依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。你公司应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　根据仇某珍违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，本局决定： 　　对仇某珍违反规定直接持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券事项，根据《证券法》第一百八十七条的规定，对仇某珍没收违法所得51,083.08元，并处以五万元罚款。

　　根据《保荐办法》第六十四条，我会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。现要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。

上述问题反映出公司内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，我局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。公司应在本监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。 关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题,林立作为华林证券法定代表人、董事长,对上述违规行为负有责任。依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,我局决定通过我局官网,予以公开谴责,记入证券期货市场诚信档案。

　　依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你们采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。请于2024年8月28日携带有效的身份证件到我局（地址：西藏自治区拉萨市太阳岛环岛南路7号）接受监管谈话。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条第三项的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你们应严肃认真吸取教训,提高信息披露质量和规范运作水平,采取切实有效举措,确保公司规范运作。你们应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

根据《经纪业务办法》第四十三条的规定,我局决定对华林证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函的行政监管措施。

根据《经纪业务办法》第四十三条的规定,我局决定对周海雀采取出具警示函的行政监管措施。

依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定,我局决定对陶照采取监管谈话的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定,我局决定对翟效华采取监管谈话的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资)的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条,我局决定:没收王健瑛违法所得100,830.73元,并处1,000,000.00元罚款。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定,我局决定对刘云鹏采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第七条第三项、第十四条第一款、第十五条、第十六条,《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款,《证券公司风险控制指标管理办法》第三条第二款的规定,按照《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条的规定,对你公司采取责令改正的行政监管措施。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应采取切实有效的整改措施,对上述问题进行整改,并在收到本决定书后30日内向我局提交书面整改报告。 　　如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十条的规定,我局决定:对万波责令改正,给予警告,并处以10万元罚款。

依据《证券期货业信息安全保障管理办法》第四十八条、第五十条及《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第三十一条,我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条规定,我会决定对林立采取监管谈话措施。

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条、第二十四条、第二十七条,《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条,《证券公司内部控制指引》第七条,《证券公司合规管理实施指引》第二十条的规定,反映出公司内部控制不完善、治理结构不健全。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我会决定对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第六十三条规定,我局决定对卢己为采取出具警示函的行政监管措施。

　　上述违规事实违反《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第三十七条第一款的规定。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第六十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定,我局决定依法对高荣华采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》(证监会公告〔2014〕49号,以下简称《资产证券化业务管理规定》)第十三条第(一)、(二)、(六)项及第四十二条规定,按照《资产证券化业务管理规定》第四十六条规定,现对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应加强对资产证券化业务法律法规的学习,强化业务质量控制,加强合规风控管理,杜绝此类问题发生。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条规定,我局决定:责令崔志军依法处理非法持有的股票,没收违法所得6878.27元,并处以13756.54元罚款。