一、发行人设立情况
　　发行人是由炬光有限通过净资产折股依法整体变更方式设立的股份有限公司。
　　（一）有限公司设立情况
　　2007年9月，西安高新技术产业开发区管理委员会作出西高新发[2007]404号《关于设立中外合作企业西安阿格斯光电科技有限公司合同与章程的批复》，批准了炬光有限（原名“西安阿格斯光电科技有限公司”）的《中外合作经营企业合同》及《西安阿格斯光电科技有限公司章程》。
　　2007年9月，西安市人民政府核发商外资西府高外字[2007]0037号《外商投资企业批准证书》，企业名称为“西安阿格斯光电科技有限公司”，企业类型为中外合作企业，经营...查看全部▼

　　一、发行人设立情况
　　发行人是由炬光有限通过净资产折股依法整体变更方式设立的股份有限公司。
　　（一）有限公司设立情况
　　2007年9月，西安高新技术产业开发区管理委员会作出西高新发[2007]404号《关于设立中外合作企业西安阿格斯光电科技有限公司合同与章程的批复》，批准了炬光有限（原名“西安阿格斯光电科技有限公司”）的《中外合作经营企业合同》及《西安阿格斯光电科技有限公司章程》。
　　2007年9月，西安市人民政府核发商外资西府高外字[2007]0037号《外商投资企业批准证书》，企业名称为“西安阿格斯光电科技有限公司”，企业类型为中外合作企业，经营年限为30年，投资总额为2,500万元，注册资本为1,500万元。
　　2007年9月至2009年10月，炬光有限完成实缴出资及出资方式、出资比例变更。
　　（二）股份公司设立情况
　　1、2014年12月，天健会计师事务所出具天健审[2015]3566号《审计报告》，截至2014年11月30日，炬光有限经审计的净资产值为161,367,850.08元。
　　2、2015年5月，西安光机所出具编号为西光产字[2015]47号《关于同意西安炬光科技有限公司股份制改造的批复》，同意炬光有限进行股份制改造。
　　3、2015年5月，坤元评估出具坤元评报[2015]160号《西安炬光科技有限公司拟变更设立为股份有限公司涉及的相关资产及负债价值评估项目资产评估报告》，截至2014年11月30日，炬光有限经评估的净资产为186,862,134.17元。
　　4、2015年5月，炬光有限股东会作出决议，审议通过《关于公司整体变更为股份公司的议案》及《关于提请股东会授权公司筹委会全权办理股份公司筹办和设立申请的相关事宜的议案》，同意以2014年11月30日为基准日整体变更为股份有限公司。根据天健会计师事务所出具的天健审[2015]3566号《审计报告》，以炬光有限截至2014年11月30日经审计的账面净资产161,367,850.08元按1:0.2479比例折成总股本4,000万股，每股面值1元，即其中4,000万元计入股份公司注册资本，其余折股溢价全部计入资本公积。
　　5、2015年5月，炬光有限全体股东作为发起人共同签署了《西安炬光科技股份有限公司发起人协议》，一致同意以发起设立方式设立发行人。
　　6、2015年5月，天健会计师事务所出具天健验[2015]157号的《验资报告》，截至2015年5月12日，发行人（筹）已收到全体发起人以炬光有限净资产折股出资的注册资本4,000万元。
　　7、2015年5月，发行人召开创立大会暨首次股东大会，审议通过《关于整体变更设立西安炬光科技股份有限公司的议案》等议案。
　　8、2015年6月，发行人取得西安市市场监督管理局核发的注册号为610100400000280的《营业执照》。
　　二、发行人报告期内的股本和股东变化情况
　　（一）报告期期初的股本和股东情况
　　（二）报告期内的股本和股东变化情况
　　1、2017年4月，发行人第一次增发股份
　　2016年11月，炬光科技与王东辉、陈远、马玄恒、张彤、战慧签署《股份认购合同》，炬光科技分别向上述股份认购方发行股份600万股、424万股、144万股、470万股、2万股，股票发行价格为13.75元/股。
