上汽红岩汽车有限公司部分股权

为改善上汽红岩汽车有限公司(以下简称“上汽红岩”)资产负债结构,缓解其经营资金压力,提高上汽红岩融资能力,增强其可持续发展能力,公司于2023年10月25日召开董事会2023年度第三次临时会议审议通过了《关于对上汽红岩增资的议案》,同意公司使用自有资金以货币方式向上汽红岩增资人民币5亿元,增资后上汽红岩注册资本由人民币41亿元增加至人民币46亿元,仍为公司的全资子公司。

河南尚颀汇融尚成一号产业基金合伙企业(有限合伙)4.69%基金份额

为加强与产业链、生态圈各方的战略合作与协同，探索和完善公司在核心业务和新兴业务领域的产业链布局，经公司2023年9月28日召开的2董事会2023年度第二次临时会议审议通过，同意公司作为LP（有限合伙人）以自有资金出资人民币2亿元参与投资河南尚颀汇融尚成一号产业基金合伙企业（有限合伙），并授权公司管理层办理后续相关事项。本基金扩募前规模33.734亿元人民币，扩募后规模42.625亿元人民币，基金将聚焦汽车电子、半导体、新能源及产业链延伸相关领域，重点挖掘自动驾驶、智能座舱、低碳出行及与产业链相关的半导体、信息安全等细分赛道项目。本基金合伙人中，上海汽车集团金控管理有限公司、华域汽车系统（上海）有限公司、东华汽车实业有限公司、中联汽车电子有限公司系公司控股股东上海汽车集团股份有限公司（以下简称：上汽集团）控制的企业，为本公司的关联法人，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司本次投资事项构成关联交易。

嘉兴上汽颀瑞股权投资合伙企业(有限合伙)8.18%出资份额

为实现公司创新转型发展,借助专业投资机构的专业力量优势加强公司的投资能力,有利于培育新业务和新的市场增长点,有利于快速进入公司聚焦转型的产业链环节,经公司2022年2月18日召开的董事会2022年度第一次临时会议审议通过,同意公司作为LP(有限合伙人)以自有资金出资1.80亿元投资参股嘉兴上汽颀瑞股权投资合伙企业(有限合伙)并投资瑞浦能源有限公司。

上汽菲亚特红岩动力总成有限公司30%股权

　　上汽依维柯商用车投资有限公司（以下简称“上依投”）拟向其联营股东方上海柴油机股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）和FPT工业股份有限公司转让其持有的上汽菲亚特红岩动力总成有限公司（以下简称“上菲红”）60%股权。其中，本公司拟以自有资金受让上依投持有的上菲红30%的股权（对应上菲红注册资本人民币17,400万元）（以下简称“本次交易”、“本次关联交易”或“本次股权转让”），交易对价不超过人民币64,000万元，最终交易价格以有权国有资产管理机构备案确认的资产评估值为准，授权公司管理层签署本次股权转让的相关文件，办理本次股权转让的变更登记等股权收购相关事宜。

上海捷氢科技有限公司6.1268%股权

　　上海柴油机股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）拟以自有资金人民币19,900万元的对价受让上海汽车集团股份有限公司（以下简称“上汽集团”）持有的上海捷氢科技有限公司（以下简称“捷氢科技”）6.1268%的股权（对应捷氢科技注册资本人民币3,553.5714万元）（以下简称“本次交易”、“本次关联交易”或“本次股权转让”），并授权公司经营管理层办理签署股权转让协议等相关事项。

上汽依维柯商用车投资有限公司50%股权,上汽依维柯红岩商用车有限公司100%股权,上汽菲亚特红岩动力总成有限公司10%股权

上柴股份拟向上汽集团以发行股份的方式购买其持有的上依投50.00%股权、上依红56.96%股权;向重庆机电以发行股份的方式购买其持有的上依红34.00%股权、上菲红10.00%股权;向上依投以支付现金的方式购买其持有的上依红9.04%股权。

大连上柴房屋建筑物和土地使用权

大连上柴上述房屋建筑物和土地使用权资产已于近日通过大连产权交易所公开挂牌转让,并以协议方式确定大连久恒房地产开发有限公司为受让方,确定标的成交价为9,564.43万元。至2020年6月29日,大连上柴与大连久恒房地产开发有限公司签署了《产权交易合同》(编号:20201075),大连产权交易所并出具了《交易凭证》。

上海柴油机股份有限公司部分固定资产

公司拟将部分固定资产转让给关联方柳州上汽汽车变速器有限公司(以下简称“柳州上汽变速器”)。本次关联交易对公司发展具有积极作用,符合公司及股东的整体利益,同时对公司目前生产经营活动没有影响,对公司财务报表的影响很小。本次关联交易无重大风险。

上海银河动力金山缸套有限公司70.746%的股权

为抓住内燃机零部件行业快速发展的有利时机,解决缸套产品结构性不足问题,充分横向整合行业资源,实现汽车零部件产业发展战略目标和布局,公司董事会授权公司经营班子公司参与竞买上海柴油机股份有限公司持有的上柴金山缸套厂70.746%的股权.根据第七届董事会第十六次会议的决议,公司参与了竞买上海柴油机股份有限公司金山缸套厂70.746%的股权.2008年4月21日,公司通过公开竞买,以人民币2814万元的价格中标.此次竞买的后续相关手续正在办理中.

