海光有限截至整体变更基准日经审计的净资产调增1,294.87万元，占追溯调整前净资产497,585.84万元的比例为0.26%，追溯调整后经审计的净资产值为498,880.71万元。
　　2021年8月17日，银信评估对海光有限截至2020年8月31日的市场价值进行了追溯评估，出具《海光信息技术有限公司拟股份制改制涉及的海光信息技术有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（银信评报字（2021）沪第2327号），截至2020年8月31日，公司股东全部权益的评估值为2,313,300.00万元。本次评估已经履行国有资产评估备案程序。
　　2021年8月26日，海光信息召开股东大会，经审议同意将海光有限截至2020年8月31日的净资产追溯调整为498,880.71万元。追溯调增的资本公积由海光信息全体股东按其各自持股比例享有，海光信息的股本总额及股权结构均不发生变化。
　　2021年8月26日，立信会计师出具《海光信息技术股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第ZG11819号），截至2020年9月27日，各发起人对海光有限的出资已经全部到位。
　　（三）有限责任公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配利润为负的情况
　　1、公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配利润为负的形成原因
　　根据立信会计师出具的审计报告（信会师报字[2021]第ZG11785号），截至2020年8月31日，海光有限经审计后的净资产为498,880.71万元，其中实收资本202,433.81万元、资本公积300,132.43万元、其他综合收益-1,892.51万元、盈余公积0.47万元、未分配利润-1,793.49万元。未分配利润为负的主要原因是公司为一家致力于高端处理器研发的科技型企业，研发投入较大，导致公司存在累计未弥补亏损。
　　2、该情形已通过整体变更消除，整体变更后的变化情况和发展趋势情况
　　通过整体变更，公司消除了股改基准日有限公司账面的累计未弥补亏损1,793.49万元。公司受益于前期的市场累积和技术沉淀，市场地位和产品竞争力持续提升，产品销售规模逐步扩大，预计盈利能力将得到较大改善。
　　3、与报告期内盈利水平变动的匹配关系
　　4、对未来盈利能力影响的分析
　　公司2021年已经弥补了累计亏损。
　　5、整体变更的具体方案及相应的会计处理
　　公司在编制合并报表时，以母公司及子公司个别报表为基础，相应保留与母公司一致的会计处理。
　　二、报告期内股本形成及变化情况
　　公司报告期内的历史沿革情况具体如下：
　　（一）报告期期初的股本情况
　　（二）2019年4月，第一次股权转让
　　2019年4月22日，海富天鼎合伙将其持有的海光有限3,210.5454万元出资额（占海光有限注册资本总额的1.80%）转让给海河专项基金，股权转让对价为36,000.00万元，转让价格为11.21元/出资额。
　　（三）2020年1月，第二次股权转让
　　2019年12月23日，成都产投有限在西南联合产权交易所对外公开挂牌转让其持有的海光有限6,000.00万元出资额（占海光有限注册资本总额的3.36%）。同日，融泰三号投资竞拍海光有限2,451.60万元出资额（占海光有限注册资本总额的1.37%），融泰六号投资竞拍海光有限3,548.40万元出资额（占海光有限注册资本总额的1.99%），合计股权转让对价为67,279.00万元，转让价格为11.21元/出资额。
　　（四）2020年5月，第三次股权转让
　　2020年5月26日，碧海轻舟合伙将其持有的海光有限2,280.00万元出资额（占海光有限注册资本总额的1.28%）转让给蓝海轻舟合伙，云海轻舟合伙将其持有的海光有限3,300.00万元出资额（占海光有限注册资本总额的1.85%）转让给蓝海轻舟合伙，晴海轻舟合伙将其持有的海光有限950.00万元出资额（占海光有限注册资本总额的0.53%）转让给蓝海轻舟合伙。本次股权转让系员工持股平台内部架构调整，合计股权转让对价为6,530.00万元，转让价格为1.00元/出资额。
　　（五）2020年7月，第一次增资
　　2020年6月11日，海光有限注册资本增加至198,866.5364万元，新增注册资本20,502.90万元。本次增资对价合计229,900.00万元，其中20,502.90万元计入注册资本，208,497.10万元计入资本公积。新增注册资本中，交控金石基金认缴445.9091万元，金石智娱投资认缴981.00万元，中信证券投资认缴445.9091万元，深圳嘉婧合伙认缴891.8182万元，混沌投资有限认缴4,459.0909万元，中冀瑞驰合伙认缴891.8182万元，宁波上乘合伙认缴1,159.3636万元，融泰五号投资认缴1,828.2273万元，津联资管有限认缴1,783.6364万元，钛信二期投资认缴1,239.6273万元，钛晟股权投资认缴1,025.5909万元，中科图灵投资认缴3,567.2726万元，天创汇鑫投资认缴891.8182万元，国科瑞华基金认缴891.8182万元，增资价格为11.21元/出资额。
　　（六）2020年9月，第二次增资及第四次股权转让
　　2020年8月25日，海光有限注册资本增加至202,433.8091万元，新增注册资本3,567.2727万元。本次增资对价合计40,000.00万元，其中3,567.2727万元计入注册资本，36,432.7273万元计入资本公积。新增注册资本中，中信证券投资认缴2,675.4545万元，昆山高新有限认缴891.8182万元，增资价格为11.21元/出资额。
　　同时，诚柏股权投资将其持有的海光有限3,075.00万元出资额（占海光有限注册资本总额的1.55%）以34,470.75万元为对价转让给宽带诚柏基金，虹云创投基金将其持有的海光有限1,091.5909万元出资额（占海光有限注册资本总额的0.55%）以12,240.061万元为对价转让给天汇嘉诚基金，虹云创投基金将其持有的海光有限445.9091万元出资额（占海光有限注册资本总额的0.22%）以5,000.0001万元为对价转让给晨山创投基金，成都高投有限将其持有的海光有限9,000.00万元出资额（占海光有限注册资本总额的4.53%）以100,890.00万元为对价转让给成都集萃有限。上述转让价格均为11.21元/出资额。
　　（七）有限公司整体变更为股份有限公司
　　关于股份公司的设立情况。
　　（八）2021年9月，第五次股权转让
　　2021年9月28日，海富天鼎合伙与蓝海轻舟合伙签订《股份转让协议》，海富天鼎合伙将其所持海光信息920.00万股股份（占海光信息股本总额的0.45%）以920.00万元为对价转让给蓝海轻舟合伙，转让价格为1.00元/股。
　　（九）股本变化的内外部程序履行情况
　　公司设立和历次股权变动均已履行相应的内部决策程序及工商登记备案程序，涉及国有资产评估及备案的事项均已履行评估备案程序或取得国资主管机构确认。
2022年8月12日，公司在上海证券交易所科创板，股票简称“海光信息”，股票代码“688041”。公司属于“制造业”中的“计算机、通信和其他电子设备制造业”。
　　截至2022年12月31日，本公司累计发行股本总数232,433.8091万股。
截至2023年12月31日，本公司累计发行股本总数232,433.8091万股。收起▲