　　2017年1月，炬光科技召开2017年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司发行股份及支付现金购买资产的议案》《关于公司发行股份及支付现金购买资产构成重大资产重组的议案》《关于签订<西安炬光科技股份有限公司与王东辉、陈远、马玄恒、张彤及战慧之股票发行认购合同>的议案》等议案，炬光科技向王东辉、陈远、马玄恒、张彤、战慧发行股份募集资金2.255亿人民币，并以支付现金方式通过炬光科技全资子公司中国香港炬光购买中国香港雷蒙持有的LIMO 100%的股权、LIMO Immo 12%的财产份额（另外88%财产份额由LIMO持有）和中国香港雷蒙对LIMO的债权，剩余的募集资金用于支付本次重大资产重组的相关费用。
　　2017年2月，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具XYZH/2017XAA10210号《验资报告》，确认截至2017年2月22日止，炬光科技非公开发行人民币普通股1,640万股已由自然人王东辉、陈远、马玄恒、张彤、战慧以13.75元/股认购，募集资金合计2.255亿元，其中1,640万元计入注册资本（股本），其余部分计入资本公积。
　　2017年4月，本次新增的1,640万股股份在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完成登记。
　　2、2017年11月，发行人股份在股转系统终止挂牌情况
　　2017年9月，发行人第一届董事会第二十七次会议审议通过《关于向全国中小企业股份转让系统申请终止挂牌的议案》。
　　2017年10月，发行人2017年第七次临时股东大会审议通过《关于向全国中小企业股份转让系统申请终止挂牌的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票终止挂牌相关事宜的议案》，同意发行人向全国股转公司申请终止挂牌。
　　2017年11月，全国股转公司《关于同意西安炬光科技股份有限公司终止股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2017]6378号），同意发行人股票自2017年11月7日起终止在股转系统挂牌。
　　2017年11月，发行人股份在股转系统终止挂牌。
　　3、2017年12月，发行人股份终止挂牌后第一次股份转让和第二次增发股份
　　2017年11月，周文兵与延绥斌、王东辉与刘兴胜、陈远与胡永峰、陈远与白海涛分别签署《股份转让协议》，约定周文兵向延绥斌转让1万股股份，王东辉向刘兴胜转让48万股股份，陈远向白海涛、胡永峰分别转让112.73万股、21万股股份。其中，延绥斌代刘兴胜受让周文兵1万股股份，同时将自身所拥有股份向刘兴胜转让22.8万股并代刘兴胜持有，用于后续激励员工。本次受让完成后，延绥斌代刘兴胜持有发行人23.8万股。
　　2017年11月，炬光科技与嘉兴华控签署了《关于西安炬光科技股份有限公司之投资协议》，约定嘉兴华控以1亿元认购公司增发的500万股，其中500万元计入注册资本，其余计入资本公积。
　　2017年12月，炬光科技召开2017年第八次临时股东大会，审议通过《关于公司发行股份的议案》《关于修改<公司章程>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次发行股份相关事宜的议案》等议案，同意向嘉兴华控增发股份500万股，每股价格为人民币20元，募集资金1亿元；同意就上述事项修改《公司章程》。
　　2017年12月，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具XYZH/2017XAA10480《验资报告》，确认截至2017年12月18日，炬光科技非公开炬光科技人民币普通股500万股已由嘉兴华控以20元/股认购，募集资金合计1亿元，其中500万元计入注册资本（股本），其余部分计入资本公积。
　　2017年12月，炬光科技完成本次增资的变更登记及股权转让后的章程备案。
　　4、2018年2月，发行人在股转系统终止挂牌后第二次股份转让
　　2017年11月及2018年1月，陈远与钞秋玲、架桥投资、李风华分别签署了《股份转让协议》，约定陈远向钞秋玲、架桥投资、李风华分别转让17万股、236万股、12.50万股股份；汪婕舒与钞秋玲签署了《股份转让协议》，约定汪婕舒向钞秋玲转让3万股股份。