上海柴油机厂洋泾油泵分厂82.64%股权

上海柴油机股份有限公司向上海连兴经济发展合作公司转让上柴洋泾油泵分厂82.64%股权，该资产评估价值为1,400.25 万元，实际出售金额为1,400.25 万元，本次出售价格的确定依据是评估定价。

上柴秣陵机械制造厂19%股权

上海柴油机股份有限公司将上柴秣陵机械制造厂19%股权以457.6831万元的价格转让给上海柴油机股份有限公司。

上海凯普锐冲压件有限公司22.22%股权

上海柴油机股份有限公司将上海凯普锐冲压件有限公司22.22%股权以269.376万元的价格转让给上海正畅实业发展有限公司。

上海浦东伊维燃油喷射有限公司90%股权

2007年9月28日，公司与电气集团签署《上海浦东伊维燃油喷射有限公司股权转让协议》、电气集团以人民币23940.32万元的现金受让上海伊维90%股权。依据安永大华会计师事务所有限责任公司出具的安永大华业字（2007）第660 号审计报告和上海东洲资产评估有限公司出具的沪东洲资评报字第DZ070480062号评估报告，上海伊维的净资产值为人民币26,600.35 万元。实际出售金额为23940.32万元 。

上海日野发动机有限公司50%股权

2007 年9 月28 日,上海柴油机股份有限公司与电气集团签署《上海日野发动机有限公司股权转让协议》,电气集团以人民币5,736.67 万元的现金受让上海日野50%股权.依据上海中财信会计师事务所有限公司出具的沪中财信审字[2007]1316 号审计报告和上海东洲资产评估有限公司出具的沪东洲资评报字第DZ070478121 号评估报告,上海日野的净资产值为人民币11,473.34 万元.

上海电气集团财务有限责任公司1.25%股权

上海柴油机股份有限公司全资子公司上海东风柴油机销售公司拟向上海柴油机股份有限公司控股股东上海电气集团股份有限公司转让其所持上海电气集团财务有限责任公司1.25％股权。经上海东风与电气股份协商，电气股份同意以人民币现金2,959.30 万元受让财务公司1.25％股权。

上海柴油机股份有限公司的翔殷路1059弄8号地块位于杨浦区五角场地区

　　翔殷路1059弄8号地块位于杨浦区五角场地区。该地块原为公司技工学校办学及上柴增压器有限公司生产经营所用。自2004年公司技工学校停办及上柴增压器公司出售后，该地块临时对外出租。由于该地块已纳入杨浦区五角场整体商业开发规划，公司无法对该地块进行其它方面的规划。为了支持杨浦区的发展与建设,经过与杨浦区房地局、规划局等部门多次协商,杨浦区土地发展中心按照国家的有关规定收购翔殷路1059弄8号地块。遵照《上海市国有土地使用权收购、储备、出让试行办法》的有关规定，经董事会五届一次会议审议批准，公司于2006年6月30日与杨浦区土地发展中心签署了上海市杨浦区工业系统国有土地使用权收购合同。 　　

上海市宝杨路2121号地上房屋、建筑物的所有权

　　2005年11月17日上柴股份与电气集团签订的《宝杨路地块房屋建筑物转让协议》,本公司将拥有的上海市宝杨路2121号地上房屋、建筑物的所有权出售给电气集团。电气集团应当在《宝杨路地块房屋建筑物转让协议》生效后10天内,以现金方式向本公司足额支付2,841.38万元的房屋转让价款和450万元的搬迁补偿费,本次关联交易总金额为3,291.38万元。 　　本次关联交易的标的为上海市宝杨路2121号地上房屋、建筑物的所有权(其权利记载于《上海市房地产权证》【沪房地市字(2004)第000176号】)。宝杨路房屋共8幢,共计建筑面积为20,590平方米,房屋性质为工业厂房。其评估价格为2,841.38万元(上海立信资产评估有限公司于2005年10月20日出具的《上海柴油机股份有限公司部分资产转让项目资产评估报告书》【信资评报字［2005］第351号】)。

工路地块土地使用权、佳木斯路地块、翔殷路地块和宝杨路地块的土地使用权以及三幅地块的地上建筑物、构筑物(已经属于上柴股份的除外)

