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近期重要事件

2021-05-12 融资融券:
2021-05-11 发布公告: 《广发证券:关于召开2020年度股东大会的提示性公告》
2021-05-07 发布公告: 《广发证券:H股公告》
2021-05-06 投资互动:
2021-04-29 发布公告:
2021-04-29 业绩披露:
2021-04-29 股东人数变化:
2021-04-24 发布公告:
2021-04-23 发布公告: 《广发证券:广发证券股份有限公司2021年度跟踪评级报告》
2021-04-23 新增概念: 增加同花顺概念“参股新股”概念解析 详细内容 
参股新股:公司参股九丰能源916.03万股,参股类型为间接持股,被参股公司已发行未上市。
2021-04-08 大宗交易:
2021-03-31 大宗交易:
2021-03-30 分配预案:
2021-03-30 业绩披露:
2021-03-30 股东人数变化:
2021-03-30 股东人数变化:
2021-01-08 新增概念: 增加同花顺概念“深股通”概念解析 详细内容 
深股通:该股是深股通标的。
2021-01-06 股东大会: 召开临时股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议《关于选举第十届董事会执行董事的议案》
2020-11-09 异动提醒: 更多>> 广发证券11:14分触及涨停,分析或为:券商板块 涨停分析 ▼
全面实行注册制进程加速
中国最大的非国有控股证券公司,拥有投资银行、财富管理、交易及机构和投资管理等全业务牌照。
(免责声明:分析内容来源于互联网,不构成投资建议,请投资者根据不同行情独立判断)
2020-11-09 龙 虎 榜:
2020-10-31 业绩披露:
2020-10-31 股东人数变化:
2020-10-19 股东大会: 召开临时股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议《关于选举第十届董事会非执行董事的议案》
2020-08-29 分配预案:
2020-08-29 业绩披露:
2020-08-29 股东人数变化:
2020-08-29 参控公司: 参控Canton Fortune Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司 其它参控公司 
参控Ever Alpha Fund L.P.,参控比例为21.4300%,参控关系为孙公司

参控Ever Glory Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控GF Asset Management (Canada) Company Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控GF Bright Investment Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控GF Canada Holdings Company Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控GF Energy Investment Limited,参控比例为91.8500%,参控关系为孙公司

参控GF Financial Markets (UK) Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控GFGI Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控GF Global Investment Fund I, L.P.,参控比例为50.4400%,参控关系为孙公司

参控GF Global Partners Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控GF GTEC Investment Management Ltd.,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控GF International Asset Management(UK) Company Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控GF Optimus Ltd.,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控GF Wise Ltd,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Horizon Holdings,参控比例为72.5400%,参控关系为孙公司

参控上海广发永胥医疗投资管理中心(有限合伙),参控比例为90.4900%,参控关系为孙公司

参控上海广发永胥投资管理合伙企业(有限合伙),参控比例为99.0000%,参控关系为孙公司

参控中山广发信德公用环保夹层投资企业(有限合伙),参控比例为60.0000%,参控关系为孙公司

参控广发中国优势基金(有限合伙),参控比例为57.1200%,参控关系为孙公司

参控广发乾和投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控广发信德医疗资本管理有限公司,参控比例为55.0000%,参控关系为孙公司

参控广发信德投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控广发信德智胜投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发信德资本管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发全球资本有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发合伙有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控广发合信产业投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控广发商贸有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发国际资产管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发基金管理有限公司,参控比例为60.5900%,参控关系为子公司

参控广发投资(开曼)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发投资管理(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发投资(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发控股(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控广发期货有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控广发期货(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发融资租赁(广东)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控广发融资(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发证券(加拿大)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发证券资产管理(广东)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控广发证券(香港)经纪有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发财富管理(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发资产管理(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发金控(深圳)投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控易方达基金管理有限公司,参控比例为22.6500%,参控关系为联营企业

参控深圳前海广发信德中山公用并购基金管理有限公司,参控比例为60.0000%,参控关系为孙公司

参控深圳市大河信德企业管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控珠海乾明投资合伙企业(有限合伙),参控比例为80.0000%,参控关系为孙公司

