国家能源集团乌海能源有限责任公司100%股权,国家能源集团包头矿业有限责任公司100%股权,内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司100%股权,中国神华煤制油化工有限公司100%股权,国家能源集团港口有限公司100%股权,国家能源集团电子商务有限公司100%股权,国家能源集团陕西神延煤炭有限责任公司41%股权,国电建投内蒙古能源有限公司100%股权,国家能源集团新疆能源化工有限公司100%股权,国家能源集团国源电力有限公司100%股权,神华煤炭运销有限公司100%股权,山西省晋神能源有限公司49%股权,国家能源集团航运有限公司100%股权

2025年8月1日，中国神华能源股份有限公司（以下简称“中国神华”或“公司”）收到控股股东国家能源投资集团有限责任公司（以下简称“国家能源集团”）的《关于筹划重大事项的通知》（以下简称“《通知》”），初步考虑拟由公司发行股份及支付现金购买国家能源集团持有的煤炭、坑口煤电以及煤制油煤制气煤化工等相关资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”或“本次重组”）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规的规定，本次交易构成关联交易，预计不构成重大资产重组，本次交易不会导致公司实际控制人变更。

国家能源集团财务有限公司部分股权

国家能源集团、本公司及财务公司拟签署《增资协议》，约定财务公司全体股东按照其各自持有的股权比例以现金方式向财务公司同比例增资合计150亿元，其中国家能源集团增资90亿元，本公司增资60亿元，全部计入财务公司注册资本。本次增资后，财务公司的注册资本由175亿元增至325亿元，各股东持股比例不变。

国家能源集团杭锦能源有限责任公司100%股权

中国神华能源股份有限公司（以下简称"中国神华"）拟收购国家能源投资集团有限责任公司（以下简称"国家能源集团公司"）所持有的国家能源集团杭锦能源有限责任公司（以下简称"杭锦能源"）100%股权。

国能锦界能源有限责任公司30%股权

　　2022年12月15日，本公司以挂牌底价人民币996,515.57万元竞得都城伟业于北交所公开挂牌转让的其所持锦界能源30%股权，并与都城伟业于2022年12月16日签署了《产权交易合同》。按《产权交易合同》约定，本次交易受让标的价格为人民币996,515.57万元，本公司拟以自有资金一次性支付受让款。 　　本次交易完成后，本公司对锦界能源的持股比例由70%增至100%。

国家能源集团财务有限公司部分股权

　　中国神华能源股份有限公司（“中国神华”或“本公司”）参股公司国家能源集团财务有限公司（“财务公司”）的全体股东国家能源投资集团有限责任公司（“国家能源集团”）、本公司、国能朔黄铁路发展有限责任公司（“朔黄铁路”）、神华准格尔能源有限责任公司（“准格尔能源”）、国能包神铁路有限责任公司（“包神铁路”）按照其各自持有的股权比例向财务公司同比例增资50亿元（“本次增资”或“本次交易”），其中本公司及其控股子公司朔黄铁路、准格尔能源、包神铁路合计增资20亿元。本次增资完成后，财务公司的注册资本将由125亿元增至175亿元。

国家能源集团陕西富平热电有限公司100%股权

中国神华能源股份有限公司(“本公司”、“公司”或“中国神华”)全资子公司神华神东电力有限责任公司(“神东电力公司”)将所持国家能源集团陕西富平热电有限公司(“富平热电公司”)100%股权(“标的股权”)转让给国家能源集团国源电力有限公司(“国源电力公司”)(“本次交易”或“本次转让”)。本次转让后,富平热电公司不再纳入本公司的合并报表范围。

一部分生态用地

　　近日，中国神华能源股份有限公司（“本公司”）全资子公司神华沃特马克煤矿有限公司（“沃特马克公司”）与澳大利亚新南威尔士州（“新州”）政府签署《沃特马克项目矿业权和生态用地处置协议》（DeedofAgreement，“协议”），沃特马克公司退出现有煤矿项目开发权益，并向新州政府转让一部分生态用地，新州政府为此向沃特马克公司支付1亿澳元。

神华财务有限公司部分股权

　　中国神华能源股份有限公司（“本公司”、“公司”或“中国神华”）控股股东国家能源投资集团有限责任公司（“国家能源集团”或“集团”）拟以现金1,327,371.60万元（指人民币元，下同）认缴本公司的控股子公司神华财务有限公司（“神华财务公司”）新增注册资本75亿元，本公司及本公司的控股子公司朔黄铁路发展有限责任公司（“朔黄铁路”）、神华准格尔能源有限责任公司（“准格尔能源”）、神华包神铁路有限责任公司（“包神铁路”）（合称“神华财务公司原股东”）拟放弃优先认缴权（“本次增资”或“本次交易”）。本次增资完成后，神华财务公司的注册资本由50亿元增加至125亿元，国家能源集团直接持有神华财务公司60%股权，神华财务公司不再纳入本公司的合并报表范围。

中国神华能源股份有限公司3.61%股权

　　本公司于2018年10月22日接到本公司控股股东国家能源投资集团有限责任公司（“国家能源集团”）通知，经国务院国有资产监督管理委员会批准，国家能源集团拟将其持有的本公司358,932,628股A股股份（约占本公司总股本的1.805%）无偿划转给北京诚通金控投资有限公司（“诚通金控”），及358,932,628股A股股份（约占本公司总股本的1.805%）无偿划转给国新投资有限公司（“国新投资”）。

