（一）有限公司设立情况
　　2012年10月23日，和辉有限召开2012年第一次股东会会议并作出决议，由联和投资与上海金联共同出资组建上海和辉光电有限公司，注册资本为310,000万元。其中：联和投资以货币资金认缴250,000万元，占和辉有限注册资本的80.65%，上海金联以土地厂房作价认缴60,000万元，占和辉有限注册资本的19.35%。
　　1、首次出资验资情况
　　2012年10月29日，上会会计师事务所出具《验资报告》（上会师报字[2012]第2199号），截至2012年10月26日止，和辉有限已收到联和投资以货币方式缴纳的第一期注册资本100,000万...查看全部▼

　　（一）有限公司设立情况
　　2012年10月23日，和辉有限召开2012年第一次股东会会议并作出决议，由联和投资与上海金联共同出资组建上海和辉光电有限公司，注册资本为310,000万元。其中：联和投资以货币资金认缴250,000万元，占和辉有限注册资本的80.65%，上海金联以土地厂房作价认缴60,000万元，占和辉有限注册资本的19.35%。
　　1、首次出资验资情况
　　2012年10月29日，上会会计师事务所出具《验资报告》（上会师报字[2012]第2199号），截至2012年10月26日止，和辉有限已收到联和投资以货币方式缴纳的第一期注册资本100,000万元。
　　2、第二期出资验资情况
　　2012年12月14日，上会会计师事务所出具《验资报告》（上会师报字[2012]第2301号），截至2012年12月13日止，和辉有限已收到联和投资缴纳的第二期注册资本100,000万元，累计实缴注册资本200,000万元。
　　3、第三期出资验资情况
　　（1）联和投资转让50,000万元未缴出资的认缴权利及缴纳的义务
　　2013年10月24日，和辉有限召开2013年第二次股东会会议并作出决议，同意新增股东国开精诚、国开创新、国开装备，同意联和投资向国开精诚转让2亿元注册资本出资权利、向国开创新转让1亿元注册资本出资权利、向国开装备转让2亿元注册资本出资权利。
　　国开精诚、国开创新、国开装备与联和投资、上海金联及和辉有限签署了《国开精诚（北京）投资基金有限公司、国开创新资本投资有限公司、国开装备制造产业投资基金有限责任公司、上海联和投资有限公司、上海金联投资发展有限公司与上海和辉光电有限公司关于上海和辉光电有限公司之投资协议书》。
　　2013年11月28日，联和投资与国开精诚、国开创新、国开装备签署《上海市产权交易合同》并于2013年12月4日取得上海联合产权交易所出具的《产权交易凭证（C类）》。
　　（2）国开精诚、国开创新、国开装备的出资验资情况
　　2013年12月13日，上会会计师事务所出具《验资报告》（上会师报字[2013]第2524号），截至2013年12月12日止，和辉有限已收到国开精诚、国开装备、国开创新缴纳的第三期注册资本50,000万元，其中国开精诚、国开装备和国开创新分别缴纳20,000万元、20,000万元和10,000万元。公司累计实缴注册资本250,000万元。
　　4、第四期出资验资情况
　　（1）和辉有限增资至364,300万元
　　2015年3月2日，和辉有限2015年第一次股东会会议通过决议，同意公司注册资本由310,000万元增至364,300万元，联和投资出资43,800万元，增至243,800万元，上海金联出资10,500万元，增至70,500万元。
　　2015年3月20日，上海市工商行政管理局金山分局向和辉有限核发了《准予变更（备案）登记通知书》。2015年4月29日，上会会计师事务所出具《验资报告》（上会师报字[2015]第2047号），截至2015年3月31日止，和辉有限已收到联和投资、上海金联以货币方式缴纳的第四期新增注册资本54,300万元，其中联和投资缴纳新增注册资本43,800万元，上海金联缴纳新增注册资本10,500万元，累计实缴注册资本304,300万元。
　　5、第五期出资验资情况
　　2015年12月29日，上会会计师事务所出具《验资报告》（上会师报字[2015]第4070号），截至2015年12月28日止，和辉有限已收到上海金联缴纳的公司第五期出资，以第4.5代AMOLED生产线项目所提供的一期土地及建设的厂房、装修及相关配套设施以人民币6亿元作价进行出资，累计实缴注册资本364,300万元。
　　至此，和辉有限设立时各股东认缴的注册资本已全部缴足。
　　就上海金联以新建土地厂房实缴出资，2020年6月17日，上海东洲资产评估有限公司以2015年11月30日为基准日进行了追溯评估并出具了《上海金联投资发展有限公司以“4.5代AMOLED生产线项目”一期房地产对上海和辉光电有限公司进行增资所涉及的部分资产追溯资产评估报告》。
　　（二）股份有限公司设立情况
　　发行人是由和辉有限整体变更发起设立的股份有限公司。
　　2020年3月17日，上海市国资委向联和投资下发《关于同意上海和辉光电有限公司减资有关问题的意见》（沪国资委产权（2020）49号），原则同意和辉有限启动科创板上市前各项准备工作，推进减资等相关事宜。
　　2020年3月17日，上海东洲资产评估有限公司对和辉有限截至2019年11月30日的所有者权益（净资产）进行了评估，并出具了《上海和辉光电有限公司拟改制为股份有限公司所涉及的股东全部权益价值资产评估报告》（东洲评报字[2020]第0205号），截至2019年11月30日，和辉有限股东全部权益评估值为1,734,810.17万元。该项评估结果已于2020年4月7日在联和投资备案。