　　2018年2月，炬光科技召开2018年第一次临时股东大会，审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，同意就上述股份转让事项修改《公司章程》。
　　2018年2月，炬光科技完成本次股份转让后的章程备案。
　　5、2018年7月，发行人在股转系统终止挂牌后第三次股份转让
　　2018年2月至4月期间，蔡万绍与延绥斌签署了《股份转让协议》，约定蔡万绍向延绥斌转让4.10万股股份（延绥斌代刘兴胜受让）；马玄恒与延绥斌、鲁学勇、云合九鼎分别签署了《股份转让协议》，约定马玄恒向延绥斌、鲁学勇、云合九鼎分别转让29.12万股、5.25万股、15万股股份；延绥斌与田野签署了《股份转让协议》，约定延绥斌向田野（延绥斌代刘兴胜转让）赠与9.80万股股份。本次股份转让完成后，延绥斌代刘兴胜持有发行人181,000股。
　　2018年4月，炬光科技召开2018年第二次临时股东大会，审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，同意就上述股份转让事项修改《公司章程》。
　　2018年7月，炬光科技完成本次股权转让后的章程备案。
　　6、2018年10月，发行人在股转系统终止挂牌后第四次股份转让
　　2018年5月，马玄恒与郭玉梅签署了《股份转让协议》，约定马玄恒向郭玉梅转让15万股股份；同日，云合九鼎与云合汇森签署了《股份转让协议》，约定云合九鼎向云合汇森转让15万股股份。
　　2018年9月，炬光科技召开2018年第五次临时股东大会，审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，同意就上述股份转让事项修改《公司章程》。
　　2018年10月，炬光科技完成本次股份转让后的章程备案。
　　7、2018年12月，发行人在股转系统终止挂牌后第五次股份转让
　　2018年11月，马玄恒与王东辉签署了《股份转让协议》，约定马玄恒向王东辉转让44.91万股股份。
　　2018年12月，炬光科技召开2018年第八次临时股东大会，审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，同意就上述股份转让事项修改《公司章程》。
　　2018年12月，炬光科技完成本次股份转让后的章程备案。
　　8、2018年12月，发行人在股转系统终止挂牌后第六次股份转让
　　2017年11月，嘉兴华控与湖北华控、宁波华控分别签署了《股权转让协议》，约定嘉兴华控向湖北华控、宁波华控分别转让115万股、180万股股份。
　　2018年12月，延绥斌与刘兴胜、西安宁炬、西安新炬分别签署《股份转让协议》，约定延绥斌向刘兴胜、西安宁炬、西安新炬分别转让4.52万股、12.77万股、0.81万股股份；陈远与刘兴胜签署《股份转让协议》，约定陈远向刘兴胜转让45.77万股股份。其中，延绥斌向刘兴胜、西安宁炬、西安新炬为无偿转让，彻底解除了之前代刘兴胜持股的股份代持关系。
　　2018年12月，炬光科技召开2018年第九次临时股东大会，审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，同意就上述股份转让事项修改《公司章程》。
　　2018年12月，炬光科技完成本次股份转让后的章程备案。
　　9、2019年5月，发行人在股转系统终止挂牌后第七次股份转让
2019年4月，李风华与李怡萱签署了《西安炬光科技股份有限公司股份转让协议》，约定李风华向李怡萱转让12.50万股股份。
　　2019年4月，钞秋玲与王腾博签署了《西安炬光科技股份有限公司股份转让协议》，约定钞秋玲向王腾博转让20万股股份。
　　2019年5月，炬光科技召开2019年第二次临时股东大会，审议通过《关于修改<公司章程>并授权法定代表人刘兴胜签署章程修正案的议案》，同意就上述股份转让事项修改《公司章程》。
　　2019年5月，炬光科技完成本次股份转让后的章程备案。