宁夏国华宁东发电有限公司100%股权,国华徐州发电有限公司100%股权,神华国华(舟山)发电有限责任公司51%股权

中国神华能源股份有限公司(以下简称“本公司”或“中国神华”)拟以2007年发行A股剩余的募集资金及中国神华自有资金收购神华集团有限责任公司(以下简称“神华集团”)所持宁夏国华宁东发电有限公司(以下简称“宁东电厂”)100%股权、国华徐州发电有限公司(以下简称“徐州电厂”)100%股权及神华国华(舟山)发电有限责任公司(以下简称“舟山电厂”)51%股权(以下简称“本次收购”或“本次交易”)。

神华准能资源综合开发有限公司部分股权

1.本公司对神华准能资源综合开发投资有限公司（以下简称“准资公司”）增资70,000万元。2013--2015年各年度资本开支计划中批准的对准资公司增资共计31,152万元中，未实施部分共计28,152万元不再实施。2.授权由张玉卓董事、凌文董事和韩建国董事组成的董事小组就增资事宜签署相关文件或对相关文件进行合适而必要的修改。

神华香港国际贸易有限公司100%股权

本公司向神华销售集团有限公司（以下简称“销售集团”）出售神华香港国际贸易有限公司100%的股权，销售集团以股权方式支付本公司对价人民币14,950.19万元（以实际交割日汇率换算为准）。

神华包头煤化工有限责任公司100%股权,神华国华九江发电有限责任公司100%股权

中国神华能源股份有限公司(以下简称“本公司”或“中国神华”)拟以首次公开发行A股股票募集资金(如有不足部分由中国神华自有资金解决)收购神华集团有限责任公司(以下简称“神华集团”)所持神华包头煤化工有限责任公司(以下简称“包头公司”)100%股权及神华集团全资子公司北京国华电力有限责任公司(以下简称“国华电力”)所持神华国华九江发电有限责任公司(以下简称“九江电力”)100%股权(以下简称“本次收购”或“本次交易”)。

煤制烯烃业务相关的股权或资产

　　中国神华能源股份有限公司第二届董事会通过《关于确定第五次注资项目范围的议案》，批准第五次注资项目拟收购资产的范围为控股股东神华集团有限责任公司（“神华集团公司”）的全资子公司中国神华煤制油化工有限公司的煤制烯烃业务相关的股权或资产（“拟收购资产”）。第五次注资项目自2012年5月23日本公司第二届董事会第二十六次会议决议批准后启动，详见本公司2012年5月24日《关于启动收购控股股东部分资产工作的公告》（临根据工作进展情况，考虑到原拟收购资产规模较大及平稳公司现金流等因素，本次会议决定将拟收购资产范围确定为煤制烯烃业务相关的股权或资产。拟收购资产的相关情况如下： 　　（一）范围：神华集团公司的全资子公司中国神华煤制油化工有限公司的煤制烯烃业务相关的股权或资产；（二）规模：经初步测算，拟收购资产对应的于2012年6月30日归属于母公司所有者权益占本集团2012年6月30日合并财务报表下归属于本公司股东权益的比率低于6%，拟收购资产对应的2012年上半年归属于母公司所有者的净利润占本集团2012年上半年合并财务报表下归属于本公司股东的净利润的比率低于3%；（三）性质：本次拟收购控股股东部分资产的交易将构成上海证券交易所股票上市规则项下的关联交易及香港联合交易所有限公司证券上市规则项下的关连交易，不构成中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》项下的重大资产重组；（四）收购资金：计划以本公司A股首次公开发行募集的资金支付；如有不足部分，由本公司自有资金解决。

国网能源开发有限公司100%股权

2012年8月15日,本公司收到控股股东国网能源开发有限公司(以下简称"国网能源")通知,国家电网公司与神华集团有限责任公司(以下简称"神华集团")于2012年8月15日签订了《国家电网公司与神华集团有限责任公司关于国网能源开发有限公司之股权转让协议》(以下简称"股权转让协议"),神华集团将受让国家电网公司持有的国网能源100%股权(以下简称"本次股权转让"、"本次收购").股权转让协议在以下条件全部成就之日起生效:1、经转让方和受让方法定代表人或其授权代表签署并加盖公司印章;2、协议约定的目标股权协议转让取得政府有权部门的批准.

3996辆铁路敞车,国华太仓发电有限公司50%股权,神华国际(香港)有限公司100%股改,神华巴彦淖尔能源有限责任公司60%股权

中国神华能源股份有限公司(以下简称"本公司"或"中国神华")拟以首次公开发行A股股票募集资金收购神华集团有限责任公司(以下简称"神华集团")及其下属公司所持共四家从事电力及煤炭相关业务公司的股权或资产(以下简称"本次收购").由于神华集团是本公司控股股东,本次收购构成关联交易.

四川巴蜀电力开发有限责任公司51%股权

公司以现金人民币 1,651,249,802 元对四川省投资集团有限责任公司的全资子公司四川巴蜀电力开发有限责任公司进行增资扩股,成为其控股股东;增资扩股后,本公司持有 51%股权,四川省投资集团有限责任公司持有49%股权.