　　2020年4月15日，经创立大会全体发起人联和投资、集成电路基金、上海金联一致同意，和辉有限以经立信会计师审计的截至2019年11月30日的净资产1,120,427.49万元为基础，按1:0.9371的比例折合股份总额1,050,000.00万股，其余70,427.49万元计入资本公积，以整体变更的方式发起设立上海和辉光电股份有限公司。各发起人按照其所持有的和辉有限出资比例所对应的经审计净资产折为股份公司的股份。
　　2020年4月16日，立信会计师出具了“信会师报字[2020]第ZA21944号”《验资报告》对上述整体变更出资事项进行了审验。
　　由于和辉有限累计未分配利润为负，公司整体变更后的股本为1,050,000.00万元，低于整体变更前有限公司时的注册资本1,725,375.00万元，客观上造成公司注册资本减少。公司已按相关法律规定通知债权人，并于2020年2月18日在《文汇报》上刊登减资公告。截至公告期满，未有债权人要求公司清偿债务或提供相应的担保。整体变更设立股份有限公司后，公司承继了和辉有限的全部资产和负债，按期支付或偿还上述整体变更前的相应债务，不存在侵害债权人合法权益的情形，也未因上述债务产生纠纷。
　　（三）报告期内公司股本及股东变动情况
　　1、和辉有限2017年股权转让
　　2016年12月21日，北京天健兴业资产评估有限公司出具《国开精诚（北京）投资基金有限公司、国开创新资本投资有限责任公司、国开装备制造产业投资基金有限责任公司拟转让上海和辉光电有限公司股权涉及之上海和辉光电有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告》（天兴评报字[2016]第1226号），截至2016年9月30日，和辉有限净资产账面价值为199,708.27万元，评估价值为209,914.92万元。
　　2017年4月13日，和辉有限召开2017年第二次股东会会议并作出决议，同意联和投资依据2013年签署的《国开投资协议》、2017年签署的《国开装备制造产业投资基金有限责任公司、上海联和投资有限公司与上海和辉光电有限公司关于上海和辉光电有限公司之投资协议书之补充协议》和《股权转让协议》约定，回购国开装备所持有的公司1.159%股权。
　　2017年5月17日，国开装备与联和投资签署《上海市产权交易合同》，国开装备将所持有的和辉有限1.159%股权转让给联和投资，交易价款为24,710.62万元。前述转让以2016年9月30日为评估基准日进行资产评估，转让价格依据2013年签署的《国开投资协议》确定。上海联合产权交易所于2017年5月22日出具了《产权交易凭证（A2类-非挂牌类）》。
　　3、和辉有限2018年股权转让
　　2018年9月28日，上海市国资委向联和投资出具《关于同意上海和辉光电有限公司调整非公开协议增资事项的批复》（沪国资委产权（2018）350号），同意和辉有限调整非公开协议增资，联和投资增资金额减少7.8亿元，集成电路基金增资金额由29亿元增加至36.8亿元、持股比例由16.808%调整为21.329%，其他股东持股比例不变。
　　2018年10月12日，和辉有限2018年第六次股东会会议通过决议，同意根据沪国资委产权（2018）350号文，联和投资对和辉有限的增资金额减少7.8亿，集成电路基金对和辉有限的增资金额由29亿元增加至36.8亿元。
　　同日，联和投资与集成电路基金签署《股权转让协议》，将其持有的和辉有限4.521%的股权（对应78,000万元人民币未实缴注册资本）以0元价格转让给集成电路基金。
　　4、和辉有限2019年股权转让
　　2018年12月26日，上海立信资产评估有限公司出具《国开精诚（北京）投资基金有限公司与国开创新资本投资有限公司因转让部分股权所涉及的上海和辉光电有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（信资评报字[2018]第40164号），截至2018年9月30日，和辉有限净资产账面值为1,007,925.75万元，股东全部权益价值为1,389,653.49万元。该项评估分别于2019年5月14日在国家开发银行、2019年7月11日在苏州工业园区国有资产监督管理办公室办理了备案。
　　2019年3月4日，和辉有限召开2019年第三次股东会会议并作出决议，同意国开创新将所持有的和辉有限0.580%的股权，依据2013年签署的《国开投资协议》约定，由联和投资以上海联合产权交易所场内协议转让方式回购；同意国开精诚将所持有的和辉有限1.159%股权在上海联合产权交易所挂牌转让；前述转让均以2018年9月30日为评估基准日进行资产评估，转让价格依据2013年签署的《国开投资协议》确定。
　　2019年7月3日，国开创新与联和投资签署《上海市产权交易合同》，国开创新将所持有的和辉有限0.580%股权转让给联和投资。鉴于产权交易标的评估价值低于标的股权的实际出资金额（10,000万元），双方同意按照2013年签署的《国开投资协议》约定计算本次标的股权的交易价款为13,832.56万元。上海联合产权交易所于2019年7月8日出具了《产权交易凭证（A2类-非挂牌类）》。
　　2019年8月30日，国开精诚与联和投资签署《上海市产权交易合同》，国开精诚将所持有的和辉有限1.159%股权转让给联和投资。根据信资评报字[2018]第40164号《资产评估报告》，产权交易标的评估价值为16,106.08万元。经公开挂牌，征集到联和投资一个意向受让方，交易价款为27,959.06万元，该交易价款依据双方2013年签署的《国开投资协议》约定计算得出。上海联合产权交易所于2019年9月2日出具《产权交易凭证（A1类-挂牌类）》。