电气集团在获得军工路地块土地使用权的同时,以佳木斯路地块、翔殷路地块和宝杨路地块的土地使用权以及三幅土地地上建筑物、构筑物(已经属于上柴股份的除外)用以补偿上柴股份对军工路地块的取得成本(反映在账面上的净值),解决军工路地块长期存在的产权不清的历史遗留问题。根据上柴股份与电气集团签订《补偿协议》,本次电气集团取得军工路地块的土地使用权的同时,对上海柴油机股份有限公司的补偿金额相当于人民币22,814,000元。其补偿金额的确定是充分考虑了该地块在上柴股份的账面净值(截至2004年9月30日)和经上海城市房地产估价有限公司出具的评估报告反映的评估价值(2004年7月9日出具的《杨浦区军工路2850号土地使用权价格评估报告》(沪城估(估)字(2004)第277号)),在评估价值(22,814,000元人民币)与账面净值(22,648,614.50元人民币)基本一致前提下,以评估价值确定为补偿金数额。 在办理佳木斯路地块、翔殷路地块和宝杨路地块及其地上建筑物、构筑物的房地产权证时均需补缴土地出让金以及由此将向房地产管理部门缴纳的相关税、费。经上柴股份和电气集团协商确定由上柴股份承担的费用为人民币449.565万元,即该三幅地块土地使用权评估价值2997.10万元人民币的15%(评估价值参照上海城市房地产估价有限公司2004年10月8日出具的“上海电气集团下属部分土地第二批使用权价格评估报告”(沪城估(估)字［2004］第399号)),超出部分由电气集团全额承担。

上海电气股份有限公司47.28%股权,上海柴油机股份有限公司50.32%股权

　　近日上海电气股份有限公司分别接到上海电气（集团）总公司、上海电气集团有限公司的通知，被告知上海电气（集团）总公司出资设立上海电气集团有限公司有关本公司的股份过户手续已办理完毕。自此，上海电气集团有限公司将持有本公司402933637股国有法人股。 日前，上海柴油机股份有限公司分别接到上海电气（集团）总公司、上海电气集团有限公司的通知，告知上海电气（集团）总公司出资设立上海电气集团有限公司时涉及本公司的股份过户手续已办理完毕。自此，上海电气集团有限公司持有本公司241,709,280股国有法人股，成为本公司的控股股东。

上海柴油机股份有限公司所拥有的6049平方米的房屋及附属设施,上海浦东伊维燃油喷射有限公司拥有的60627平方米的房屋及附属设施

　　2003年9月25日上海柴油机股份有限公司与电气集团已签定《固定资产转让协议书》、上海柴油机股份有限公司及上海伊维与电气集团已签定《房屋及附属设施转让协议书》,根据协议条款,上海柴油机股份有限公司及子公司上海伊维分别将其所拥有的6049平方米和60627平方米的房屋及附属设施按照上海长信资产评估有限公司的评估价值为依据,分别以1432万元及4595万元的交易价格出售给电气集团,交易价格合计为6027万元。

根据上海证券交易所《股票上市规则》和公司《关联交易管理办法》等有关规定,公司与控股股东上海汽车集团股份有限公司(以下简称“上汽集团”)及下属企业、上海菱重增压器有限公司(以下简称:菱重增压器)、上海菱重发动机有限公司(以下简称:菱重发动机)、上汽菲亚特红岩动力总成有限公司(以下简称“上菲红”)等每年度发生的购买原材料、燃料、动力和出售商品、提供或接受劳务等与日常经营相关的交易构成日常关联交易。

根据上海证券交易所《股票上市规则》和公司《关联交易管理办法》等的有关规定,并结合公司实际,公司拟与上汽财务公司续签《金融服务框架协议》。上述协议将自公司2023年年度股东大会审议批准之日起生效,原协议自动失效。上述新的协议将按照市场原则,就交易内容等进行约定。公司根据上述框架协议对公司与上汽财务公司2024年度金融服务的日常关联交易金额进行预测。

根据上海证券交易所《股票上市规则》和公司《关联交易管理办法》等的有关规定,经公司董事会2021年度第六次临时会议和2021年第二次临时股东大会审议通过,公司与重庆机电就日常关联交易签署《业务框架协议》。上述框架协议有效期自公司与重庆机电签署协议且公司股东大会审议通过之日起,至三年后公司股东大会批准新的协议取代前述协议之日止。

为加强与产业链、生态圈各方的战略合作与协同,探索和完善公司在核心业务和新兴业务领域的产业链布局,经公司2023年9月28日召开的董事会2023年度第二次临时会议审议通过,同意公司作为LP(有限合伙人)以自有资金出资人民币2亿元参与投资河南尚颀汇融尚成一号产业基金合伙企业(有限合伙),并授权公司管理层办理后续相关事项。本基金扩募前规模33.734亿元人民币,扩募后规模42.625亿元人民币,基金将聚焦汽车电子、半导体、新能源及产业链延伸相关领域,重点挖掘自动驾驶、智能座舱、低碳出行及与产业链相关的半导体、信息安全等细分赛道项目。本基金合伙人中,上海汽车集团金控管理有限公司、华域汽车系统(上海)有限公司、东华汽车实业有限公司、中联汽车电子有限公司系公司控股股东上海汽车集团股份有限公司(以下简称:上汽集团)控制的企业,为本公司的关联法人,根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定,公司本次投资事项构成关联交易。

根据上海证券交易所《股票上市规则》和公司《关联交易管理办法》等有关规定,公司与控股股东上海汽车集团股份有限公司(以下简称“上汽集团”)及下属企业、上海菱重增压器有限公司(以下简称:菱重增压器)、上海菱重发动机有限公司(以下简称:菱重发动机)、上汽菲亚特红岩动力总成有限公司(以下简称“上菲红”)等每年度发生的购买原材料、燃料、动力和出售商品、提供或接受劳务等与日常经营相关的交易构成日常关联交易。 20230422：股东大会通过。