华阳(洛阳)电业有限公司51%的股权

中国神华能源股份有限公司(以下简称"本公司"或"中国神华")与华阳投资(香港)有限公司(以下简称"华阳投资")于2011 年4 月21 日签订《股权收购协议》,收购其全资子公司华阳(洛阳)电业有限公司(以下简称"洛阳电业")51%的股权.完成本次收购后,公司将洛阳电业更名为"国华孟津发电有限责任公司"

神华集团有限责任公司所属若干家与本公司主业相关的公司部分资产

中国神华能源股份有限公司("本公司")董事会于 2011 年 8 月 26 日决议启动收购控股股东神华集团有限责任公司("神华集团公司")部分资产的工作.范围:神华集团公司所属若干家与本公司主业相关的公司,涉及煤炭、电力生产及销售等业务.

绥中发电有限责任公司15%股权

　　2007年6月8日,中国神华能源股份有限公司收购了辽宁省电力有限公司持有的绥中电力15%的股权,收购价格为390百万元,本次收购价格的确定依据是招投标定价.该事项已于2007年6月8日刊登在香港《南华早报》,《经济日报》及香港交易所网站上.公司原持有绥中电力50%的股权,此次收购完成后,公司持有绥中电力65%的股权.该收购事项自购买日起至本年末为公司贡献的净利润为7.47百万元,占公司净利润的比例为0.03%。

天津国华盘山发电有限责任公司15%股权

　　2007年6月8日,中国神华能源股份有限公司所属控股子公司中电国华向华北电网有限责任公司收购盘山电力15%的股权,收购价格为480百万元,本次收购价格的确定依据是招投标定价.该事项已于2007年6月8日刊登在香港《南华早报》,《经济日报》及香港交易所网站上.中电国华原持有盘山电力50%的股权,此次收购完成后,中电国华持有盘山电力65%的股权.该收购事项自购买日起至本年末为公司贡献的净利润为6.94百万元,占公司净利润的比例为0.03%. 　　

神华集团神府东胜煤炭有限责任公司100%股权,神华神东电力有限责任公司100%股权

　　中国神华能源股份有限公司与神华集团签署协议，收购其持有的神东电力100%的股权，该资产于2006年12月31日的账面价值为2,020百万元，评估价值为2,158.60百万元，股权转让价款为2,158.60百万元。 　　2007年6月30日，中国神华能源股份有限公司与神华集团签署协议，收购其持有的神东煤炭100%的股权。该资产于2006年12月31日的账面价值为993百万元，评估价值为1,169.90百万元，股权转让价款为1,169.90百万元。 　　

2025年8月1日，中国神华能源股份有限公司（以下简称“中国神华”或“公司”）收到控股股东国家能源投资集团有限责任公司（以下简称“国家能源集团”）的《关于筹划重大事项的通知》（以下简称“《通知》”），初步考虑拟由公司发行股份及支付现金购买国家能源集团持有的煤炭、坑口煤电以及煤制油煤制气煤化工等相关资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”或“本次重组”）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规的规定，本次交易构成关联交易，预计不构成重大资产重组，本次交易不会导致公司实际控制人变更。

根据《金融服务协议》的约定及2022年度股东周年大会决议,本公司成员单位与财务公司2026年度日常关联交易预计情况如下:(一)财务公司向本公司成员单位提供综合授信每日最高余额(包括贷款、信贷、票据承兑和贴现、非融资性保函、透支、开立信用证等,含已发生应计利息):预计上限为100,000百万元,贷款利率范围为1.85%-3.3%。(二)本公司成员单位在财务公司的每日最高存款余额(含已发生应计利息):预计上限为75,000百万元,存款利率范围为0.35%-2.75%。(三)财务公司向本公司成员单位提供金融服务(包括但不限于提供咨询、代理、结算、转账、信用证、网上银行、委托贷款、非融资性保函、票据承兑等服务)收取的代理费、手续费、咨询费或其他服务费用总额:预计上限为300百万元。

中国神华能源股份有限公司(“本公司”)与国能(北京)商业保理有限公司(“国能保理公司”)签署2023年至2025年《保理服务协议》(“《保理服务协议》”)并确定相关日常关联交易2023年至2025年的年度上限金额。 20251220：披露2025年1-9月执行情况。

本公司于2025年12月19日召开第六届董事会第十五次会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于中国神华能源股份有限公司与国能（北京）商业保理有限公司签订2026年〈保理服务协议〉的议案》，批准：（1）同意本公司与国能保理公司签订2026年《保理服务协议》及其项下2026年交易的年度上限金额，经本公司董事会批准后生效，有效期自2026年1月1日起至2026年12月31日止；（2）同意授权本公司总经理全权处理2026年《保理服务协议》签署的相关事宜，决定并采取必要行动，以符合上海证券交易所和香港联合交易所有限公司关于关联（关连）交易的有关要求和程序。

国家能源集团、本公司及财务公司拟签署《增资协议》，约定财务公司全体股东按照其各自持有的股权比例以现金方式向财务公司同比例增资合计150亿元，其中国家能源集团增资90亿元，本公司增资60亿元，全部计入财务公司注册资本。本次增资后，财务公司的注册资本由175亿元增至325亿元，各股东持股比例不变。

