| 变动日期 | 变动人 | 与公司高管关系 | 变动数量(股) | 交易均价(元) | 剩余股数(股) | 股份变动途径 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2019.04.04 | 胡阳生 | 高管胡小泉兄弟姐妹 | 12.53 | 未披露 | 竞价交易 | |
| 2019.04.02 | 胡阳生 | 高管胡小泉兄弟姐妹 | 12.32 | 未披露 | 竞价交易 | |
| 2019.03.06 | 胡若水 | 高管胡小泉兄弟姐妹 | 11.27 | 未披露 | 竞价交易 | |
| 2019.03.05 | 胡若水 | 高管胡小泉兄弟姐妹 | 11.03 | 未披露 | 竞价交易 | |
| 2019.03.05 | 胡若水 | 高管胡小泉兄弟姐妹 | 11.05 | 未披露 | 竞价交易 | |
| 2019.03.04 | 胡若水 | 高管胡小泉兄弟姐妹 | 11.06 | 未披露 | 竞价交易 | |
| 2018.02.14 | 蒲素华 | 独立董事蒲虎兄弟姐妹 | 14.17 | 未披露 | 竞价交易 |
此内容通常为前十大股东发生持股变动的数据。
| 公告日期:2025-05-23 | 处罚金额:-- | 处罚类型:其他 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会浙江监管局 | ||
| 处罚对象:公司浙江分公司负责人童学俊 | 违规行为: | |
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处罚说明:
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
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| 公告日期:2025-05-23 | 处罚金额:-- | 处罚类型:其他 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会浙江监管局 | ||
| 处罚对象:公司义乌商城大道证券营业部 | 违规行为: | |
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处罚说明:
根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
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| 公告日期:2025-05-23 | 处罚金额:-- | 处罚类型:责令改正 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会浙江监管局 | ||
| 处罚对象:公司义乌商城大道证券营业部负责人魏谦 | 违规行为: | |
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处罚说明:
你作为营业部负责人,对上述违规行为负有责任。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定,我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
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| 公告日期:2023-09-12 | 处罚金额:-- | 处罚类型:责令改正 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会四川监管局 | ||
| 处罚对象:本公司 | 违规行为: | |
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处罚说明:
根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对华西证券股份有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。 |
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| 公告日期:2023-09-06 | 处罚金额:-- | 处罚类型:其他 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会 | ||
| 处罚对象:时任公司投行业务高管、质控部门分管高管、IPO项目保荐代表人杜国文,时任公司质控部门负责人孙兆明 | 违规行为: | |
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处罚说明:
按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定,我会决定对杜国文、孙兆明采取出具警示函的行政监督管理措施。 |
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| 公告日期:2023-09-06 | 处罚金额:-- | 处罚类型:责令改正 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会 | ||
| 处罚对象:本公司 | 违规行为: | |
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处罚说明:
按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定,我会决定对华西证券股份有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。 |
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| 公告日期:2022-05-06 | 处罚金额:-- | 处罚类型:责令改正 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会福建监管局 | ||
| 处罚对象:时任公司福州分公司从业人员李家兴 | 违规行为: | |
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处罚说明:
根据《2009年证券经纪人管理规定》第二十五条第一款和《2020年证券经纪人管理规定》第二十四条第一款规定,我局决定对李家兴采取责令改正的行政监督管理措施。 |
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| 公告日期:2021-09-18 | 处罚金额:-- | 处罚类型:其他 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会四川监管局 | ||
| 处罚对象:时任公司绵阳安昌路营业部客户经理杨兰芳 | 违规行为: | |
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处罚说明:
依据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第二十五条、第二十七条规定,我局决定对杨兰芳采取出具警示函的行政监管措施。 |
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| 公告日期:2021-09-18 | 处罚金额:-- | 处罚类型:其他 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会四川监管局 | ||
| 处罚对象:时任公司什邡莹华山路证券营业部负责人赖刚 | 违规行为: | |
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处罚说明:
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定,我局决定对赖刚采取出具警示函的行政监管措施。 |
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| 公告日期:2021-04-12 | 处罚金额:-- | 处罚类型:其他 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会重庆监管局 | ||
| 处罚对象:时任公司重庆万州玉澜路证券营业部从业人员秦艳红 | 违规行为: | |
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处罚说明:
根据《暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对秦艳红采取出具警示函的行政监管措施。 |
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| 公告日期:2020-10-15 | 处罚金额:-- | 处罚类型:责令改正 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会四川监管局 | ||
| 处罚对象:公司股东都江堰蜀电投资有限责任公司 | 违规行为: | |
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处罚说明:
根据《管理规定》第三十八条的规定,我局决定对都江堰蜀电投资有限责任公司采取责令改正的监督管理措施。 |
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| 公告日期:2018-09-26 | 处罚金额:-- | 处罚类型:其他 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会四川监管局 | ||
| 处罚对象:本公司 | 违规行为: | |
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处罚说明:
综上,按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十五条的规定,《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定,我局决定对华西证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。 |
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| 公告日期:2016-11-23 | 处罚金额:3.0000万元 | 处罚类型:罚款,行政处罚 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会大连监管局 | ||
| 处罚对象:时任公司大连五五路营业部总经理王学锋 | 违规行为: | |
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处罚说明:
根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我局决定:责令王学锋依法处置其非法持有的股票,并处罚款3万元。 |
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| 公告日期:2015-04-10 | 处罚金额:-- | 处罚类型:其他 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会 | ||
| 处罚对象:本公司 | 违规行为: | |
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处罚说明:
对公司采取警示措施。 |
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| 公告日期:2014-11-17 | 处罚金额:-- | 处罚类型:其他 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会四川监管局 | ||
| 处罚对象:公司财务负责人李斌 | 违规行为: | |
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处罚说明:
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条和《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定,现要求公司财务负责人李斌携带有效身份证件于2014年11月10日16时前往四川证监局接受监管谈话。 |
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| 公告日期:2014-03-07 | 处罚金额:10.0000万元 | 处罚类型:罚款,行政处罚,警告 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会深圳监管局 | ||
| 处罚对象:时任公司深圳民田路营业部员工冯泽良 | 违规行为: | |
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处罚说明:
综合考虑本案证据,根据冯泽良违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十五条的规定,我局决定:对冯泽良给予警告,并处以10万元的罚款。 |
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| 机构类别 | 调研机构名称 |
|---|---|
| 券商 |
山西证券 
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| 机构类别 | 调研机构名称 |
|---|---|
| 券商 |
太平洋 
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