潘先文收到监管函。

潘先文作为ST三圣的实际控制人,对上述事项负主要责任。根据《信披办法》第五十二条的规定,我局决定对潘先文采取出具警示函的行政监管措施。

根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第二十三条的规定,我局决定对你公司及潘先文采取责令改正的行政监管措施。你公司应采取积极措施清收被占用的资金及利息、解除违规担保事项,维护公司及中小股东合法权益;控股股东、实际控制人潘先文应切实履行主体责任,积极筹措偿还占用你公司的资金,解除违规担保。你公司及潘先文应认真汲取教训,加强对证券法律法规的学习,杜绝此类违规行为再次发生。所有占用资金及利息、违规担保事项应在收到本决定书之日起6个月内全部归还、解除,并在整改完成后向我局提交书面报告,实现真整改、全面整改。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第一款及第二款的规定，我局决定： 　　1、对三圣股份给予警告，并处以100万元的罚款； 　　2、对潘先文给予警告，并处以180万元罚款，其中作为直接负责的主管人员处以30万元罚款，作为实际控制人处以150万元罚款；同时对潘先文采取5年市场禁入措施，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。 　　3、对潘呈恭给予警告，并处以50万元罚款； 　　4、对项立平给予警告，并处以20万元罚款。

根据《信披办法》第五十二条的规定,我局决定对公司及严欢、张志强、尹云玲、张潇采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

重庆三圣实业股份有限公司收到监管函。

潘先文作为三圣股份实际控制人和时任董事长,对上述违规行为负主要责任,违反了《信披办法》第四条的规定。根据《信披办法》第五十二条,现对潘先文采取责令改正的行政监管措施,要求潘先文在收到本决定书之日起30日内解除违规担保、归还占用的资金及相应利息,并向我局报送报告。

根据《信披办法》第五十二条,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应认真及时履行信息披露义务,确保信息披露内容真实、准确、完整。

重庆三圣实业股份有限公司收到监管函。

　　鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条、第17.3条，《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条、第16.3条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第二十三条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　一、对重庆三圣实业股份有限公司给予公开谴责的处分； 　　二、对重庆三圣实业股份有限公司控股股东关联方重庆市碚圣医药科技股份有限公司给予公开谴责的处分； 　　三、对重庆三圣实业股份有限公司实际控制人、时任董事长潘先文，时任董事长、总经理潘呈恭，时任财务总监冯陈，时任副总经理胡向博给予公开谴责的处分； 　　四、对重庆三圣实业股份有限公司控股股东关联方SSC Construction P.L.C给予通报批评的处分； 　　五、对重庆三圣实业股份有限公司时任总经理张志强、时任财务总监杨志云给予通报批评的处分。

根据《收购管理办法》第七十五条规定,我局决定对邓涵尹采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　根据《减持股份规定》第十四条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公司股东邓涵尹收到监管函。

重庆三圣实业股份有限公司收到监管函。

重庆三圣实业股份有限公司收到监管函。

　　我局决定对你采取责令改正的监管措施，责令你于收到本决定书之日起30日内归还占用三圣股份的资金及相应利息。

　　按照《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施。现要求潘呈恭、项立平、杨艳三人于2022年6月30日上午9时携带有效身份证件到重庆证监局接受监管谈话。

我局决定对你公司同时采取责令改正和责令定期报告的监管措施。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2020年修订)》第16.2条、第16.3条和本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第二十条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对重庆三圣实业股份有限公司给予通报批评的处分;二、对重庆三圣实业股份有限公司控股股东、实际控制人潘先文给予通报批评的处分;三、对重庆三圣实业股份有限公司时任董事长兼总经理潘呈恭、财务总监冯陈给予通报批评的处分。对于重庆三圣实业股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对潘先生采取出具警示函的监管措施,提醒潘先生作为三圣股份实际控制人,应当强化守法合规意识,规范股东行为,尊重上市公司独立性,不得干预上市公司的财务活动,不得利用控制权损害上市公司及其他股东的合法权益,不得利用对上市公司的控制地位谋取非法利益。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,提醒你公司进一步强化守法合规意识,切实维护上市公司独立性,提高规范运作水平,确保真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务,进一步加强和规范财务内控、资金管理,严格杜绝控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的行为,切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益。

公司董事长、总经理潘呈恭收到监管函。

公司时任监事肖卿萍收到监管函。

收到深圳证券交易所中小板公司管理部关于对重庆三圣实业股份有限公司的监管函。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,我局决定:一、对三圣股份给予警告,并处以30万元罚款;二、对潘先文给予警告,并处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员处以30万元罚款,作为实际控制人处以60万元罚款;三、对杨志云给予警告,并处以30万元罚款;四、对张志强、张凯、魏晓明、谢云、郝廷艳、杨敏、王洪进、肖卿萍给予警告,并分别处以15万元罚款;五、对苑书涛、钱觉时给予警告,并分别处以5万元罚款;六、对黎伟、胡向博给予警告,并分别处以3万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和中国证券监督管理委员会重庆监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对重庆三圣实业股份有限公司给予通报批评的处分。二、对重庆三圣实业股份有限公司控股股东、实际控制人、董事长潘先文给予通报批评的处分。三、对重庆三圣实业股份有限公司董事兼总经理张志强、财务总监杨志云给予通报批评的处分。对于重庆三圣实业股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

董事会秘书张凯收到监管函。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施,责令你公司立即进行整改并达到如下要求:一是立即真实、准确、完整的披露关联交易及关联方非经营性资金占用情况及具体整改方案。二是限期全部收回被关联方占用的资金。你公司应于2019年4月30日前全部收回被关联方占用的资金及相应计算的资金占用利息。三是对违规行为涉及的有关人员进行严肃问责,进一步加强和规范财务内控、资金管理,严格杜绝控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的行为,切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益。四是强化培训教育,提高规范运作水平。你公司应认真汲取教训,以实际控制人及全体董事、监事、高管人员为重点,切实加强对证券法律法规的学习和培训,进一步强化规范运作意识,切实提高公司规范运作水平,确保真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。你公司收到本决定书后应按有关规定及时予以披露,并自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告并披露。你公司整改报告应包括落实整改的措施、整改完成时间、整改责任人等内容,并由全体董事、监事、高管人员签名确认,加盖公章。如果你公司对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。