参控珠海乾鑫投资合伙企业(有限合伙),参控比例为66.6700%,参控关系为孙公司

参控珠海广发信德今缘股权投资基金(有限合伙),参控比例为60.0000%,参控关系为孙公司

参控珠海广发信德敖东医药产业股权投资中心(有限合伙),参控比例为60.0000%,参控关系为孙公司

参控珠海广发信德新界泵业产业投资基金(有限合伙),参控比例为40.0000%,参控关系为孙公司

参控珠海横琴金投广发信德厚挚股权投资合伙企业(有限合伙),参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控珠海瑞元祥和股权投资基金合伙企业(有限合伙),参控比例为74.0200%,参控关系为孙公司

参控瑞元资本管理有限公司,参控比例为53.3900%,参控关系为孙公司

参控中证信用增进股份有限公司,参控关系为联营企业

参控中证机构间报价系统股份有限公司,参控关系为联营企业

参控广东新动能股权投资合伙企业(有限合伙),参控关系为合营企业

参控广东股权交易中心股份有限公司,参控关系为子公司

2020-08-27 大宗交易:
2020-08-17 大宗交易:
2020-08-04 实施分红:
2020-07-21 违规处罚:
2020-07-20 新增概念: 增加同花顺概念“期货概念”概念解析 详细内容 
期货概念:2019年年报披露:公司通过全资子公司广发期货开展期货经纪业务,且通过广发期货的全资子公司广发期货(香港)以及广发期货(香港)的全资子公司广发金融交易(英国)有限公司在国际主要商品及衍生品市场为客户提供交易及清算服务。
2020-06-09 股东大会: 召开年度股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议《广发证券2019年度董事会报告》 2.审议《广发证券2019年度监事会报告》 3.审议《广发证券2019年度财务决算报告》 4.审议《广发证券2019年度报告》 5.审议《广发证券2019年度利润分配方案》 6.审议《关于聘请2020年度审计机构的议案》 7.审议《关于公司2020年自营投资额度授权的议案》 8.审议《关于预计公司2020年度日常关联/连交易的议案》 9.审议《关于修订<独立董事工作规则>的议案》 10.审议《关于修订<公司章程>的议案》 11.审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 12.审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》 13.审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》 14.审议《关于选举公司第十届董事会董事的议案》 15.审议《关于选举公司第十届监事会监事的议案》
2020-03-28 参控公司: 参控中证信用增进股份有限公司,参控比例为4.3600%,参控关系为联营企业 其它参控公司 
参控中证机构间报价系统股份有限公司,参控比例为2.6500%,参控关系为联营企业

参控广东股权交易中心股份有限公司,参控比例为12.0200%,参控关系为联营企业

参控广发全球资本有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发加拿大控股有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发商贸有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发国际资产管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发国际资产管理(英国)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发投资(开曼)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发投资(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发期货(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发融资(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发证券(加拿大)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发证券(香港)经纪有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发财富管理(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发资产管理(加拿大)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发资产管理(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控广发金融交易(英国)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控瑞元资本管理有限公司,参控比例为53.3900%,参控关系为孙公司

参控证通股份有限公司,参控比例为1.9900%,参控关系为联营企业

参控广发乾和投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控广发信德投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控广发合信产业投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控广发基金管理有限公司,参控比例为60.5900%,参控关系为子公司

参控广发控股(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控广发期货有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控广发融资租赁(广东)有限公司,参控比例为68.3100%,参控关系为子公司

参控广发证券资产管理(广东)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控易方达基金管理有限公司,参控比例为22.6500%,参控关系为联营企业