基于2022年度日常关联交易的实际发生金额,并考虑业务发展及可能发生的变动因素后,公司预计2023年度与重庆机电及其下属企业发生的购买或出售商品、提供或接受劳务等与日常经营相关的日常关联交易额度为5.59亿元(其中,本公司及下属企业向重庆机电及其下属企业购买商品、服务等1.87亿元,向重庆机电及其下属企业供应商品、服务等3.72亿元)。 20230422：股东大会通过。

根据上海证券交易所《股票上市规则》和公司《关联交易管理办法》等有关规定,公司与控股股东上海汽车集团股份有限公司(以下简称“上汽集团”)及下属企业、上海菱重增压器有限公司(以下简称:菱重增压器)、上海菱重发动机有限公司(以下简称:菱重发动机)、上汽菲亚特红岩动力总成有限公司(以下简称“上菲红”)等每年度发生的购买原材料、燃料、动力和出售商品、提供或接受劳务等与日常经营相关的交易构成日常关联交易。 20230331：2022年实际发生金额283758.8万元。

为实现公司创新转型发展,培育新业务和新的市场增长点,快速进入公司聚焦转型的产业链环节,寻求对公司有重要意义的投资标的,借助专业投资机构的专业力量优势加强公司的投资能力,经公司2021年12月20日召开的董事会2021年度第九次临时会议审议通过,同意公司以自有资金出资人民币1.99亿元与上汽金控、尚颀资本等共同投资设立尚颀山高新动力汽车产业股权投资基金。本基金投资方向为:以汽车产业链为主,重点关注汽车新能源领域(包括驱动电机、动力电池)、氢燃料电池产业链、发动机后处理、辅助驾驶及自动驾驶、汽车电子及半导体、汽车新材料等领域。 20220531：根据本基金投资各方于近日共同签署的《山东尚颀山高新动力股权投资基金合伙企业(有限合伙)之合伙协议》,本次设立基金认缴规模为8.07亿元。 20220709：近日,本公司收到通知,该基金已在中国证券投资基金业协会完成备案。

经公司2021年10月27日召开的董事会2021年度第六次临时会议审议,公司预计2021年度与重庆机电发生的日常关联交易如下:2021年,预计本公司及下属企业与重庆机电及其下属企业发生的购买或出售商品、提供或接受劳务等与日常经营相关的日常关联交易额度为7.79亿元(其中,本公司及下属企业向重庆机电及其下属企业购买商品、服务等7.46亿元,向重庆机电及其下属企业供应商品、服务等0.33亿元)。 20211207：股东大会通过 20220319：2021年度实际发生的日常关联交易金额为56600万元 20220629：股东大会通过

基于2021年度日常关联交易的实际发生金额,并考虑业务发展及可能发生的变动因素后,公司预计2022年度与重庆机电及其下属企业发生的购买或出售商品、提供或接受劳务等与日常经营相关的日常关联交易额度为10.28亿元(其中,本公司及下属企业向重庆机电及其下属企业购买商品、服务等8.90亿元,向重庆机电及其下属企业供应商品、服务等1.38亿元)。 20220629：股东大会通过

为扩大公司全资子公司上汽红岩整车销售规模,提高市场占有率,经公司2022年3月17日召开的董事会十届二次会议审议通过,同意公司全资子公司上汽红岩汽车有限公司(以下简称“上汽红岩”)在合同约定的特定条件下,为信誉良好的经销商和终端客户向上海汽车集团财务有限责任公司、安吉租赁有限公司等融资机构提供债权收购或租赁权收购等担保(即回购担保业务),年度担保总额累计不超过人民币27.2亿元(含27.2亿元)。

为实现公司创新转型发展,借助专业投资机构的专业力量优势加强公司的投资能力,有利于培育新业务和新的市场增长点,有利于快速进入公司聚焦转型的产业链环节,经公司2022年2月18日召开的董事会2022年度第一次临时会议审议通过,同意公司作为LP(有限合伙人)以自有资金出资1.80亿元投资参股嘉兴上汽颀瑞股权投资合伙企业(有限合伙)并投资瑞浦能源有限公司。

　　上汽依维柯商用车投资有限公司（以下简称“上依投”）拟向其联营股东方上海柴油机股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）和FPT工业股份有限公司转让其持有的上汽菲亚特红岩动力总成有限公司（以下简称“上菲红”）60%股权。其中，本公司拟以自有资金受让上依投持有的上菲红30%的股权（对应上菲红注册资本人民币17,400万元）（以下简称“本次交易”、“本次关联交易”或“本次股权转让”），交易对价不超过人民币64,000万元，最终交易价格以有权国有资产管理机构备案确认的资产评估值为准，授权公司管理层签署本次股权转让的相关文件，办理本次股权转让的变更登记等股权收购相关事宜。

