景顺长城纳斯达克科技ETF(QDII)(159509)_基金概况

景顺长城纳斯达克科技ETF(QDII)159509KINGSOFT GREAT WALL NASDAQ TECHNOLOGY MARKET VALUE WEIGHTED TRADING OPEN INDEX INVESTMENT FUND (QDII)

基金简介

基金简称：	景顺长城纳斯达克科技ETF(QDII)	基金全称：	景顺长城纳斯达克科技市值加权交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
基金代码：	159509	成立日期：	2023-07-19
募集份额：	4.5354亿份	单位面值：	1.00元
基金类型：	ETF	投资类型：	股票型
投资风格：	平衡型	基金规模：	149.69亿元 (截止 2026-08-28)
基金经理：	张晓南,汪洋	交易状态：	开放申购
申购费率：	0.50%~0.50%	赎回费率：	0.50%
最低申购金额：	100.0000元	最低赎回份额：	100份
基金管理人：	景顺长城基金管理有限公司	基金托管人：	招商银行股份有限公司
管理费率：	0.80%	托管费率：	0.20%
风险收益特征：	本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金，被动跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。　　本基金投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

资产配置：	-
业绩比较基准：	纳斯达克科技市值加权指数收益率(使用估值汇率调整)
投资策略：	本基金采用完全复制法跟踪标的指数，即原则上按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。　　当市场出现流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况，基金管理人认定不适合投资的股票等情况导致本基金无法按照指数构成及权重进行组合构建时，基金管理人将通过投资其他成份股、非成份股、公募基金、其他衍生品进行替代，并以降低跟踪误差为目标，优化投资组合的配置结构。　　在进行替代投资时，本基金所持有基金或金融衍生品应符合相关投资比例的限制。　　本基金在投资的过程中，由于必须保有一定比例的现金资产，导致在市场上涨的过程中，基金投资组合的表现可能会落后于标的指数的表现。另外，由于基金投资组合权重与目标指数成份股权重的不一致、股票买卖价格与股票收盘价的差异、指数成份股的调整与指数成份股权重的调整所产生的交易费用、基金运作过程中的各项费用与开支都会使基金投资组合产生跟踪误差。基金管理人会定期对跟踪误差进行归因分析，为基金投资组合下一步的调整及跟踪目标指数偏离风险的控制提供量化决策依据。在正常情况下，本基金力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。　　1、资产配置策略本基金管理人主要按照标的指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，金融衍生品及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。　　2、股票投资策略（1）股票投资组合构建本基金原则上将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪标的指数的收益表现。　　（2）股票投资组合调整本基金所构建的股票投资组合原则上根据标的指数成份股组成及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，在考虑跟踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行实时调整。　　1）定期调整本基金股票组合根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。　　2）不定期调整①当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；　　②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；　　③特殊情况下，如基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时，基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。　　上述特殊情况包括但不限于以下情形：①法律法规的限制；②标的指数成份股长期停牌；③标的指数成份股流动性严重不足；④成份股上市公司存在重大违规行为，有可能面临重大的处罚或诉讼。　　（3）本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。　　（4）本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。　　3、衍生品投资策略为了更好地实现投资目标，本基金投资期货、期权等衍生品将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约，以提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数。　　在股指期货投资上，本基金日常会根据市场情况进行投资决策，主要通过买入股指期货替代现货策略、套期保值策略等实现对标的指数的跟踪。同时，投资股指期货也可以提高产品的资金效率，与基金申购赎回机制相匹配，使基金组合有较为充足的现金，更好地进行流动性管理。　　在国债期货投资上，本基金将根据风险管理、套期保值的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。　　为了更好地跟踪标的指数，本基金还将通过投资外汇期货来管理基金投资以及应对申购赎回过程中的汇率风险。　　为了更好地跟踪标的指数，弥补基金运作费用，本基金可适度参与期权投资，基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险。　　4、境外市场公募基金投资策略为实现流动性管理和更好地追踪标的指数等目标，本基金可参与投资与本基金标的指数相同指数的公募基金，本基金还可参与其他境外市场基金投资。　　5、债券投资策略出于对流动性、跟踪误差、有效利用基金资产的考量，本基金适时对债券进行投资。　　此外，为更好地实现投资目标，增加基金收益，弥补基金运作成本，本基金在控制风险的前提下还将参与境外回购交易、境外证券借贷交易等投资。　　6、存托凭证投资策略本基金的存托凭证投资将根据本基金的投资目标和上述股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，通过定性和定量分析相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。　　7、融资及转融通证券出借业务投资策略本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。　　参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造成基金仓位较低带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。此外，本基金可根据届时有效的法律法规和监管机构的有关规定开展融券业务。　　为更好实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中选择流动性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象，力争为本基金份额持有人增厚投资收益。　　未来，随着全球市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的前提下，遵循法律法规的规定，履行适当程序后相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。