　　10、2019年8月，发行人在股转系统终止挂牌后第八次股份转让
　　2019年6月，鲁学勇与成电求实签署了《股份转让协议》，约定鲁学勇向成电求实转让5.25万股股份。
　　2019年6月，李云峰与成电求实签署了《股份转让协议》，约定李云峰向成电求实转让10.40万股股份。
　　2019年7月，刘兴胜与云泽丰禄签署了《股份转让协议》，约定刘兴胜向云泽丰禄转让38.60万股股份。
　　2019年7月，马玄恒与云泽丰禄签署了《股份转让协议》，约定马玄恒向云泽丰禄转让25万股股份。
　　2019年7月，蔡万绍与闫小明签署了《股份转让协议》，约定蔡万绍向闫小明转让15.11万股股份。
　　2019年7月，宗恒军与刘兴胜签署了《股份转让协议》，约定宗恒军向刘兴胜转让3.58万股股份。
　　2019年8月，炬光科技召开2019年第三次临时股东大会，审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，同意就上述股份转让事项修改《公司章程》。
　　2019年8月，炬光科技完成本次股份转让后的章程备案。
　　11、2019年9月，发行人在股转系统终止挂牌后第九次股份转让
　　2019年8月，白海涛与高福海签署了《股份转让协议》，约定白海涛向高福海转让3万股股份。
　　2019年9月，西安睿达与刘兴胜签署了《股份转让协议》，约定西安睿达向刘兴胜转让11.48万股股份。
　　2019年9月，炬光科技召开2019年第四次临时股东大会，审议通过《关于修改<公司章程>并授权董事长刘兴胜签署章程修订案的议案》，同意就上述股份转让事项修改《公司章程》。
　　2019年9月，炬光科技完成本次股份转让后的章程备案。
　　12、2019年12月，发行人在股转系统终止挂牌后第十次股份转让
　　2019年12月，延绥斌与杨加凤签署了《股份转让协议》，约定延绥斌向杨加凤转让3.16万股股份。
　　2019年12月，延绥斌与西安宁炬签署了《股份转让协议》，约定延绥斌向西安宁炬转让17.20万股股份。
　　2019年12月，炬光科技召开2019年第六次临时股东大会，审议通过《关于修改<公司章程>并授权董事长刘兴胜签署章程修订案的议案》，同意就上述股份转让事项修改《公司章程》。
　　2019年12月，炬光科技完成本次股份转让后的章程备案。
　　13、2020年3月，发行人在股转系统终止挂牌后第十一次股份转让
　　2020年2月，延绥斌与杨加凤签署了《股份转让协议解除协议》，约定终止延绥斌与杨加凤于2019年12月签署的《股份转让协议》，杨加凤向延绥斌返还3.16万股股份。
　　2020年2月，炬光科技召开2020年第一次临时股东大会，审议通过《关于修改<公司章程>并授权董事长刘兴胜签署章程修订案的议案》，同意就上述股份转让事项修改《公司章程》。
　　2020年3月，炬光科技完成本次股份转让后的章程备案。
　　14、2020年3月，发行人在股转系统终止挂牌后第十二次股份转让和第三次增资
　　2020年3月，郭朝辉与深圳明睿日、闫小明与深圳明睿日、白海涛与深圳明睿日、白海涛与韩峰、白海涛与党向宁、白海涛与张连、战慧与刘兴胜分别签署《股份转让协议》，约定郭朝辉向深圳明睿日转让10万股股份、闫小明向深圳明睿日转让15.11万股股份、白海涛向深圳明睿日转让30万股股份、白海涛向韩峰转让5万股股份、白海涛向党向宁转让10万股股份、白海涛向张连转让5万股股份、战慧向刘兴胜转让2万股股份。
　　2020年3月，炬光科技、刘兴胜与广东蔚亭签署了《关于西安炬光科技股份有限公司之投资协议》，约定广东蔚亭以2,675万元认购炬光科技增发的107万股，其中107万元计入注册资本，其余计入资本公积。
　　2020年3月，炬光科技、刘兴胜与深圳明睿日签署了《关于西安炬光科技股份有限公司之投资协议》，约定深圳明睿日以1,500万元认购炬光科技增发的60万股，其中60万元计入注册资本，其余计入资本公积。
　　2020年3月，炬光科技、刘兴胜与海宁泛半导体签署了《关于西安炬光科技股份有限公司之投资协议》，约定海宁泛半导体以1,000万元认购炬光科技增发的40万股，其中40万元计入注册资本，其余计入资本公积。