2021年度与菱重增压器、菱重发动机发生的日常关联交易情况如下:2021年度公司预计与菱重增压器发生日常关联交易金额2,910.26万元(其中,本公司及其下属企业向菱重增压器供应商品、服务等210.26万元,菱重增压器向本公司及其下属企业供应商品、服务等2,700.00万元)。2021年度公司预计与菱重发动机发生日常关联交易金额10,390.06万元(其中,本公司及其下属企业向菱重发动机供应商品、服务等3,817.06万元,菱重发动机向本公司及其下属企业供应商品、服务等6,573.00万元)。 20210626：股东大会通过 20211029：本次增加金额-121335.02万元 20211207：股东大会通过

为扩大公司商用车整车销售规模,提高市场份额,经公司2021年10月27日召开的董事会2021年度第六次临时会议审议通过,同意公司全资子公司上汽红岩汽车有限公司(以下简称“上汽红岩”)在合同约定的特定条件下,为信誉良好的经销商和终端客户向上海汽车集团财务有限责任公司、安吉租赁有限公司等融资机构提供债权收购或租赁权收购等担保,年度担保总额累计不超过人民币27.2亿元(含27.2亿元)。 20211207：股东大会通过

　　上海柴油机股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）拟以自有资金人民币19,900万元的对价受让上海汽车集团股份有限公司（以下简称“上汽集团”）持有的上海捷氢科技有限公司（以下简称“捷氢科技”）6.1268%的股权（对应捷氢科技注册资本人民币3,553.5714万元）（以下简称“本次交易”、“本次关联交易”或“本次股权转让”），并授权公司经营管理层办理签署股权转让协议等相关事项。

上柴股份拟向上汽集团以发行股份的方式购买其持有的上依投50.00%股权、上依红56.96%股权;向重庆机电以发行股份的方式购买其持有的上依红34.00%股权、上菲红10.00%股权;向上依投以支付现金的方式购买其持有的上依红9.04%股权。

基于2019年度日常关联交易的实际发生金额,并考虑业务发展及可能发生的变动因素后,公司预计2020年度《零部件和配件供应框架协议》项下的日常关联交易金额为307,585.16万元,《生产服务框架协议》项下的日常关联交易金额为28,963.32万元,《金融服务框架协议》项下的日常关联交易金额为800万元,且日均存款金额不超过4亿元,《房屋与土地租赁框架协议》项下的日常关联交易金额为5,542.01万元,预计与菱重增压器发生日常关联交易金额3,079.91万元,与菱重发动机发生日常关联交易金额9,069万元。 20200604：股东大会通过 20210316：2020年实际发生金额340507.73万元。

基于2018年度日常关联交易的实际发生金额,并考虑业务发展及可能发生的变动因素后,公司预计2019年度《零部件和配件供应框架协议》项下的日常关联交易金额为269,102.63万元,《生产服务框架协议》项下的日常关联交易金额为27,749.11万元,《金融服务框架协议》项下的日常关联交易金额为600万元,且日均存款金额不超过3亿元,《房屋与土地租赁框架协议》项下的日常关联交易金额为4,688.70万元,预计与菱重增压器发生日常关联交易金额3,024万元,与菱重发动机发生日常关联交易金额6,173.20万元。 20190518：股东大会通过 20200410：2019年公司实际发生关联交易金额为213237.51万元,其中:提供“零部件和维修配件供应”的金额为187,913.71万元,提供“生产服务”的金额为12,381.16万元;与上海汽车集团财务有限责任公司提供“金融服务”的金额为596万元;“房屋与土地租赁”的金额为3,149.44万元;与菱重增压器的关联交易金额为3,024万元;与菱重发动机的关联交易金额为6,173.20万元。

为实现公司长远发展,发现、挖掘、培育新业务和新的市场增长点,快速进入公司聚焦转型的产业链环节,寻求对公司有重要意义的投资标的,借助专业投资机构的专业力量优势加强公司的投资能力,经公司2019年4月26日召开的董事会2019年度第一次临时会议审议通过,同意公司以自有资金出资人民币1.5亿元(不超过基金总额的30%)与上汽股权投资公司、尚颀资本等共同设立本基金。本基金以投资汽车产业链项目为主,重点关注新能源、节能环保、半导体、汽车后市场及高端制造等领域,适当配比其它优质项目。 20190723：近日,公司收到基金管理人上海尚颀投资管理合伙企业(有限合伙)的通知,该项基金已在扬州市江都区市场监督管理局完成了工商设立登记。

基于2017年度日常关联交易的实际发生金额,并考虑业务发展及可能发生的变动因素后,公司预计2018年度《零部件和配件供应框架协议》项下的日常关联交易金额为229,528.27万元,《生产服务框架协议》项下的日常关联交易金额为34,552.50万元,《金融服务框架协议》项下的日常关联交易金额为600万元,且日均存款金额不超过3亿元,《房屋与土地租赁框架协议》项下的日常关联交易金额为4,983.52万元,预计与菱重增压器发生日常关联交易金额2,760万元,与菱重发动机发生日常关联交易金额2,216.49万元。 20180518：股东大会通过 20190323：2018年公司实际发生关联交易金额为217,394.38万元,其中:提供“零部件和维修配件供应”的金额为188,914.54万元,提供“生产服务”的金额为20,465.86万元;与上海汽车集团财务有限责任公司提供“金融服务”的金额为171.06万元;“房屋与土地租赁”的金额为2,990.85万元;与菱重增压器的关联交易金额为2,153.64万元;与菱重发动机的关联交易金额为2,698.43万元。

