国泰中证港股通科技ETF发起联接C(015740)_基金概况

国泰中证港股通科技ETF发起联接C015740CATHAY PACIFIC CHINA SECURITIES HONG KONG STOCK CONNECT TECHNOLOGY TRADING OPEN-END INDEX SECURITIES INVESTMENT FUND SPONSORED FEEDER FUND C

我要报告错误基金简介

基金简称：	国泰中证港股通科技ETF发起联接C	基金全称：	国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金C
基金代码：	015740	成立日期：	2022-06-07
募集份额：	0.0000亿份	单位面值：	1.00元
基金类型：	开放式基金	投资类型：	股票型
投资风格：	成长型	基金规模：	0.17亿元 (截止 2024-03-31)
基金经理：	吴向军,苗梦羽	交易状态：	开放其它
申购费率：	0.00%~0.00%	赎回费率：	1.50%
最低申购金额：	-	最低赎回份额：	100份
基金管理人：	国泰基金管理有限公司	基金托管人：	招商银行股份有限公司
管理费率：	0.50%	托管费率：	0.10%
风险收益特征：	本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型指数基金，其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票，将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

资产配置：	-
业绩比较基准：	中证港股通科技指数(经估值汇率调整)收益率95%+银行活期存款利率(税后)5%
投资策略：	本基金为目标ETF的联接基金，以目标ETF作为其主要投资标的，方便投资人通过本基金投资目标ETF。本基金并不参与目标ETF的管理。　　1、资产配置策略　　本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证），其中，投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非标的指数成份股、债券、债券回购、股指期货、资产支持证券、同业存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。　　本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产在各类资产上的配置比例，以保证对标的指数的有效跟踪。　　在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。　　2、目标ETF投资策略　　本基金投资目标ETF的两种方式如下：　　（1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回目标ETF或者按照目标ETF法律文件的约定以其他方式申购赎回目标ETF。　　（2）二级市场方式：在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。　　在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式投资于目标ETF。当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整。　　3、股票投资策略　　（1）股票组合构建方法　　本基金可以直接投资本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资产投资原则上主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在特殊情况下，本基金将选择其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不足；2）标的指数的成份股长期停牌；3）港股通额度受限；4）其他对本基金管理人跟踪标的指数构成严重制约的情形等。　　（2）股票组合的调整　　1）定期调整　　本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。　　2）不定期调整　　基金经理将跟踪标的指数变动、基金组合跟踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。　　（3）本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。　　4、存托凭证投资策略　　本基金将根据投资目标，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。　　5、债券投资策略　　本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券，投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。　　6、可转换债券和可交换债券投资策略　　可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、获取股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换债券和可交换债券条款和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用定价模型进行估值分析，投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券和可交换债券。　　7、资产支持证券投资策略　　本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。　　8、股指期货投资策略　　本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的对冲作用，降低股票组合的系统性风险。　　9、融资与转融通证券出借投资策略　　本基金在参与融资业务时，将通过对市场环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模。本基金管理人将充分考虑融资业务的收益性、流动性及风险性特征，谨慎进行投资，提高基金的投资收益。　　为更好实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。

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基金公司简介

公司名称：	国泰基金管理有限公司	电话：	86-21-31081600
成立时间：	1998-03-05	公司网址：	www.gtfund.com
注册地址：	中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：	上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

交易席位和佣金

券商名称	席位个数	券商佣金		股票成交		债券成交		债券回购成交
券商名称	席位个数	金额(万元)	比例	金额(万元)	比例	金额(万元)	比例	金额(万元)	比例
万联证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
东北证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
东方证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
中信建投	2	-	-	-	-	-	-	-	-
中信证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
中泰证券	2	-	-	-	-	-	-	-	-
中金公司	1	-	-	-	-	-	-	-	-
信达证券	2	-	-	-	-	-	-	-	-
光大证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
兴业证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
华泰证券	2	-	-	-	-	-	-	-	-
华鑫证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
国元证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
国盛证券	2	-	-	-	-	-	-	-	-
太平洋证券	2	-	-	-	-	-	-	-	-
川财证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
德邦证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
招商证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
民生证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
海通证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
瑞银证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
申万宏源证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
粤开证券	2	-	-	-	-	-	-	-	-
西南证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-
财通证券	1	-	-	-	-	-	-	-	-

截止日期：2023-12-31

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