　　2020年3月，炬光科技召开2020年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司发行股份的议案》《关于增加注册资本、公司总股本，并授权董事长、法定代表人刘兴胜签署章程修订案的议案》《关于授权董事会办理公司本次发行股份行相关事宜的议案》等议案，同意向广东蔚亭、深圳明睿日、海宁泛半导体增发股份207万股，每股价格为25元，募集资金5,175万元。
　　2020年4月，陕西佳联会计师事务所有限公司陕佳联验字(2020)第A003号《验资报告》载明，截至2020年4月2日，炬光科技已收到广东蔚亭、深圳明睿日、海宁泛半导体以货币缴纳的出资5,175万元，其中207万元计入注册资本，4,968万元计入资本公积。
　　2020年12月17日，发行人委托具备证券期货从业资质的普华永道对本次增发股份进行验资复核，普华永道中天特审字(2020)第3270号《西安炬光科技股份有限公司截至2020年4月2日新增注册资本及股本情况验证的复核报告》载明，“我们认为，陕西佳联会计师事务所为炬光科技出具的陕佳联验字(2020)第A003号验资报告的结论在所有重大方面与我们在上述复核过程中了解到的情况一致。”
　　2020年3月，炬光科技完成本次股份转让后的公司章程备案和增发股份的变更登记。
　　15、2020年6月，发行人在股转系统终止挂牌后第十三次股份转让
　　2020年6月，云合汇森与西安新炬签署了《股份转让协议》，约定云合汇森向西安新炬转让5万股股份。
　　2020年6月，云合汇森与韩峰签署了《股份转让协议》，约定云合汇森向韩峰转让10万股股份。
　　2020年6月，韩峰与谢菲签署了《股份转让协议》，约定韩峰向谢菲转让10万股股份。
　　2020年6月，发行人召开2019年度股东大会，审议通过《关于修改<公司章程>并授权董事长刘兴胜签署章程修订案的议案》，同意就上述股份转让事项修改《公司章程》。
　　2020年6月，发行人完成本次股份转让后的章程备案。
　　16、2020年9月，发行人在股转系统终止挂牌后第四次增发股份
　　2020年9月，炬光科技、刘兴胜与哈勃投资签署了《关于西安炬光科技股份有限公司之投资协议》，约定哈勃投资以5,000万元认购炬光科技增发的200万股股份，其中200万元计入注册资本，其余计入资本公积。
　　2020年9月，炬光科技、刘兴胜与聚宏投资签署了《关于西安炬光科技股份有限公司之投资协议》，约定聚宏投资以2,000万元认购炬光科技增发的80万股股份，其中80万元计入注册资本，其余计入资本公积。
　　2020年9月，炬光科技、刘兴胜与西安宁炬签署了《关于西安炬光科技股份有限公司之投资协议》，约定西安宁炬以1,790万元认购炬光科技增发的71.60万股股份，其中71.60万元计入注册资本，其余计入资本公积。
　　2020年9月，炬光科技、刘兴胜与西安新炬签署了《关于西安炬光科技股份有限公司之投资协议》，约定西安新炬以1,210万元认购炬光科技增发的48.40万股股份，其中48.40万元计入注册资本，其余计入资本公积。
　　2020年9月，炬光科技召开2020年第四次临时股东大会，审议通过《关于公司发行股份的议案》《关于授权董事长刘兴胜签署章程修订案的议案》《关于授权董事会办理公司本次发行股份行相关事宜的议案》等议案，同意向哈勃投资、聚宏投资、西安宁炬和西安新炬增发股份400万股，每股价格为25元，募集资金10,000万元。
　　2020年12月17日，普华永道中天验字(2020)第1054号《验资报告》载明，截至2020年9月24日，发行人已收到哈勃投资、聚宏投资、西安宁炬、西安新炬以货币缴纳的出资1亿元，其中股本为400万元，资本公积为9,600万元。
　　2020年9月，炬光科技完成本次增发股份的变更登记。
　　公司股票于2021年12月24日在上海证券交易所科创板挂牌交易。2022年限制性股票激励计划第一个归属期的股份归属后公司注册资本为90,363,344元，总股本为90,363,344股（每股面值1元）。
　　于2025年6月30日，公司注册资本为89,859,524元，总股本为89,859,524股（每股面值1元）。收起▲