基于2016年度日常关联交易的实际发生金额,并考虑业务发展及可能发生的变动因素后,公司预计2017年度《零部件和配件供应框架协议》项下的日常关联交易金额为150,721.22万元,《生产服务框架协议》项下的日常关联交易金额为30,441.80万元,《金融服务框架协议》项下的日常关联交易金额为600万元,且日均存款金额不超过3亿元,《房屋与土地租赁框架协议》项下的日常关联交易金额为4,000万元,预计与菱重增压器发生日常关联交易金额2,223万元,与菱重发动机发生日常关联交易金额2,124.92万元。 20170527：股东大会通过 20180324：2017年度公司与关联方实际发生的关联交易金额为170,121.44万元。

公司拟向关联方柳州上汽汽车变速器有限公司柳东分公司(以下简称“柳东分公司”)购买部分生产设备。本次拟受让固定资产价格以上述评估报告所载明的评估值3,894.05万元为计价基础,考虑相关税费后确定受让价格为4,556万元(含税)。该资产转让价格具有公平合理性。

基于2015年度日常关联交易的实际发生金额,并考虑业务发展及可能发生的变动因素后,公司预计2016年度《零部件和配件供应框架协议》项下的日常关联交易金额为119,980.50万元,《生产服务框架协议》项下的日常关联交易金额为17,750.27万元,《金融服务框架协议》项下的日常关联交易金额为600万元,且日均存款金额不超过3亿元,《房屋与土地租赁框架协议》项下的日常关联交易金额为1,920.21万元,预计与菱重增压器发生日常关联交易金额1,400万元,与菱重发动机发生日常关联交易金额2,517万元。 20160625：股东大会通过 20170324：2016年度公司实际发生关联交易金额为113,948.57万元

2015年度,公司预计与关联方上海汽车集团股份有限公司、上海菱重增压器有限公司、上海菱重发动机有限公司等发生供应零部件、租赁、金融服务等的日常关联交易，预计关联交易金额为159955.66万元。 其中公司预计2015年度《零部件和配件供应框架协议》项下的日常关联交易金额为123,684.16万元;《生产服务框架协议》项下的日常关联交易金额为24,139.50万元;《金融服务框架协议》项下的日常关联交易金额为400.00万元,且日均存款金额不超过3亿元;《房屋与土地租赁框架协议》项下的日常关联交易金额为1,200.00万元;预计与菱重增压器发生日常关联交易金额4,800.00万元;与菱重发动机发生日常关联交易金额5,732.00万元。 20150521：股东大会通过 20160326：2015年实际发生金额为71,154.64万元

公司拟将部分固定资产转让给关联方柳州上汽汽车变速器有限公司(以下简称“柳州上汽变速器”)。本次关联交易对公司发展具有积极作用,符合公司及股东的整体利益,同时对公司目前生产经营活动没有影响,对公司财务报表的影响很小。本次关联交易无重大风险。

　　基于2013年度日常关联交易的实际发生金额，并考虑业务发展及可能发生的变动因素后，公司预计2014年度《零部件和配件供应框架协议》项下的日常关联交易金额为69,821.20万元；《生产服务框架协议》项下的日常关联交易金额为12,959.50万元；《金融服务框架协议》项下的日常关联交易金额为400.00万元，且日均存款金额不超过3亿元；《房屋与土地租赁框架协议》项下的日常关联交易金额为1,200.00万元；预计与菱重增压器发生日常关联交易金额5,500.00万元；与菱重发动机发生日常关联交易金额3,000.20万元。 20140621：股东大会通过 20150328：2014年度,公司与关联方实际发生日常关联交易金额为67464.23万元。 20150521：关于签署日常关联交易框架协议及2015年度日常关联交易的议案

上海柴油机股份有限公司(以下简称:本公司)于2014年10月与南京依维柯汽车有限公司(以下简称:南京依维柯)签署了《战略合作框架协议》。

本公司与上海汽车集团股份有限公司、上汽财务公司、菱重增压器、菱重发动机等关联方之间购买、销售和服务的价格，有国家定价的，适用国家定价；没有国家定价的，按市场价格确定；没有市场价格的，参照实际成本加合理的费用由双方定价，对于某些无法按照“成本加费用”的原则确定价格的特殊服务，由双方协商定价。财务公司提供金融服务的定价按照银监会规定要求执行。 20130627：股东大会通过

