2019年11月8日,深圳证券交易所中小板公司管理部出具《关于对浙江精功科技股份有限公司的监管函》(中小板监管函【2019】第190号)。

2021年11月30日,深圳证券交易所上市公司管理一部出具《关于对浙江精功科技股份有限公司的监管函》(公司部监管函〔2021〕第196号)。

我部对精功集团有限公司予以时任董事方朝阳、孙建江、金建顺、孙卫江、高国水、邵志明、傅祖康、金力书面警示。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《挂牌规则》规则第九十条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:1、对精功集团有限公司给予通报批评的处分;2、对精功集团有限公司董事局主席兼总经理兼财务负责人金良顺给予通报批评的处分。对于精功集团有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入诚信档案,并向社会公开。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十二条等相关规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现责令你公司对上述违规事项及时整改,提高公司规范运作水平和信息披露质量。此外,现场检查中发现你公司公章管理使用不规范,内部控制存在一定缺陷。你公司应当对上述所有问题进行整改,并于2019年10月8日前向我局提交书面报告。 精功科技的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第三十二条的相关规定。董事长金越顺、总经理吴海祥、财务总监兼时任董事会秘书黄伟明对上述行为负有主要责任,现任董事会秘书夏青华对未及时披露精功科技与信宇人的重大交易进展负有责任。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定,我局决定对你们予以警示。你们应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,积极配合上市公司做好信息披露工作。此外,现场检查中发现精功科技公章管理使用不规范,内部控制存在一定缺陷。你们应当负责对精功科技存在的上述所有问题进行整改,并于2019年10月8日前向我局提交书面报告。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十五条、第四十六条、第四十八条以及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,认真履行信息披露义务。同时,你们应当在2019年9月20日前向我局提交书面报告,杜绝今后再次发生此类违规行为。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第四条、第十五条和第四十二条的规定。按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,我局决定对公司及金良顺分别予以警示,并记入证券期货市场诚信档案。公司及金良顺应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,加强公司内部控制和募集资金管理,认真履行信息披露义务;董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责,促使公司规范运作,保证信息披露的真实、准确、完整,规范使用募集资金。公司及金良顺应当在2019年7月26日前向我局提交书面报告。