参控广东新动能股权投资合伙企业(有限合伙),参控关系为子公司

2020-01-23 资产收购: 拟受让广州市海珠区琶洲A区AH040248地块,广州市海珠区琶洲互联网创新集聚区跨市政道路连接体⑩-2号地块及该两宗地块地上和地下建筑物及在建工程,进度:进行中 详细内容▼
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”、“公司”)控股子公司广发基金管理有限公司(以下简称“广发基金”,广发证券持有广发基金60.593%股权)拟以不超过人民币11.3亿元的价格购买康美药业股份有限公司(以下简称“康美药业”)全资子公司康美健康产业投资有限公司(以下简称“康美健康”)持有的广州市海珠区琶洲A区AH040248地块、广州市海珠区琶洲互联网创新集聚区跨市政道路连接体⑩-2号地块及该两宗地块地上和地下建筑物及在建工程(以下简称“交易标的”)。
2020-01-02 高管及相关人员增持:
2019-01-30 资产收购: 拟受让广发基金管理有限公司9.458%股权,广东广发互联小额贷款股份有限公司22%股权,进度:进行中 详细内容▼
  广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”、“公司”或“受让方”)及其全资子公司广发乾和投资有限公司(以下简称“广发乾和”)拟以合计不超过15亿元的价格分别受让康美药业股份有限公司(以下简称“康美药业”)持有的广发基金管理有限公司(以下简称“广发基金”)9.458%股权(以下简称“交易事项一”)以及普宁市信宏实业投资有限公司持有的广东广发互联小额贷款股份有限公司(以下简称“广发小贷”)22%股权(以下简称“交易事项二”)。