鉴于上海汽车集团股份有限公司2011 年度重组工作已完成，上海汽车工业（集团）总公司主要资产已注入上海汽车集团股份有限公司，自2012 年度起，公司不再与上海汽车工业（集团）总公司续签有关关联交易的框架协议。公司根据上海证券交易所《股票上市规则》和公司《关联交易管理办法》等的有关规定，并根据公司实际情况，拟与上海汽车集团股份有限公司续签《零部件和配件供应框架协议》、《生产服务框架协议》、《房屋及土地租赁框架协议》，与上汽财务公司续签《金融服务框架协议》。上述四个协议自公司股东大会审议批准之日起生效，原协议自动失效。上述协议将按照市场原则，就交易内容、定价原则和依据、易价格、期限和终止、声明担保和保证、不可抗力、保密条款、争议及处理等进行约定。在每年初预测该类关联交易项下本年度公司发生的相关金额，并报公司董事会和股东大会审议批准。董事会和股东大会无需就该协议项下的具体实施协议进行表决。在每一个会计年度结束后，公司将按照会计准则计算实际发生的金额，向董事会和股东大会进行汇报。公司将严格按照监管部门的相关规定以及公司的《关联交易管理办法》履行上述关联交易框架协议。根据业务需要，公司与上海菱重增压器有限公司(以下简称：上海菱重)等发生日常关联交易。 基于2011 年度日常关联交易的实际发生金额，并考虑业务发展及可能发生的变动因素后，公司预计2012 年度《零部件和配件供应框架协议》项下的日常关联交易金额为54,440 万元，《生产服务框架协议》项下的日常关联交易金额为43,543 万元，《金融服务框架协议》项下的日常关联交易金额为1,000 万元，且日均存款金额不超过3 亿元，《房屋与土地租赁框架协议》项下的日常关联交易金额为1,000万元，预计与上海菱重等发生日常关联交易金额10,100 万元。 20120519:股东大会通过 20121120：上海柴油机股份有限公司于2012年11月与上汽通用五菱汽车股份有限公司签署了《战略合作框架协议》.

　　上海菱重增压器有限公司（以下简称：上海菱重）为中外合资有限责任公司，公司注册资本为850万美元，经营范围为设计和制造发动机进气增压器及其配套的相关零部件等，法定代表人为王晓秋，股权结构为：日本三菱重工业株式会社（以下简称：日本三菱重工）持有40％，本公司持有40％，日本住友商事株式会社（以下简称：日本住友商事）持有15％，上海住友商事有限公司（以下简称：上海住友商事）持有5％。 　　日本住友商事拟将其持有的上海菱重11％的股权转让给日本三菱重工，该项转让完成后，上海菱重股权结构将变更为：日本三菱重工持有51％，本公司持有40％，上海住友商事持有5％，日本住友商事持有4％。 　　上述股权变更完成后，上海菱重进行产能提升项目，项目总投资7,620万元人民币；股东增资1,209.52万美元（约合7,620万元人民币），其中，日本三菱重工增资725.71万美元，上柴股份增资483.81万美元（约合3,048万元人民币）。 　　上述股权变更及增资完成后，上海菱重注册资本为2,059.5万美元，日本三菱重工、上柴股份、上海住友商事、日本住友商事持有上海菱重的股权比例分别为56.29％、40％、2.06％、1.65％。 　　因本公司董事、总经理王晓秋担任上海菱重法定代表人、董事长，本次交易依据《上海证券交易所股票上市规则》规定构成关联交易。

上海柴油机股份有限公司（以下简称“上柴股份”或“公司”）拟向包括上海汽车集团股份有限公司（以下简称“上海汽车”）在内的不超过十家特定对象非公开发行不超过7,000万股A股股票（以下简称“本次发行”），其中上海汽车拟出资不少于人民币1亿元，认购不少于公司本次发行项下发行股份总数10%的股份。2011年2月28日，上海汽车与公司签署了《附生效条件的股份认购合同》。由于上海汽车为公司的控股股东，本次交易构成关联交易。 20110830:2011年8月29日，上海汽车与公司签署了《上海柴油机股份有限公司与上海汽车集团股份有限公司关于上海柴油机股份有限公司2011年度非公开发行股票之附条件生效的股份认购合同（修订稿）》 20110916：股东大会通过 20111011：中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过

基于 2010 年度日常关联交易的实际发生金额，并考虑业务发展及可能发生的变动因素后，公司预计 2011 年度《零部件和配件供应框架协议》项下的日常关联交易金额为35,000 万元，《生产服务框架协议》项下的日常关联交易金额为15,000 万元，《金融服务框架协议项下的日常关联交易金额为1,000万元，且日均存款金额不超过3亿元，《房屋与土地租赁框架协议》项下的日常关联交易金额为 1,000万元，预计与上海菱重等发生日常关联交易金额13,500万元，即2011年度关联交易预计金额合计为65,500万元。 20110521:股东大会通过

2007 年9 月28 日，本公司与电气集团签署《上海日野发动机有限公司股权转让协议》、电气集团以人民币5,736.67 万元的现金受让上海日野50%股权。依据上海中财信会计师事务所有限公司出具的沪中财信审字[2007]1316 号审计报告和上海东洲资产评估有限公司出具的沪东洲资评报字第DZ070478121 号评估报告，上海日野的净资产值为人民币11,473.34 万元。

2007 年9 月28 日，本公司与电气集团签署《上海浦东伊维燃油喷射有限公司股权转让协议》、电气集团以人民币23,940.32 万元的现金受让上海伊维90%股权。依据安永大华会计师事务所有限责任公司出具的安永大华业字（2007）第660 号审计报告和上海东洲资产评估有限公司出具的沪东洲资评报字第DZ070480062号评估报告，上海伊维的净资产值为人民币26,600.35 万元。

