根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度,我局决定:一是针对锦州港未按期披露《2024年半年度报告》事项,依据《证券法》第一百九十七条第一款,对刘辉给予警告,并处以200万元罚款。二是针对锦州港《2022年年度报告》《2023年年度报告》《2024年第一季度报告》《2024年半年度报告》存在虚假记载、重大遗漏的行为,依据《证券法》第一百九十七条第二款,对刘辉给予警告,并处以500万元罚款。三是针对锦州港2024年下半年未及时披露非经营性资金占用的行为,依据《证券法》第一百九十七条第一款,对刘辉给予警告,并处以200万元罚款。综合上述三项违法事实,对刘辉给予警告,并合计处以900万元罚款。刘辉作为时任锦州港副董事长、总经理,决策并组织实施财务造假及其他信息披露违法行为,违法情节特别严重,依据《证券法》第二百二十一条、《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第七条第一款第六项的规定,我局决定:对刘辉采取终身证券市场禁入措施。自我局宣布决定之日起,在禁入期间,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度,我局决定:针对西藏海涵、西藏天圣未告知一致行动关系导致锦州港2016年至2023年年度报告存在虚假记载行为,依据《证券法》第一百九十七条第二款,对刘辉给予警告,并处以400万元罚款。针对西藏海涵、西藏天圣未告知持股变动信息行为,依据《证券法》第一百九十七条第一款,对刘辉给予警告,并处以160万元罚款。综合上述两项违法事实,对刘辉给予警告,并合计处以560万元罚款。

根据《股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对刘辉予以公开谴责。

根据《股票上市规则(2024年4月修订)》第13.2.1条、第13.2.3条,《股票上市规则(2025年4月修订)》第13.2.1条、第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对锦州港股份有限公司时任副董事长、总经理刘辉予以公开谴责,并公开认定刘辉终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对西藏海涵交通发展有限公司、西藏天圣交通发展投资有限公司予以公开谴责。对其他有关责任人将依规另行处理。

对西藏海涵交通发展有限公司、西藏天圣交通发展投资有限公司责令改正,给予警告,并处以400万元罚款,其中,西藏海涵交通发展有限公司承担200万元,西藏天圣交通发展投资有限公司承担200万元。综上,对西藏海涵交通发展有限公司责令改正,给予警告,合计罚款600万元;对西藏天圣交通发展投资有限公司责令改正,给予警告,合计罚款600万元。

一是针对锦州港未按期披露《2024年半年度报告》事项,依据《证券法》第一百九十七条第一款:我局决定:一、对锦州港股份有限公司责令改正,给予警告,并处以2,000万元的罚款。二、对李挺给予警告,并处以650万元罚款。三、对尹世辉给予警告,并处以360万元罚款。四、对张文博给予警告,并处以210万元罚款。五、对徐健给予警告,并处以80万元罚款。六、对曹成给予警告,并处以80万元罚款。七、对宁鸿鹏给予警告,并处以80万元罚款。八、对丁金辉给予警告,并处以80万元罚款。九、对苑志刚给予警告,并处以80万元罚款。十、对李桂萍给予警告,并处以80万元罚款。十一、对刘福金给予警告,并处以80万元罚款。十二、对李志超给予警告,并处以80万元罚款。李挺作为时任锦州港副总经理、财务总监，参与实施财务造假及其他信息披露违法行为，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益，违法情节较为严重，依据《证券法》第二百二十一条、《证券市场禁入规定》(证监会令第 185 号)第三条第一项、第七条第一款的规定，我局决定：对李挺采取10年证券市场禁入措施。自我局宣布决定之日起，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条第一款、第五十九条第三项和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号修订)第五十一条第一款、第五十二条第三项的规定,我局决定对孙明涛、贾文军、张惠泉、詹炜、王建、张国峰、王祖温、宋天革、季士凯、王君选、曹坚、杨华、李亚良、芦永奎、郎旭瑛、徐晓东、张建波、赵刚、刘戈、王开新、关涛、常立志、曲伟、王鸿、王兴山采取出具警示函的行政监管措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：对孙明涛、贾文军、张惠泉、詹炜、王建、张国峰、王祖温、宋天革、季士凯、王君选、曹坚、杨华、李亚良、芦永奎、郎旭瑛、徐晓东、张建波、赵刚、刘戈、王开新、关涛、常立志、曲伟、王鸿、王兴山予以监管警示。

　　鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则（2024年4月修订）》第13.2.1条、第13.2.3条，《股票上市规则（2025年4月修订）》第13.2.1条、第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对锦州港股份有限公司及时任副总经理、财务总监李挺，时任董事长尹世辉，时任董事长徐健，时任副总经理张文博、曹成、苑志刚、宁鸿鹏、刘福金、李志超，时任总经理、职工董事丁金辉，时任副总经理、董事会秘书李桂萍予以公开谴责，并公开认定李挺10年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。对其他有关责任人将依规另行处理。

收到上海证券交易所监管工作函。

鉴于前述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对锦州港股份有限公司及时任董事长徐健,时任副董事长、总经理刘辉,时任董事鲍晨钦,时任财务总监李挺,时任副总经理宁鸿鹏,时任副总经理曹成予以公开谴责,并公开认定徐健、刘辉10年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

　　根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第六十七条的规定，锦州市公安局决定对公司副总裁宁鸿鹏先生取保候审，期限自2024年11月2日起算。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款,我会决定: 　　一、对锦州港股份有限公司责令改正,给予警告,并处以800万元罚款; 　　二、对徐健、刘辉给予警告,并分别处以400万元罚款; 　　三、对鲍晨钦、李挺、宁鸿鹏给予警告,并分别处以200万元罚款; 　　四、对曹成给予警告,并处以100万元罚款。 　　徐健、刘辉违法行为恶劣,违法情节较为严重,依据《证券法》第二百二十一条、《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第七条第一款之规定,我会决定:对徐健、刘辉采取10年市场禁入措施。

　　根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第六十七条的规定，锦州市公安局决定对公司副董事长兼总裁刘辉先生、副总裁兼财务总监李挺女士、原公司董事鲍晨钦女士、副总裁曹成先生、原公司董事长徐健先生等人采取刑事强制措施，其中原公司董事鲍晨钦女士、副总裁曹成先生、原公司董事长徐健先生被取保候审。

　　锦州港股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月30日收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于锦州港股份有限公司无法在法定期限内披露2024年半年度报告相关事项的监管工作函》（上证公函【2024】1171号）。

对锦州港股份有限公司股东东方集团股份有限公司予以监管警示。

鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对锦州港股份有限公司及时任董事长徐健、时任总裁刘辉、时任财务总监李挺予以通报批评。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条第三项及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条第三项的规定,我局决定对你公司釆取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

依据《上海证券交易所股票上市规则》第12.1条的规定,上海证券交易所决定对锦州港股份有限公司予以公开谴责。

中华人民共和国财政部要求锦州港股份有限公司对不符合《中华人民共和国会计法》和会计制度的行为限期整改,予以纠正,同时处以罚款10万元。