高管持股变动

股东持股变动

此内容通常为前十大股东发生持股变动的数据。

担保明细

序 号:2 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2020-01-29至2022-01-28
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:公司将根据最终实际开立保函的金额为限承担担保责任)。,广发金融交易(英国)有限公司(中国工商银行股份有限公司广州第一支行出具融资性保函或备用信用证 关联交易:
序 号:2 担保金额:3000.00万 币种:美元 担保期限:2020-01-29至2022-01-28
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:3 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2019-08-30至2021-09-03
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:公司将根据最终实际开立保函的金额为限承担担保责任)。,广发金融交易(英国)有限公司(中国工商银行股份有限公司广州第一支行出具融资性保函或备用信用证 关联交易:
序 号:3 担保金额:4000.00万 币种:美元 担保期限:2019-08-30至2021-09-03
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:4 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2018-02-02至2020-01-28
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:公司将根据最终实际开立保函的金额为限承担担保责任)。,广发金融交易(英国)有限公司(中国工商银行股份有限公司广州第一支行出具融资性保函或备用信用证 关联交易:
序 号:4 担保金额:3000.00万 币种:美元 担保期限:2018-02-02至2020-01-28
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:5 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2013-12-16至-
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发经纪(香港)(广发控股香港为其提供担保) 关联交易:
序 号:5 担保金额:5000.00万 币种:港币 担保期限:2013-12-16至-
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发证券(香港)经纪有限公司 关联交易:
序 号:2 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2020-01-29至2022-01-28
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:公司将根据最终实际开立保函的金额为限承担担保责任)。,广发金融交易(英国)有限公司(中国工商银行股份有限公司广州第一支行出具融资性保函或备用信用证 关联交易:
序 号:2 担保金额:3000.00万 币种:美元 担保期限:2020-01-29至2022-01-28
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:3 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2019-08-30至2021-09-03
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:公司将根据最终实际开立保函的金额为限承担担保责任)。,广发金融交易(英国)有限公司(中国工商银行股份有限公司广州第一支行出具融资性保函或备用信用证 关联交易:
序 号:3 担保金额:4000.00万 币种:美元 担保期限:2019-08-30至2021-09-03
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:4 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2018-02-02至2020-01-28
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:公司将根据最终实际开立保函的金额为限承担担保责任)。,广发金融交易(英国)有限公司(中国工商银行股份有限公司广州第一支行出具融资性保函或备用信用证 关联交易:
序 号:4 担保金额:3000.00万 币种:美元 担保期限:2018-02-02至2020-01-28
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:5 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2013-12-16至-
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发经纪(香港)(广发控股香港为其提供担保) 关联交易:
序 号:5 担保金额:5000.00万 币种:港币 担保期限:2013-12-16至-
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发证券(香港)经纪有限公司 关联交易:
序 号:2 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2019-08-30至2021-09-03
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:公司将根据最终实际开立保函的金额为限承担担保责任)。,广发金融交易(英国)有限公司(中国工商银行股份有限公司广州第一支行出具融资性保函或备用信用证 关联交易:
序 号:2 担保金额:4000.00万 币种:美元 担保期限:2019-08-30至2021-09-03
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:3 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2018-02-02至2020-01-28
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:公司将根据最终实际开立保函的金额为限承担担保责任)。,广发金融交易(英国)有限公司(中国工商银行股份有限公司广州第一支行出具融资性保函或备用信用证 关联交易:
序 号:3 担保金额:3000.00万 币种:美元 担保期限:2018-02-02至2020-01-28
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:4 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2017-09-04至2019-09-03
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:公司将根据最终实际开立保函的金额为限承担担保责任)。,广发金融交易(英国)有限公司(中国工商银行股份有限公司广州第一支行出具融资性保函或备用信用证 关联交易:
序 号:4 担保金额:4000.00万 币种:美元 担保期限:2017-09-04至2019-09-03
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:5 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2013-12-16至-
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发经纪(香港)(广发控股香港为其提供担保) 关联交易:
序 号:5 担保金额:5000.00万 币种:港币 担保期限:2013-12-16至-
担 保 方:广发控股(香港)有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发证券(香港)经纪有限公司 关联交易:
序 号:3 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2018-02-02至2020-01-28
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:公司将根据最终实际开立保函的金额为,广发金融交易(英国)有限公司(中国工商银行股份有限公司广州第一支行出具融资性保函或备用信用证 关联交易:
序 号:3 担保金额:3000.00万 币种:美元 担保期限:2018-02-02至2020-01-28
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:4 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2017-09-04至2019-09-03
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:公司将根据最终实际开立保函的金额为,广发金融交易(英国)有限公司(中国工商银行股份有限公司广州第一支行出具融资性保函或备用信用证 关联交易:
序 号:4 担保金额:4000.00万 币种:美元 担保期限:2017-09-04至2019-09-03
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:5 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2013-12-16至-
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发经纪(香港)(广发控股香港为其提供担保) 关联交易:
序 号:5 担保金额:5000.00万 币种:港币 担保期限:2013-12-16至-
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发证券(香港)经纪有限公司 关联交易:
序 号:2 担保金额:-- 币种:人民币元 担保期限:2018-02-02至2020-01-28
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:公司将根据最终实际开立保函的金额为限承担担保责任)。,广发金融交易(英国)有限公司(中国工商银行股份有限公司广州第一支行出具融资性保函或备用信用证 关联交易:
序 号:2 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2018-02-02至2020-01-28
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:2 担保金额:3000.00万 币种:美元 担保期限:2018-02-02至2020-01-28
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:3 担保金额:-- 币种:人民币元 担保期限:2017-09-04至2019-09-03
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:公司将根据最终实际开立保函的金额为限承担担保责任)。,广发金融交易(英国)有限公司(中国工商银行股份有限公司广州第一支行出具融资性保函或备用信用证 关联交易:
序 号:3 担保金额:-- 币种:人民币 担保期限:2017-09-04至2019-09-03
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:3 担保金额:4000.00万 币种:美元 担保期限:2017-09-04至2019-09-03
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:4 担保金额:-- 币种:人民币元 担保期限:2013-12-16至-
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发经纪(香港)(广发控股香港为其提供担保) 关联交易:
序 号:4 担保金额:5000.00万 币种:港币 担保期限:2013-12-16至-
担 保 方:广发控股(香港)有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发证券(香港)经纪有限公司 关联交易:
序 号:1 担保金额:7000.00万 币种:美元 担保期限:2017-09-04至2019-09-03
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:2 担保金额:5000.00万 币种:港币 担保期限:-至-
担 保 方:广发控股(香港)有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发证券(香港)经纪有限公司 关联交易:
序 号:1 担保金额:4000.00万 币种:美元 担保期限:2017-08-25至2019-09-03
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发金融交易(英国)有限公司 关联交易:
序 号:2 担保金额:5000.00万 币种:港币 担保期限:2013-12-16至-
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发证券(香港)经纪有限公司 关联交易:
序 号:1 担保金额:5000.00万 币种:港币 担保期限:2013-12-01至-
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发证券(香港)经纪有限公司 关联交易:
序 号:1 担保金额:5000.00万 币种:港币 担保期限:2013-12-19至-
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发证券(香港)经纪有限公司 关联交易:
序 号:2 担保金额:7000.00万 币种:港币 担保期限:2014-05-14至-
担 保 方:广发证券股份有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发证券(香港)经纪有限公司 关联交易:
序 号:1 担保金额:5000.00万 币种:港币 担保期限:2013-12-01至-
担 保 方:广发控股(香港)有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发证券(香港)经纪有限公司 关联交易:
序 号:2 担保金额:7000.00万 币种:港币 担保期限:2014-05-01至-
担 保 方:广发控股(香港)有限公司 担保类型:连带责任担保
被担保方:广发证券(香港)经纪有限公司 关联交易:

违规处理

公告日期:2020-07-21 处罚金额:-- 处罚类型:公开谴责,责令改正,其他
处理人:中国证券监督管理委员会广东监管局
处罚对象:本公司,陈家茂,林焕伟,朱保力,肖晋,林焕荣,许戈文,李贤兵,何宽华,秦力,欧阳西,张威,钟辉,黄旭辉,陈天喜 违规行为:
处罚说明:

一、责令改正。你公司应对投行业务进行深入整改,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投资银行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向我局提交书面问责报告。二、2020年7月20日至2021年1月19日期间,暂停你公司保荐机构资格;在2020年7月20日至2021年7月19日期间,暂不受理你公司债券承销业务有关文件。三、责令限制高级管理人员权利,限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利,限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利,已领取部分应全部退回公司。 认定陈家茂为不适当人选,自监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。 认定林焕伟为不适当人选,自监管措施决定作出之日起15年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务,10年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上职务。 认定朱保力为不适当人选,自监管措施决定作出之日起15年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。 认定肖晋为不适当人选,自监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。 认定林焕荣为不适当人选,自监管措施决定作出之日起20年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。 认定许戈文为不适当人选,自监管措施决定作出之日起15年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。 认定李贤兵、何宽华为不适当人选,自监管措施决定作出之日起20年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。 认定何宽华为不适当人选,自监管措施决定作出之日起20年内不得担任证券公司投资银行业务相关职务或者实际履行上述职务。 广发证券股份有限公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内,作出免除相关人员相关职务的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。 一、通过我局官方网站对秦力、欧阳西予以公开谴责。二、对秦力、欧阳西采取监管谈话措施。 对钟辉、黄旭辉、陈天喜采取监管谈话措施。

公告日期:2019-08-06 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我会决定对你公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2019-03-27 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会广东监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

广东证监局依照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

公告日期:2016-11-28 处罚金额:2041.5400万元 处罚类型:罚款,警告,责令改正,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定,我会决定:对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款。

公告日期:2016-05-26 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正,其他
处理人:全国中小企业股份转让系统有限责任公司
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

对公司釆取约见谈话并责令改正的自律监管措施。

公告日期:2007-06-21 处罚金额:65.0000万元 处罚类型:罚款,警告,责令改正,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司,郭仁堂,张洪军 违规行为:
处罚说明:

一、责令延边公路改正虚假陈述行为,给予警告,并处以50万元罚款。 二、对延边公路上述违法行为的直接负责的主管人员董事长郭仁堂给予警告,并处以10万元罚款;对延边公路上述违法行为的其他责任人员张洪军给予警告,并处以5万元罚款。

机构调研

参与调研机构共有1家,其中: 海外1
机构类别 调研机构名称
海外
参与调研机构共有1家,其中: 海外1
机构类别 调研机构名称
海外
参与调研机构共有1家,其中: 券商1
机构类别 调研机构名称
券商
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海外
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券商