根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(“联交所上市规则”),中国国家铁路集团有限公司(“国铁集团公司”)授权中国铁路太原局集团有限公司(“太原铁路局”)代表国铁集团公司与中国神华能源股份有限公司(“本公司”)签订《持续关连交易框架协议》并确定《持续关连交易框架协议》2023年至2025年每年的交易上限金额,无需提交股东大会审议。 20250726：本集团与国铁集团拟开展新的物流总包承运项目，为支持本集团开展新的物流业务模式、增加运输收入，本公司拟将《持续关连交易框架协议》项下2025年本集团向国铁集团提供各类产品和服务的年度上限修订。 20251025：国铁集团公司授权其子公司中国铁路太原局集团有限公司(“太原铁路局”)代表国铁集团公司与本公司签订2026年至2028年《持续关连交易框架协议》(“《持续关连交易框架协议》”)并确定其项下每年的交易上限金额。 20251129：2025年11月27日，本公司与太原铁路局签署了《持续关连交易框架协议》。

　　根据《金融服务协议》的约定及2022年度股东周年大会决议，本公司成员单位与财务公司2025年度日常关联交易预计情况如下： 　　（一）财务公司向本公司成员单位提供综合授信每日最高余额（包括贷款、信贷、票据承兑和贴现、非融资性保函、透支、开立信用证等，含已发生应计利息）： 　　预计上限为100,000百万元，贷款利率范围为1.85-3.25%。 　　（二）本公司成员单位在财务公司的每日最高存款余额（含已发生应计利息）： 　　预计上限为75,000百万元，存款利率范围为0.30-3.20%。 　　（三）财务公司向本公司成员单位提供金融服务（包括但不限于提供咨询、代理、结算、转账、信用证、网上银行、委托贷款、非融资性保函、票据承兑等服务）收取的代理费、手续费、咨询费或其他服务费用总额： 　　预计上限为300百万元。

中国神华能源股份有限公司（以下简称"中国神华"）拟收购国家能源投资集团有限责任公司（以下简称"国家能源集团公司"）所持有的国家能源集团杭锦能源有限责任公司（以下简称"杭锦能源"）100%股权。

经2024年5月30日本公司第五届董事会第三十次会议批准,本公司所属国能神东煤炭集团有限责任公司(“神东煤炭”)、神华准格尔能源有限责任公司(“准能公司”)、国能朔黄铁路发展有限责任公司(“朔黄铁路”)、国能北电胜利能源有限公司(“胜利能源”)、国能铁路装备有限责任公司(“铁路装备”)、国能黄骅港务有限责任公司(“黄骅港务”)等6家子公司,与国家能源集团公司所属国家能源集团资本控股有限公司(“资本控股”)、中国神华煤制油化工有限公司(“化工公司”)、国华能源投资有限公司(“国华投资”)、国家能源集团浙江电力有限公司(“浙江公司”)、国能(北京)私募基金管理有限公司(“国能基金”)等5家子公司(“交易对方”),共同签署了《国能(北京)科创种子基金(有限合伙)合伙协议》(“《合伙协议》”)。《合伙协议》约定,本公司所属6家子公司合计出资1.2亿元,国家能源集团公司所属5家子公司合计出资0.8亿元,共同投资设立科创种子基金,基金规模2亿元,国能基金为科创种子基金的管理人。同日,科创种子基金已完成工商登记,取得北京市昌平区市场监督管理局颁发的营业执照。 20240716：近日,种子基金已在中国证券投资基金业协会完成备案手续。

根据《金融服务协议》的约定及2022年度股东周年大会决议,本公司成员单位与财务公司2024年度日常关联交易预计情况如下:(一)财务公司向本公司成员单位提供综合授信每日最高余额(包括贷款、信贷、票据承兑和贴现、非融资性保函、透支、开立信用证等,含已发生应计利息):预计上限为100,000百万元,贷款利率范围为2.1-3.95%。(二)本公司成员单位在财务公司的每日最高存款余额(含已发生应计利息):预计上限为75,000百万元,存款利率范围为0.3-3.2%。(三)财务公司向本公司成员单位提供金融服务(包括但不限于提供咨询、代理、结算、转账、信用证、网上银行、委托贷款、非融资性保函、票据承兑等服务)收取的代理费、手续费、咨询费或其他服务费用总额:预计上限为300百万元。

根据本公司与国能保理公司签署的新《保理服务协议》,国能保理公司2024年度、2025年度向本公司成员单位提供保理服务的每日最高余额年度上限为50亿元,其他交易上限保持不变。

2023年12月28日,本公司第五届董事会第二十五次会议批准本公司作为有限合伙人,以自有资金出资0.6亿元参与设立科技成果转化基金,并与有限合伙人陕西省政府投资引导基金合伙企业(有限合伙)(“引导基金”)、国华能源投资有限公司(“国华投资”)及普通合伙人国华投资开发资产管理(北京)有限公司(“国华资管”)(合称“交易对方”),共同签署《国能科技成果转化投资基金(有限合伙)合伙协议》(“《合伙协议》”)。

中国神华能源股份有限公司(“中国神华”或“本公司”)与国电电力发展股份有限公司(“国电电力”)分别以现金出资900万美元和100万美元,在印度尼西亚共和国(“印尼”)合资设立国家能源集团印尼能源有限公司(PT.CHNENERGY INDONESIA ENERGY CORPORATION,暂定名,以印尼投资协调管理委员会登记为准,“印尼能源公司”),中国神华持股90%,国电电力持股10%。

