嘉信理财
SCHW

Richard A. Wurster，自2021年起担任公司总裁及公司控股子公司Charles Schwab公司总裁兼董事。他此前于2021年担任执行副总裁兼嘉信资产管理服务主管，并于2019年至2021年担任嘉信资产管理解决方案主管。2019年至2021年担任公司控股子公司Charles Schwab Investment Management, Inc.的首席执行官，2018年至2021年担任公司控股子公司Charles Schwab投资咨询公司的首席执行官。他还曾于2016年至2018年担任该公司子公司ThomasPartners，Inc.和Windhaven Investment Management，Inc.的首席执行官。他担任嘉信理财家族基金、Schwab Investments、Schwab Capital Trust、Schwab Annuity Portfolios、Laudus Trust、Schwab Strategic Trust的受托人。Wurster先生于2016年加入公司。

John K. Adams, Jr. ，他曾担任UBS Investment Bank（财务服务公司）的财务机构集团的管理董事（从2002年到2013年）。加入UBS公司之前，他曾任职Credit Suisse公司的财务机构集团（从1985年到2002年）。他目前任职于Navient Corporation（信贷管理、服务和资产追回公司）的董事会。他的任期将于2016年期满。

Joan T. Dea是一家私人投资和咨询公司Beckwith Investments的创始人，自2008年以来一直担任董事总经理。2003年至2008年，她在BMO Financial Group执行委员会任职，最近担任战略管理执行副总裁。 和企业营销。 她曾于1994年至2003年担任波士顿咨询集团的合伙人兼董事，在此期间，她是全球金融服务业务的领导者。 她自2011年起担任查尔斯·施瓦布银行（Charles Schwab Bank）董事会成员，自2006年起担任Cineplex Inc.董事会成员。她于2015年至2017年担任Performance Sports Group董事会成员，并于2009年至2015年担任Torstar Corporation董事会成员。 Dea的任期将于2021年到期。

Charles A. Ruffel是私募股权公司Kudu Investment Management，LLC的创始人和管理合伙人。从2009年到2015年，他担任投资银行公司Kudu Advisors，LLC的首席执行官兼执行合伙人。他是Asset International，Inc.（资产管理领域的信息提供商）的创始人兼首席执行官， 1989年至2010年期间担任退休和银行服务。2009年至2018年，他担任嘉信理财策略信托公司的受托人，并担任查尔斯·施瓦布家族基金，嘉信理财，嘉信理财和嘉信年金投资组合，劳杜斯信托和从2015年至2018年，他担任劳杜斯机构信托。自2018年以来，他一直担任查尔斯·施瓦布银行（Charles Schwab Bank）董事会成员。鲁费尔先生（Ruffel）担任Aspire Financial Services，LLC（金融服务和退休）董事会成员规划公司，任职于2012年至2019年。他于2010年至2014年担任金融媒体业务Case Interactive Media，Inc.的董事会成员。Ruffel的任期于2021年届满。

Marianne C. Brown，自2018年1月至2019年6月，担任Fidelity National Information Services， Inc. （FIS）全球金融解决方案组织的首席运营官。在此之前，她曾担任FIS的首席运营官，负责机构和批发业务（2015年12月收购SunGard Financial Systems）。2014年2月至2015年11月，Brown女士担任SunGard Financial Systems（软件和IT服务提供商）的首席运营官。在此之前，Brown女士从2006年3月到2014年2月担任全球金融服务技术公司Omgeo的首席执行官兼总裁。

Gerri K. Martinb Flickinger，她是星巴克公司（一家咖啡连锁和咖啡烘焙公司）的执行副总裁兼首席技术官。在2015年加入星巴克之前，她曾担任Adobe Inc.（计算机软件公司）的高级副总裁兼首席信息官（从2006年到2015年），在那里她领导Adobe的部分技术转型到基于云的订阅服务业务。她此前曾担任VeriSign, Inc.， Network Associates, Inc.和McAfee Associates, Inc.的首席信息官。她在雪佛龙公司开始了她的职业生涯，在那里她担任了几个高级职位。Martin-Flickinger女士曾担任Tableau Software, Inc.（计算机软件公司）的董事（从2018年到2019年被salesforce.com, Inc.收购）。马丁-弗利金格的任期将于2023年届满。

Carrie Schwab Pomerantz，自2002年起担任Charles Schwab Foundation（公司的慈善基金会）总裁，并自2014年起担任Charles Schwab Foundation主席。她曾担任CS&Co的消费者教育董事总经理（2022年4月以来），并担任CS&Co的消费者教育高级副总裁（2005年至2022年5月）。自2012年以来，她还担任Schwab Charitable Fund（捐赠者建议基金）的主席；自2021年以来，她担任美国Boys & Girls Clubs（非营利公司）的理事会主席。Schwab-Pomerantz女士在CS&Co工作了40年。Schwab- pomerantz女士是公司联合主席兼创始人Charles R. Schwab的女儿。Schwab-Pomerantz是今年大选的候选人。

