经本所纪律处分委员会审核通过,根据《科创板股票上市规则》第14.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对广东紫晶信息存储技术股份有限公司时任董事长贾俊峰,时任董事、总经理钟国裕,时任董事、董事会秘书郑穆予以公开谴责。

紫晶存储未在规定期限内披露2022年年度报告的行为,涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第七十九条第一项的规定,构成《证券法》第一百九十七条第一款所述信息披露违法行为。根据《证券法》第八十二条第三款的规定,董事、监事、高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息。贾俊峰作为紫晶存储时任董事长,钟国裕作为时任董事、总经理,郑穆作为时任董事、董秘,未勤勉尽责,未能有效推动公司年度报告审计机构的选聘和审计工作的开展,是对上述违法行为直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,广东省证监局决定:对广东紫晶信息存储技术股份有限公司责令改正,给予警告,并处以50万元罚款。对紫晶存储上述违法行为负有责任的人员另案处理。

鉴于上述事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《科创板股票上市规则》第14.2.5条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对实际控制人暨时任董事长郑穆、实际控制人暨时任董事罗铁威、时任董事兼总经理钟国裕、时任董事兼财务总监李燕霞、时任副总经理焦仕志、时任副总经理魏强、时任董事谢志坚、时任副总经理武卓予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

　　对广东紫晶信息存储技术股份有限公司时任独立董事王铁林予以监管警示。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我会决定:对欺诈发行行为,依据2005年《证券法》第一百八十九条第一款、第二款的规定:一、对广东紫晶信息存储技术股份有限公司处以非法所募集资金的3%,即3,068.52万元罚款;二、对郑穆处以1,564.26万元罚款,其中,作为直接负责的主管人员处以30万元罚款,作为实际控制人处以1,534.26万元罚款;三、对罗铁威处以1,303.55万元罚款,其中,作为直接负责的主管人员处以25万元罚款,作为实际控制人处以1,278.55万元罚款;四、对钟国裕、李燕霞分别处以20万元罚款;五、对黄美珊、焦仕志分别处以10万元罚款;六、对魏强、杨思维、王炜、林海忠、丁杰分别处以5万元罚款。对信息披露违法违规行为,一并依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定:一、对广东紫晶信息存储技术股份有限公司责令改正,给予警告,并处以600万元罚款;二、对郑穆给予警告,并处以600万元罚款,其中,作为直接负责的主管人员处以300万元罚款,作为实际控制人处以300万元罚款;三、对罗铁威给予警告,并处以500万元罚款,其中,作为直接负责的主管人员处以250万元罚款,作为实际控制人处以250万元罚款;四、对钟国裕、李燕霞给予警告,并分别处以200万元罚款;五、对黄美珊、焦仕志给予警告,并分别处以150万元罚款;六、对魏强、杨思维、王炜、林海忠、丁杰、刘宁宁给予警告,并分别处以100万元罚款;七、对王铁林给予警告,并处以50万元罚款。综合上述二项:一、对广东紫晶信息存储技术股份有限公司责令改正,给予警告,并处以3,668.52万元罚款;二、对郑穆给予警告,并处以2,164.26万元罚款;三、对罗铁威给予警告,并处以1,803.55万元罚款;四、对钟国裕、李燕霞给予警告,并分别处以220万元罚款;五、对黄美珊、焦仕志给予警告,并分别处以160万元罚款;六、对魏强、杨思维、王炜、林海忠、丁杰给予警告,并分别处以105万元罚款;七、对刘宁宁给予警告,并处以100万元罚款八、对王铁林给予警告,并处以50万元罚款。

鉴于上述违规事实和情节,根据《科创板审核规则》第九条、第七十二条、第七十四条,《科创板股票上市规则》第14.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所作出如下监管措施决定:对广东紫晶信息存储技术股份有限公司时任董事温华生、时任独立董事王煌、时任监事会主席蓝勇民和时任副总经理武卓予以监管警示。

鉴于前述违规事实和情节,根据《科创板股票上市规则》第14.2.3条、第14.2.4条、第14.2.5条的规定和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对广东紫晶信息存储技术股份有限公司和实际控制人暨时任董事长郑穆,实际控制人暨时任董事罗铁威,时任董事、总经理钟国裕,时任董事、财务总监李燕霞,时任监事、总经理助理黄美珊,时任副总经理焦仕志,时任副总经理魏强,时任董事会秘书王炜,时任监事杨思维,时任南区销售总监林海忠,时任采购部经理丁杰,时任子公司北京晶铠信息存储技术有限公司常务副总经理,广州分公司副总裁刘宁宁予以公开谴责,并公开认定郑穆终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员,公开认定罗铁威10年不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员,公开认定钟国裕、李燕霞5年不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员,对时任独立董事王铁林、时任董事谢志坚、时任独立董事潘龙法予以通报批评。

鉴于上述违规事实和情节,根据《科创板股票上市规则》第14.2.8条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,我部做出如下监管措施决定:对广东紫晶信息存储技术股份有限公司持续督导保荐代表人刘能清、邱荣辉予以监管警示。持续督导保荐代表人等证券服务机构人员应当引以为戒,在职责履行过程中,严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和本所业务规则,履行忠实勤勉义务,对出具专业意见所依据文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证,制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

鉴于上述违规事实和情节,根据《科创板股票上市规则》第14.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,我部做出如下监管措施决定:对广东紫晶信息存储技术股份有限公司及公司实际控制人暨时任董事长(代董事会秘书)郑穆、实际控制人暨时任董事罗铁威、时任董事兼总经理钟国裕、时任董事兼财务总监李燕霞予以监管警示。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《科创板股票上市规则》第14.2.8条的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对广东紫晶信息存储技术股份有限公司持续督导保荐代表人刘能清、邱荣辉予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

鉴于上述违规事实和情节,根据《科创板股票上市规则》第14.2.3条、第14.2.4条、第14.2.5条的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对广东紫晶信息存储技术股份有限公司及实际控制人暨时任董事长郑穆、实际控制人暨时任董事罗铁威、时任董事兼总经理钟国裕、时任董事兼财务总监李燕霞予以公开谴责,对时任董事会秘书王炜予以通报批评。