　　5、和辉光电2020年增资情况
　　2020年5月20日，上海东洲资产评估有限公司出具《上海和辉光电有限公司拟增资所涉及的股东全部权益价值评估报告》（东洲评报字[2020]第0674号），截至2019年11月30日，公司股东全部权益评估值为人民币1,734,810.17万元。该项评估于2020年5月29日在联和投资办理了备案。
　　2020年5月20日，和辉光电召开第一届第三次董事会会议，审议通过《关于上海和辉光电股份有限公司增资扩股的议案》，同意联和投资根据《上海和辉光电有限公司拟增资所涉及的股东全部权益价值评估报告》（东洲评报字[2020]第0674号）的评估结果，按照1.6521元/股的价格，以37,300万元向和辉光电增资22,577.69万股，每股面值为人民币1元，其余14,722.31万元计入资本公积。本次增资后，和辉光电注册资本由人民币1,050,000.00万元增加至人民币1,072,577.69万元，公司股本由1,050,000.00万股增加至1,072,577.69万股，每股面值为人民币1元。
　　2020年6月4日，和辉光电召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了上述议案。2020年6月，联和投资、集成电路基金、上海金联及和辉光电签署了《上海和辉光电股份有限公司增资扩股协议》。
　　2021年5月，根据公司2020年第四次临时股东大会会议决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1124号《关于同意上海和辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,681,444,225股，增加注册资本人民币2,681,444,225.00元，变更后的注册资本为人民币13,407,221,125.00元。本次变更已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2021]第ZA14446号《验资报告》验证。
　　2021年6月，根据公司2020年第四次临时股东大会会议决议，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票可以采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行股票数量不超过首次公开发行股票数量的15%。经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1124号《关于同意上海和辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，并经公司第一届董事会第七次会议授权，公司董事长傅文彪先生代表公司审议签署了《上海和辉光电股份有限公司董事长决定》。根据该决定，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票超额配售选择权于2021年6月26日全额行使，向社会公开发行人民币普通股（A股）股票402,216,500股，增加注册资本人民币402,216,500.00元，变更后的注册资本为人民币13,809,437,625.00元。本次变更已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2021]第ZA15067号《验资报告》验证。
　　截至2021年12月31日，公司注册资本为13,809,437,625.00元。
　　2022年2月，根据公司2022年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案、第一届董事会第十二次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司实施2021年限制性股票激励计划。2022年3月，激励对象完成股票认购，共认购80,195,560股，增加注册资本人民币80,195,560.00元，变更后的注册资本为人民币13,889,633,185.00元。本次变更已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2022]第ZA10619号《验资报告》验证。
　　截至2022年12月31日，公司注册资本为13,889,633,185.00元。
　　截至2023年6月30日，公司注册资本为13,889,633,185.00元。
　　公司统一社会信用代码：91310116055891904H。公司注册地址：上海市金山工业区九工路1568号；法定代表人：傅文彪。
　　2023年8月，根据公司2022年度股东大会决议，公司2021年限制性股票激励计划中第一个解除限售期规定的业绩考核目标未达成及部分激励对象离职，公司对不符合条件的激励对象的限制性股票进行回购并予以注销，共计32,724,424.00股。变更后的注册资本为人民币13,856,908,761.00元。
　　上述变更均在上海市市场监督管理局办理了工商变更登记。截至2023年12月31日，公司注册资本为13,856,908,761.00元。收起▲