本公司,公司董事余笑兵,公司总经理徐田华,公司董事会秘书朱和海收到监管函。

正业科技时任董事长邓景扬、总经理徐田华、时任董事会秘书赵红云、财务总监路童歌未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务,对正业科技上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《证券发行与承销管理办法》第三十八条、第四十一条等相关规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,配合上市公司履行信息披露义务,杜绝此类问题再次发生,于收到本决定书30日内向我局报送整改报告,并抄报深圳证券交易所。

广东正业科技股份有限公司收到监管函。

广东正业科技股份有限公司收到监管函。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定,我局决定对正业科技、徐地华、王巍、谭君艳采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务,切实规范关联交易、财务核算及内幕信息管理等行为。同时公司应对相关责任人员进行内部问责,于收到本决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况,并抄报深圳证券交易所。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条以及《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第二十条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对广东正业科技股份有限公司给予通报批评的处分;二、对广东正业科技股份有限公司公司实际控制人之一、董事长兼总经理徐地华,实际控制人之一徐国凤给予通报批评的处分;三、对广东正业科技股份有限公司时任财务总监谭君艳给予通报批评的处分。

广东正业科技股份有限公司收到监管函。

广东正业科技股份有限公司收到监管函。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对正业科技和徐地华、谭君艳采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。同时,公司应对相关责任人进行内部问责,于收到本决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况,并抄送深圳证券交易所。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公司控股股东东莞市正业实业投资有限公司收到监管函。

广东正业科技股份有限公司收到监管函。

　　根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，配合上市公司履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生。

公司股东东莞市铭众实业投资有限公司收到监管函。

公司董事徐同收到深圳证券交易所下发的监管函。