Arun Sarin，沃达丰 PLC（一家电信公司），首席执行官（2003 – 2008）和董事（1999 – 2008），美国/亚太地区首席执行官（1999 – 2000）；Accel-KKR Telecom（一家私募股权公司），首席执行官（2001 – 2003）；InfoSpace，Inc.，（一家信息技术公司），首席执行官（2000 – 2001）；AirTouch Communications，Inc.（一家无线电信公司），总裁兼首席运营官（1997 – 1999）；Kohlberg Kravis Roberts & Co.，高级顾问（2008 – 2013）。印度哈拉格布尔印度理工学院理学学士学位。加州大学伯克利分校MBA和理学硕士（工程）学位。

Christopher V. Dodds自2008年6月起一直是一位董事。2008年起他担任私有股本公司The Carlyle Group的运营行政官。除了2007年起成为Charles Schwab Bank董事会一员外，他还分别自2007年，2011年起和2013年起任职于Baron Capital，Avalon Advisors，以及The TCW Group三家金融服务公司的董事会。2006年至2009年他任职于Cost Plus Inc.的董事会。1986年至2007年他在The Charles Schwab Corporation（“Schwab”）担任过几个职位。最近从1999年至2007年他担任Schwab的执行副总裁兼首席财务官，负责在成长，裁员和收益阶段管理其金融事务。在被任命为首席财务官之前，他在Schwab担任过几个关键职位，包括公司财务总监和公司财务主管。在Schwab的经历之前，他担任过几家公司的财务分析师，包括American Hawaii Cruises，Exxon Corporation以及the Gulf Oil Corporation。

Frank C. Herringer自1995年以来一直担任Transamerica Corporation的董事会主席。Herringer先生在Transamerica 担任位高管20年，包括从1991一直担任其首席执行官，直到该公司被Aegon N.V。收购，这是一家人寿保险，养老金和资产管理公司；他随后在1999年担任Aegon的执行董事会一年，并且他目前是Aegon U.S. Holding Corporation的董事，他自1999年以来就一直担任该职务。Herringer先生一直是The Charles Schwab Corporation的董事，这是一家经纪公司和银行公司，他自1996年以来一直担任Safeway Inc.的薪酬，提名和公司治理委员会成员，这是一家食品和药品零售商，自2008年以来担任其执行薪酬和执行委员会成员，并且主持其提名和公司治理委员会。他目前是Cardax Pharmaceuticals, Inc的董事，这是一家生物技术公司，他在2005年他加入该公司；他也是加州太平洋医学中心基金会（ California Pacific Medical Center Foundation）董事会成员，这是一个非盈利组织，其为加州太平洋医学中心发展慈善资源，是一个私人，非营利性学术医学中心，他在2013年加入该基金会。从2002年到2005年Herringer先生是 AT&T Corporation的董事，也是其审计和薪酬委员会成员。在2004年Herringer先生被 the Outstanding Directors Exchange任命为本年度杰出董事。Herringer先生从达特茅斯学院（Dartmouth College）获得本科学位和工商管理学硕士学位。

Paula A. Sneed 是Phelps Prescott Group, LLC的董事长兼首席执行长，这是一个战略和管理咨询公司。从2005年6月直到在2006年12月退休，她一直在Kraft Foods, Inc.担任全球营销资源和行动执行副总裁。她负责领导Kraft的大约700人的全球营销服务组织，广告、媒体、促销、营销研究、包装、数字互动营销、CRM和其他市场营销项目，服务100多家食品大品牌。Sneed女士在1997年加入General Foods Corporation （后来与卡夫食品（Kraft Foods）合并），并且自1986年以来担任各众高管职位。她还是美国的Simmons College and Teach的受托人，也是哈佛商学院（Harvard Business School）巡视委员会成员。Sneed女士也是The Charles Schwab Corporation 和 TE Connectivity Ltd.的董事会成员。Sneed 女士自1999年以来一直是Airgas的董事。

Charles R. Schwab 自The Charles Schwab Corporation在1986年成立以来一直担任其主席和董事。 Schwab 先生从1986年到1986年和从2004年到2008年担任该公司首席执行官。他从1998年到2003年担任该公司的首席执行官。 Schwab 先生在1971年成为Charles Schwab & Co., Inc的一个创始人，并且自1978年以来一直担任其主席和从2004年到2008年担任其首席执行官。 Schwab 先生是Charles Schwab Bank董事长，并且是The Charles Schwab Family of Funds ，Schwab Investments, Schwab Capital Trust, Schwab Annuity Portfolios, Laudus Trust 和 Laudus Institutional Trust的董事长和受托人，所有都是注册的投资公司。 Schwab 先生在2016年任期届满。