中国神华能源股份有限公司(“本公司”)董事会批准本公司与国家能源投资集团有限责任公司(“国家能源集团公司”)签订2024年至2026年《煤炭互供协议》(“新《煤炭互供协议》”)、《产品和服务互供协议》(“新《产品和服务互供协议》”)并确定上述日常关联交易2024年至2026年每年的交易上限金额。

中国神华能源股份有限公司(“本公司”)董事会批准本公司与国家能源集团财务有限公司(“财务公司”)签署2024年至2026年《金融服务协议》(“新《金融服务协议》”)并确定相关日常关联交易2024年至2026年的年度上限金额,需提交本公司股东大会审议。

本公司与集团财务公司签署2021年《金融服务协议》。 20210327：本公司成员单位与集团财务公司签署2021年度、2022年度、2023年度新的《金融服务协议》 20210626：股东大会通过 20220326：根据《金融服务协议》的约定及2020年度股东周年大会决议,本公司与财务公司2022年度日常关联交易预计情况如下:(一)财务公司向本集团提供综合授信每日最高余额(包括贷款、信贷、票据承兑和贴现、担保、保函、透支、开立信用证等,含已发生应计利息):预计上限为100,000百万元,贷款利率范围为3.45-4.26%。(二)本集团在财务公司的每日最高存款余额(含已发生应计利息):预计上限为27,900百万元,存款利率范围为0.455-3.30%。(三)财务公司向本集团提供金融服务(包括但不限于提供咨询、代理、结算、转账、投资、信用证、网上银行、委托贷款、担保、票据承兑等服务)收取的代理费、手续费、咨询费或其他服务费用总额:预计上限为300百万元。 20220924：签署《金融服务协议之补充协议》并修订本公司及其控股子公司(“本公司成员单位”)2022年、2023年在集团财务公司的每日最高存款余额(含已发生应计利息)(“存款上限”) 20230325：本公司成员单位与财务公司2023年度日常关联交易预计情况如下:(一)财务公司向本公司成员单位提供综合授信每日最高余额(包括贷款、信贷、票据承兑和贴现、担保、保函、透支、开立信用证等,含已发生应计利息):预计上限为100,000百万元,贷款利率范围为1.97-3.95%。(二)本公司成员单位在财务公司的每日最高存款余额(含已发生应计利息):预计上限为75,000百万元,存款利率范围为0.35-2.75%。(三)财务公司向本公司成员单位提供金融服务(包括但不限于提供咨询、代理、结算、转账、投资、信用证、网上银行、委托贷款、担保、票据承兑等服务)收取的代理费、手续费、咨询费或其他服务费用总额:预计上限为400百万元。

　　中国神华能源股份有限公司（“中国神华”或“本公司”）参股公司国家能源集团财务有限公司（“财务公司”）的全体股东国家能源投资集团有限责任公司（“国家能源集团”）、本公司、国能朔黄铁路发展有限责任公司（“朔黄铁路”）、神华准格尔能源有限责任公司（“准格尔能源”）、国能包神铁路有限责任公司（“包神铁路”）按照其各自持有的股权比例向财务公司同比例增资50亿元（“本次增资”或“本次交易”），其中本公司及其控股子公司朔黄铁路、准格尔能源、包神铁路合计增资20亿元。本次增资完成后，财务公司的注册资本将由125亿元增至175亿元。

本公司于2019年3月22日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于与国家能源集团签订2020年至2022年〈煤炭互供协议〉的议案》、《关于与国家能源集团签订2020年至2022年〈产品和服务互供协议〉的议案》、《关于与国家能源集团签订2020年至2022年〈金融服务协议〉的议案》。 20190622：股东大会通过 20210828：本公司于2021年8月27日召开的第五届董事会第八次会议审议通过了《关于与国家能源集团签订2021年至2023年〈煤炭互供协议〉的议案》、《关于与国家能源集团签订2021年至2023年〈产品和服务互供协议〉的议案》,批准:(1)同意提请股东大会审议批准本公司与国家能源集团公司签订新《煤炭互供协议》、新《产品和服务互供协议》及其项下2021年至2023年交易的年度上限金额,新《煤炭互供协议》、新《产品和服务互供协议》经2021年第一次临时股东大会批准后生效,有效期自2021年1月1日至2023年12月31日。同时,原《煤炭互供协议》、原《产品和服务互供协议》自新《煤炭互供协议》、新《产品和服务互供协议》生效之日起终止;(2)同意提请股东大会批准授权公司总经理签署新《煤炭互供协议》、新《产品和服务互供协议》,全权处理其他相关事宜,决定并采取必要行动,以符合上海证券交易所和香港联合交易所有限公司关于关联交易(关连交易)的有关要求和程序。 20211023：股东大会通过 20220326：本公司于2022年3月25日召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于修订部分日常关联交易年度上限的议案》,批准:同意提请股东大会批准本集团向国家能源集团供应煤炭2021年、2022年、2023年的年度上限均修订为人民币99,000百万元,本集团向国家能源集团提供产品和服务2022年、2023年的年度上限均修订为人民币39,000百万元。

