查看更多公司持股变动>> 自上市以来，未发生高管持股变动。注：此部分内容一般为上市公司自愿披露。
| 公告日期：2025-05-23 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会上海监管局 | ||
| 处罚对象：公司首席风险官余春华 | 违规行为： | |
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处罚说明：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应加强相关法律法规学习,提高合规意识,切实履行管理职责。 |
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| 公告日期：2025-05-23 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会上海监管局 | ||
| 处罚对象：公司研究所所长贾瑞斌 | 违规行为： | |
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处罚说明：
根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应加强相关法律法规学习,提高合规意识,依法履职,恪尽职守。 |
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| 公告日期：2025-05-23 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会上海监管局 | ||
| 处罚对象：公司分管资产管理和研究所的副总经理吕东 | 违规行为： | |
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处罚说明：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应加强相关法律法规学习,提高合规意识,切实履行管理职责。 |
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| 公告日期：2025-04-07 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会上海监管局 | ||
| 处罚对象：时任公司员工陆铭轩 | 违规行为： | |
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处罚说明：
根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应加强相关法律法规学习,提高合规意识,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,切实维护交易者合法权益。 |
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| 公告日期：2024-08-12 | 处罚金额：-- | 处罚类型：监管关注 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会上海监管局 | ||
| 处罚对象：本公司 | 违规行为： | |
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处罚说明：
收到中国证券监督管理委员会上海监管局监管关注函。 |
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| 公告日期：2024-07-22 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会上海监管局 | ||
| 处罚对象：本公司 | 违规行为： | |
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处罚说明：
中国证券监督管理委员会上海监管局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
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| 公告日期：2024-02-21 | 处罚金额：-- | 处罚类型：监管关注 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会上海监管局 | ||
| 处罚对象：公司子公司上海天风天成资产管理有限公司 | 违规行为： | |
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处罚说明：
全资子公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局监管关注函。 |
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| 公告日期：2021-02-05 | 处罚金额：-- | 处罚类型：责令改正 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会上海监管局 | ||
| 处罚对象：本公司 | 违规行为： | |
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处罚说明：
根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号,根据证监会令第137号修订)第八十七条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定,决定对公司采取责令改正的监督管理措施。 |
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