Walter W. Bettinger II是The Charles Schwab Corporation的总裁和首席执行官，自2008年以来是董事会成员。他还担任Charles Schwab Bank和Charles Schwab & Co., Inc.董事会成员，是The Charles Schwab Family of Funds, Schwab Investments, Schwab Capital Trust, Schwab Annuity Portfolios, Laudus Trust, Laudus Institutional Trust和Schwab Strategic Trust（所有都是注册的投资公司）的理事。担任他当前的角色之前，他担任公司的总裁兼首席运营官。他还从2005年到2007年担任Schwab Investor Services的执行副总裁兼总裁，从2004年到2005年担任Individual Investor Enterprise（个人投资者企业）的执行副总裁兼首席运营官，从2002年到2004年担任企业服务的执行副总裁和总裁，从2000年到2002年担任退休计划服务的执行副总裁和总裁。他于1995年加入公司，是The Hampton Company（由他成立于1983年）收购的一部分。他的任期将于2015年到期。

Stephen A. Ellis，他曾一直担任 Asurion公司（消费者技术保护服务的供应商）的首席执行官（2012年以来）。任职Asurion公司之前，他曾担任Bain & Company（管理咨询公司）的全球管理董事（从2005年到2012年），以及Bain & Company的西海岸办公室的执行合伙人（从1999年到2004年）。他于1993年加入Bain公司。他的任期将于2016年期满。

Richard A. Wurster，自2021年起担任公司总裁及公司控股子公司Charles Schwab公司总裁兼董事。他此前于2021年担任执行副总裁兼嘉信资产管理服务主管，并于2019年至2021年担任嘉信资产管理解决方案主管。2019年至2021年担任公司控股子公司Charles Schwab Investment Management, Inc.的首席执行官，2018年至2021年担任公司控股子公司Charles Schwab投资咨询公司的首席执行官。他还曾于2016年至2018年担任该公司子公司ThomasPartners，Inc.和Windhaven Investment Management，Inc.的首席执行官。他担任嘉信理财家族基金、Schwab Investments、Schwab Capital Trust、Schwab Annuity Portfolios、Laudus Trust、Schwab Strategic Trust的受托人。Wurster先生于2016年加入公司。

Nigel J. Murtagh，他一直担任CSC公司和Schwab公司的风险执行副总裁（2012年以来）。他曾担任Schwab公司（从2002年到2012年）、CSC公司（从2008年到2012年）的高级副总裁兼首席信贷官。他于2000年加入Schwab公司。

Jonathan M. Craig自2018年以来一直担任CSC和CS＆Co的高级执行副总裁。他于2017年至2018年担任CSC客户和市场解决方案的执行副总裁，并于2012年至2018年担任CS＆Co的执行副总裁兼首席营销官 Craig先生于2000年加入嘉信理财。

Peter J. Morgan III于2019年10月被任命为CSC的执行副总裁，总法律顾问兼公司秘书。他于2019年4月至2019年10月担任CSC的法律服务代理总监。Morgan先生曾担任CSC的高级副总裁兼副秘书长。 自2009年起担任CS＆Co的法律顾问。他于2019年12月被任命为CSB的执行副总裁兼总法律顾问，并于2015年担任CSB的高级副总裁兼法律总顾问，并于2009年起担任CSB的法律总顾问。Morgan先生于1999年加入施瓦布。

Michael Verdeschi，自2024年5月起担任公司董事总经理、副首席财务官。在加入公司之前，Verdeschi先生在全球领先的银行花旗集团公司工作了30多年，最近于2017年至2023年10月担任财务主管，并于2015年至2017年担任首席投资官。Verdeschi先生拥有爱奥纳大学金融工商管理硕士学位和金融工商管理学士学位。

Jonathan S. Beatty，自2024年以来一直担任CSC和CS & Co的董事总经理兼顾问服务主管。在此之前，他曾于2022年至2024年担任CS & Co和Trust Bank董事总经理，2011年至2022年担任CS & Co高级副总裁–顾问服务，2019年至2022年担任Trust Bank高级副总裁，2019年至2020年担任CSB高级副总裁。自加入公司以来，他一直在Advisor Services担任销售和领导职务。他担任顾问服务领导团队成员已超过15年。Beatty先生于1997年加入嘉信理财。

Paul V. Woolway，自2010年起担任CSB总裁，自2015年起担任CSB首席执行官，自2017年起担任CSPB总裁兼首席执行官，自2018年起担任Trust Bank总裁兼首席执行官。自2022年起担任中信建投董事总经理，自2023年起担任中信建投首席银行官。他的整个职业生涯都在金融服务领域度过，自2000年以来，他一直在银行业担任高级管理职务。Woolway先生于2010年加入嘉信理财。