2021年8月27日,本公司第五届董事会第八次会议批准本公司作为有限合伙人,以自有资金出资20亿元参与设立国能低碳基金,并与龙源电力集团股份有限公司(“龙源电力”)、国电电力发展股份有限公司(“国电电力”)、国家能源集团资本控股有限公司(“国能资本”)等有限合伙人及普通合伙人国能(北京)私募基金管理有限公司(“国能基金管理公司”)签署《国能绿色低碳发展投资基金(有限合伙)合伙协议》(“《合伙协议》”)。 20211009：2021年9月29日,国能低碳基金已按照相关法律法规的要求完成工商注册登记手续,并取得北京市西城区市场监督管理局颁发的营业执照。 20211026：近日,国能低碳基金已在中国证券投资基金业协会完成备案手续

中国神华能源股份有限公司(“本公司”、“公司”或“中国神华”)全资子公司神华神东电力有限责任公司(“神东电力公司”)将所持国家能源集团陕西富平热电有限公司(“富平热电公司”)100%股权(“标的股权”)转让给国家能源集团国源电力有限公司(“国源电力公司”)(“本次交易”或“本次转让”)。本次转让后,富平热电公司不再纳入本公司的合并报表范围。

中国神华能源股份有限公司(“公司”、“本公司”或“中国神华”)拟作为有限合伙人以自有资金出资40亿元(指人民币元,下同)参与设立国能基金。 20210123：2021年1月22日,本公司与有限合伙人中国东方资产管理股份有限公司(“东方资产”)、中国国新资产管理有限公司(“国新资产”)、国华能源投资有限公司(“国华投资”),及普通合伙人国新盛康投资基金(北京)有限公司(“国新盛康”)、国华投资开发资产管理(北京)有限公司(“国华资管”)、北京光曜春岚企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(“北京光曜”)签署《合伙协议》。 20210210：近日,国能基金已按照相关法律法规的要求完成工商注册登记手续,并取得北京市东城区市场监督管理局颁发的营业执照。 20210227：近日,国能基金已在中国证券投资基金业协会完成备案手续。

中国神华能源股份有限公司(“本公司”、“公司”或“中国神华”)控股股东国家能源投资集团有限责任公司(“国家能源集团”)拟以现金1,327,371.60万元(指人民币元,下同)认缴本公司的控股子公司神华财务有限公司(“神华财务公司”)新增注册资本75亿元(“本次增资”)。本次增资完成后,神华财务公司的注册资本由50亿元增加至125亿元,国家能源集团直接持有神华财务公司60%股权,神华财务公司不再纳入本公司的合并报表范围。 20200530：股东大会通过 20200910：近日,中国神华能源股份有限公司(“本公司”)获悉神华财务有限公司已收到中国银行保险监督管理委员会北京监管局(“北京银保监局”)《关于神华财务有限公司变更注册资本及调整股权结构的批复》(京银保监复〔2020〕529号),批准神华财务有限公司注册资本变更为人民币125亿元,以及相应的神华财务有限公司股权结构调整。

中国神华能源股份有限公司(“本公司”、“公司”或“中国神华”)控股股东国家能源投资集团有限责任公司(“国家能源集团”或“集团”)拟以现金1,327,371.60万元(指人民币元,下同)认缴本公司的控股子公司神华财务有限公司(“神华财务公司”)新增注册资本75亿元,本公司及本公司的控股子公司朔黄铁路发展有限责任公司(“朔黄铁路”)、神华准格尔能源有限责任公司(“准格尔能源”)、神华包神铁路有限责任公司(“包神铁路”)(合称“神华财务公司原股东”)拟放弃优先认缴权(“本次增资”或“本次交易”)。本次增资完成后,神华财务公司的注册资本由50亿元增加至125亿元,国家能源集团直接持有神华财务公司60%股权,神华财务公司不再纳入本公司的合并报表范围。

本次增资完成后,神华财务公司将成为国家能源集团的控股子公司,不再纳入本公司合并报表范围,并构成本公司的关联方。据此,本次增资完成后,本公司与国家能源集团于2019年3月22日签署的2020年至2022年《金融服务协议》(“原《金融服务协议》”)不再适用,神华财务公司向本公司及本公司的控股子公司(合称“本公司成员单位”)提供金融服务将构成本公司的关联交易。原《金融服务协议》具体情况参见本公司于2019年3月23日在上海证券交易所网站发布的《日常关联交易公告》。 20200530：股东大会通过

本次签订的《持续关连交易框架协议》项下,本集团与国铁集团2020年至2022年持续关连交易的上限预计金额为813亿元。

中国神华能源股份有限公司（以下简称“本公司”或“中国神华”）拟以其直接或间接持有的相关火电公司股权及资产（以下简称“神华方出资资产”）与国电电力发展股份有限公司（以下简称“国电电力”，与“中国神华”合称“合资双方”）以其直接或间接持有的相关火电公司股权及资产（以下简称“国电方出资资产”，与神华方出资资产合称“标的资产”）共同组建合资公司（以下简称“本次交易”）。本次交易完成后，国电电力拥有合资公司控股权。 20180302：董事会通过《关于公司出资组建合资公司重大资产重组暨关联交易方案的议案》 20180428:股东大会通过 20181130：2018年11月29日,本公司第四届董事会第十五次会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于中国神华与国电电力签署<合资协议之补充协议>的议案》、《关于<国电电力发展股份有限公司与中国神华能源股份有限公司关于通过资产重组组建合资公司章程>的议案》。 20190105：2019年1月3日,合资公司已在北京市工商行政管理局西城分局完成工商设立登记并取得营业执照。