电气集团与本公司签订《土地使用权租赁协议》，同意上柴股份通过租赁形式使用军工路地块、殷行路200 号和148 号地块，租期为自2005 年至2024年，并自2008 年下半年起缴纳土地租金，土地租金为648 万元/年。经双方协商一致，租金每三年可以调整一次。期满后，上柴股份若需继续以租赁方式使用该协议项下的租赁土地，电气集团应继续与公司签订新的土地使用权租赁协议，续租期限为二十年。

根据本公司与电气集团签署的《补偿协议》，电气集团因取得军工路地块、殷行路地块土地使用权应向本公司补偿其应承担的该二幅地块的土地开发费，具体金额为至2004 年电气集团获得二幅地块的土地使用权之日，相关土地开发费在本公司账面上的摊余价值，共计人民币1483.87 万元。电气集团拟以评估价值为人民币1573.72 万元实物资产（沪东洲资评报字第DZ070111024 号）作为补偿。

经公司董事会2007年度第一次临时会议审议批准，公司拟与实际控制人上海电气（集团）总公司签订协议，继续受托管理其所属的四川綦江齿轮传动有限公司51％的股权以及綦江齿轮锻造有限公司24.48%的股权。委托管理期间，公司每月的管理收益约为人民币130万元。

经公司董事会2006年度第三次临时会议审议批准,公司拟与实际控制人上海电气(集团)总公司签订协议,继续受托管理其所属的四川綦江齿轮传动有限公司51％的股权以及綦江齿轮锻造有限公司24.48%的股权。委托管理期间,公司的管理收益约为人民币1170万元。

2005年11月17日上柴股份与电气集团签订的《宝杨路地块房屋建筑物转让协议》,本公司将拥有的上海市宝杨路2121号地上房屋、建筑物的所有权出售给电气集团。电气集团应当在《宝杨路地块房屋建筑物转让协议》生效后10天内,以现金方式向本公司足额支付2,841.38万元的房屋转让价款和450万元的搬迁补偿费,本次关联交易总金额为3,291.38万元。

经公司董事会四届六次会议审议批准,公司拟与实际控制人上海电气(集团)总公司签订协议,受托管理其所属的四川綦江齿轮传动有限公司51%的股权以及綦江齿轮锻造有限公司24.48%的股权。年管理收益约为人民币800万元。

本次电气集团在获得军工路地块土地使用权的同时，以佳木斯路地块、翔殷路地块和宝杨路地块的土地使用权以及三幅土地地上建筑物、构筑物（已经属于上柴股份的除外）用以补偿上柴股份对军工 路地块的取得成本(反映在账面上的净值)的关联交易。

上海伊华电站工程有限公司系由本公司(出资80%)和本公司的原控股股东上海东风机械集团有限公司(出资20%)共同出资于1996年7月成立的一家专业生产小型电站机组的有限责任公司。

2003年9月25日本公司与电气集团已签定《固定资产转让协议书》、本公司及上海伊维与电气集团已签定《房屋及附属设施转让协议书》,根据协议条款,本公司及子公司上海伊维分别将其所拥有的6049平方米和60627平方米的房屋及附属设施按照上海长信资产评估有限公司的评估价值为依据,分别以1432万元及4595万元的交易价格出售给电气集团,交易价格合计为6027万元。

2003年9月25日本公司与电气集团已签定《固定资产转让协议书》、本公司及上海伊维与电气集团已签定《房屋及附属设施转让协议书》,根据协议条款,本公司及子公司上海伊维分别将其所拥有的6049平方米和60627平方米的房屋及附属设施按照上海长信资产评估有限公司的评估价值为依据,分别以1432万元及4595万元的交易价格出售给电气集团,交易价格合计为6027万元。

为保持生产经营的持续稳定,电气集团将委托上海伊维对本次电气集团全部出租资产进行综合管理、维护和有关服务工作。根据上海伊维与电气集团将签定的《综合服务协议》

根据上海伊维与电气集团将签定的《土地使用权及建筑物租赁合同》,上海伊维将在协议生效后两年内采取零租金方式租赁部分本次出售的房屋建筑物及相应的土地使用权,两年后将按照上海伊维当时生产情况及需要提出续租为前提,租金的确定必须以双方共同指定的独立评估机构评估确定的租金水平为基础,同时考虑上海伊维的前期投入成本等因素给予适当优惠折扣；根

上海柴油机股份有限公司董事会2003年度第三次临时会议于2003年9月25日审议并通过了本公司及其子公司与本公司的实际控制人上海电气(集团)总公司的关联交易事项：1、 房产转让协议书；2、固定资产转让协议；3、土地使用权及建筑物租赁合同；4、综合服务协议；5、土地使用权及建筑物租赁合同。

上海柴油机股份有限公司从本公司的控股股东上海东风机械（集团）有限公司购入C121柴油机测试设备。

从公司的控股股东上海东机机械(集团)有限公司购入C121柴油机部分设备。本次交易的签约日期为2000年 8 月 31 日， 协议涉及金额为28275089元。