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基金公司简介

公司名称：	景顺长城基金管理有限公司	电话：	86-755-82370388;400-888-8606
成立时间：	2003-06-12	公司网址：	www.igwfmc.com
注册地址：	广东省深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
办公地址：	广东省深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

交易席位和佣金

券商名称	席位个数	券商佣金		股票成交		债券成交		债券回购成交
券商名称	席位个数	金额(万元)	比例	金额(万元)	比例	金额(万元)	比例	金额(万元)	比例
CathaySecuritiesCorporation	1	-	-	-	-	-	-	-	-
ChinaInternationalCapitalCorporationLimited	1	5.68	27.37	96267.62	22.40	-	-	-	-
CLSALimited	2	5.63	27.11	116137.97	27.02	-	-	-	-
CreditSuisse(HongKong)Limited	1	-	-	-	-	-	-	-	-
HaitongInternationalSecuritiesCompanyLimited	1	1.49	7.20	26016.45	6.05	-	-	-	-
J.P.MORGANSecurities(AsiaPacific)Limited	2	3.14	15.10	78678.15	18.30	-	-	-	-
UBSSecuritiesAsiaLimited	2	4.82	23.23	112744.59	26.23	-	-	-	-
万联证券股份有限公司	1	-	-	-	-	-	-	-	-
东吴证券股份有限公司	2	-	-	-	-	-	-	-	-
中信建投证券股份有限公司	3	-	-	-	-	-	-	-	-
中信证券股份有限公司	3	-	-	-	-	-	-	-	-
中国银河证券股份有限公司	1	-	-	-	-	-	-	-	-
中泰证券股份有限公司	2	-	-	-	-	-	-	-	-
五矿证券有限公司	2	-	-	-	-	-	-	-	-
信达证券股份有限公司	2	-	-	-	-	-	-	-	-
华兴证券有限公司	1	-	-	-	-	-	-	-	-
华创证券有限责任公司	1	-	-	-	-	-	-	-	-
华安证券股份有限公司	1	-	-	-	-	-	-	-	-
华泰证券股份有限公司	2	-	-	-	-	20027.42	33.34	-	-
华鑫证券有限责任公司	1	-	-	-	-	-	-	-	-
国信证券股份有限公司	1	-	-	-	-	-	-	-	-
国泰海通证券股份有限公司	2	-	-	-	-	20026.60	33.34	-	-
国海证券股份有限公司	2	-	-	-	-	-	-	-	-
国金证券股份有限公司	2	-	-	-	-	-	-	-	-
太平洋证券股份有限公司	1	-	-	-	-	-	-	-	-
山西证券股份有限公司	2	-	-	-	-	-	-	-	-
川财证券有限责任公司	1	-	-	-	-	-	-	-	-
平安证券股份有限公司	2	-	-	-	-	-	-	-	-
广发证券股份有限公司	1	-	-	-	-	20017.00	33.32	-	-
德邦证券股份有限公司	1	-	-	-	-	-	-	-	-
摩根大通证券(中国)有限公司	1	-	-	-	-	-	-	-	-
方正证券股份有限公司	2	-	-	-	-	-	-	-	-
江海证券有限公司	2	-	-	-	-	-	-	-	-
申万宏源证券有限公司	1	-	-	-	-	-	-	-	-
财通证券股份有限公司	1	-	-	-	-	-	-	-	-
长江证券股份有限公司	2	-	-	-	-	-	-	-	-
首创证券股份有限公司	1	-	-	-	-	-	-	-	-

截止日期：2026-06-30

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山西证券
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