根据中铁总公司授权太原铁路局与本公司签订的《持续关连交易框架协议》,中铁总公司集团同意按照有关条款及条件向本集团提供运输服务、出售煤炭及提供其他产品及服务,本集团同意按照有关条款及条件向中铁总公司集团提供运输服务、出售煤炭及提供其他产品及服务,上述中铁总公司集团与本集团互相提供的其他产品及服务包括但不限于货车使用、检修服务、设备供应、业务咨询、技术服务、线路大中修维护服务等。经本公司董事会批准,上述《持续关连交易框架协议》自双方签署之日起生效,有效期至2019年12月31日止。

根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上交所上市规则”）及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“联交所上市规则”），本次调整中国神华能源股份有限公司（以下简称“本公司”或“中国神华”）与国家能源投资集团有限责任公司（以下简称“国家能源集团”，原名神华集团有限责任公司）签署的《煤炭互供协议》及《产品和服务互供协议》项下2018年度、2019年度相关日常关联交易上限金额，需提交股东大会审议。 20180428：股东大会通过

2017年1月19日,本公司与神华新能源签署《关于合资设立神华国华江苏售电有限责任公司投资协议》,共同出资设立江苏售电,注册资本人民币5亿元。本公司出资3.25亿元、占江苏售电的65%股权,神华新能源出资1.75亿元、占江苏售电的35%股权。江苏售电设立后将成为本公司控股子公司,纳入本公司合并报表范围。

经2016年12月23日本公司第三届董事会第二十次会议审议通过,同意美朗公司接受神华集团公司提供的连带责任担保,包括:(1)建设期完工担保上限5.2亿美元(美朗公司项目达到完工条件后解除,期限约5年);(2)运营期偿债准备金担保上限约0.43亿美元(自商业运营日6个月后开始至贷款本金偿还完毕,期限约11年);以及(3)建设期履约保函担保上限约0.086亿美元(期限约4.5年)。美朗公司未同时提供反担保。

中国神华能源股份有限公司(以下简称“本公司”或“中国神华”)拟以2007年发行A股剩余的募集资金及中国神华自有资金收购神华集团有限责任公司(以下简称“神华集团”)所持宁夏国华宁东发电有限公司(以下简称“宁东电厂”)100%股权、国华徐州发电有限公司(以下简称“徐州电厂”)100%股权及神华国华(舟山)发电有限责任公司(以下简称“舟山电厂”)51%股权(以下简称“本次收购”或“本次交易”)。

经2016年8月26日本公司第三届董事会第十八次会议审议通过,同意爪哇公司接受神华集团公司提供的连带责任担保,包括:(1)基建期完工担保上限13.187亿美元(爪哇公司项目达到完工条件后解除,期限约5年);(2)运营期偿债准备金担保上限约0.85亿美元,期限为自项目完工后起13年;以及(3)保费担保上限约0.069亿美元/年,期限为自项目完工后起13年。爪哇公司未同时提供反担保。

　　1、根据《上海证券交易所股票上市规则》（“上交所上市规则”）及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（“联交所上市规则”，与“上交所上市规则”合称“上市地上市规则”），续签中国神华能源股份有限公司（“本公司”）与神华集团有限责任公司（“神华集团公司”）之间2017年至2019年《产品和服务互供协议》、《煤炭互供协议》及《金融服务协议》并确定上述日常关联交易2017年至2019年每年的交易上限金额，需提交股东大会审议； 2、本公司与神华集团公司续签2017年至2019年《资产和业务委托管理服务协议》系2017年至2019年《产品和服务互供协议》项下的具体执行协议之一。 　　《产品和服务互供协议》的项目范围涵盖了本公司在《资产和业务委托管理服务协议》项下提供的托管服务，且预计基于《资产和业务委托管理服务协议》所产生的2017至2019年度每年的交易金额与《产品和服务互供协议》项下其他关联交易所预计的2017至2019年度每年交易金额合计分别不超过《产品和服务互供协议》获股东大会审批的2017至2019年度每年关联交易的金额上限，因此根据上市地上市规则及本公司的实际情况，续签《资产和业务委托管理服务协议》无需提交股东大会审议； 3、根据联交所上市规则，续签本公司与依据联交所上市规则构成本公司关连方的太原铁路局之间2017年至2019年《运输服务框架协议》，并确定《运输服务框架协议》2017年至2019年每年的交易上限金额，无需提交股东大会审议。 20160618：股东大会通过

中国神华能源股份有限公司(以下简称“本公司”或“中国神华”)拟以首次公开发行A股股票募集资金(如有不足部分由中国神华自有资金解决)收购神华集团有限责任公司(以下简称“神华集团”)所持神华包头煤化工有限责任公司(以下简称“包头公司”)100%股权及神华集团全资子公司北京国华电力有限责任公司(以下简称“国华电力”)所持神华国华九江发电有限责任公司(以下简称“九江电力”)100%股权(以下简称“本次收购”或“本次交易”)。

　　2011年8月26日，本公司与神华集团签署有效期至2013年12月31日的《资产和业务委托管理服务协议》，作为《产品和服务互供协议》项下的具体执行协议。本公司在上海证券交易所和香港联合交易所网站对上述事项进行了公告。 　　2013年3月22日，本公司与神华集团续签有效期自2014年1月1日至2016年12月31日的《产品和服务互供协议》，约定双方相互提供产品和服务，该协议及其交易上限金额已经本公司股东大会审议批准，并在上海证券交易所和香港联合交易所网站进行了公告。相应地，本公司与神华集团续签了有效期自2014年1月1日至2016年12月31日的《资产和业务委托管理服务协议》，作为新的《产品和服务互供协议》项下的具体执行协议之一。《产品和服务互供协议》的项目范围涵盖了本公司为神华集团提供的托管服务，且预计基于《资产和业务委托管理服务协议》所产生的2014至2016年度每年的交易金额与《产品和服务互供协议》项下其他关联交易所预计的2014至2016年度每年交易金额合计分别不超过《产品和服务互供协议》获股东大会审批的2014至2016年度每年关联交易的金额上限，因此根据中国证监会和上海证券交易所的要求及本公司的实际情况，该关联交易经董事会通过后无需提交股东大会审议。

公司已与神华集团签订《煤炭互供协议》，该协议自2011年1月1日起生效，并将于2013年12月31日届满。 根据该协议，本公司及公司附属公司（“本集团”）将在上述期限内向神华集团拥有的多家电厂、煤制油、煤化工附属公司供应煤炭，并就此按一般商业条款收取对价。神华集团亦将在上述期限内向本集团提供各类煤炭，以供配煤及转售。鉴于本公司系神华集团的控股子公司，根据本公司股票上市地上市规则，神华集团属本公司的关联人，上述交易构成本公司的关联易。根据本集团预计的业务增长以及对《煤炭互供协议》项下需求和其经营状况的估计，本集团向神华集团供应各类煤炭的 2011 年度交易上限金额需由原来的人民币 66.00亿元上调至人民币 76.00亿元；《煤炭互供协议》项下的其他交易上限本次不做调整。调整的主要原因包括：（1）神华集团下属多家电厂陆续投入运营，煤炭需求增加；（2）神华集团原有电厂和煤制油项目的业务扩展，煤炭需求增加；（3）神华集团煤化工业务的增长。 20130323：本公司预计本集团于2013年度向神华集团出售煤炭的价值的年度上限需上调为人民币17,500百万元。 20130622：股东大会通过

本公司与神华集团公司已于2010年12月20日签署《金融服务协议》,该协议自2011年1月1日起生效,并将于2013年12月31日届满。本公司拟与神华集团公司及太原铁路局续签上述《产品和服务互供协议》、《煤炭互供协议》、《金融服务协议》及《运输服务框架协议》,预计2013年公司与神华集团有限责任公司日常关联交易金额为17389000万元,预计2014年、2015年、2016年交易金额分别为27335000万元、34053000万元、40032000万元。 20130622：股东大会通过

本公司预计2012年度与神华集团有限责任公司发生提供产品和服务,煤炭互供关联交易，预计交易金额3120000万元 20130622：股东大会通过

　　中国神华能源股份有限公司第二届董事会通过《关于确定第五次注资项目范围的议案》，批准第五次注资项目拟收购资产的范围为控股股东神华集团有限责任公司（“神华集团公司”）的全资子公司中国神华煤制油化工有限公司的煤制烯烃业务相关的股权或资产（“拟收购资产”）。第五次注资项目自2012年5月23日本公司第二届董事会第二十六次会议决议批准后启动，详见本公司2012年5月24日《关于启动收购控股股东部分资产工作的公告》（临根据工作进展情况，考虑到原拟收购资产规模较大及平稳公司现金流等因素，本次会议决定将拟收购资产范围确定为煤制烯烃业务相关的股权或资产。拟收购资产的相关情况如下： 　　（一）范围：神华集团公司的全资子公司中国神华煤制油化工有限公司的煤制烯烃业务相关的股权或资产；（二）规模：经初步测算，拟收购资产对应的于2012年6月30日归属于母公司所有者权益占本集团2012年6月30日合并财务报表下归属于本公司股东权益的比率低于6%，拟收购资产对应的2012年上半年归属于母公司所有者的净利润占本集团2012年上半年合并财务报表下归属于本公司股东的净利润的比率低于3%；（三）性质：本次拟收购控股股东部分资产的交易将构成上海证券交易所股票上市规则项下的关联交易及香港联合交易所有限公司证券上市规则项下的关连交易，不构成中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》项下的重大资产重组；（四）收购资金：计划以本公司A股首次公开发行募集的资金支付；如有不足部分，由本公司自有资金解决。

　　中国神华能源股份有限公司（以下简称“本公司”或“中国神华”）拟以首次公开发行A股股票募集资金收购神华集团有限责任公司（以下简称“神华集团”）及其下属公司所持共四家从事电力及煤炭相关业务公司的股权或资产（以下简称“本次收购”）。由于神华集团是本公司控股股东，本次收购构成关联交易。

中国神华能源股份有限公司（“本公司”）董事会于 2011 年 8 月 26 日决议启动收购控股股东神华集团有限责任公司（“神华集团公司”）部分资产的工作。范围：神华集团公司所属若干家与本公司主业相关的公司，涉及煤炭、电力生产及销售等业务。

本公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调整中国神华能源股份有限公司与神华集团有限责任公司部分关联交易上限的议案》，同意调整本团2008 年至2010 年向神华集团提供产品及服务关联交易上限金额，调整本集团2008 年度向神华集团销售煤炭关联交易上限金额。