湖南国科微电子股份有限公司6.4%股权

　　2019年10月8日，公司股东永新县亿盾股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“永新亿盾”）与陈岗先生签署了《股份转让协议》，永新亿盾拟转让湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“国科微”）11,521,381股无限售流通股份，占公司总股本比例6.40%。

深圳华电通讯有限公司100%股权

湖南国科微电子股份有限公司(以下简称“公司”、“国科微”)的全资子公司长沙天捷星科技有限公司(以下简称“天捷星科技”)与黄学良、李建佺、祝昌华、吴家华、袁佩良、叶劲松、游权(以下简称“原七名自然人股东”)签署《关于深圳华电通讯有限公司100%股权之附条件生效的股权收购协议》(以下简称“《股权转让协议》”)及《关于深圳华电通讯有限公司100%股权之业绩承诺与补偿协议》(以下简称“《业绩承诺与补偿协议》”),天捷星科技拟以现金方式购买原七名自然人股东持有的深圳华电通讯有限公司(以下简称“华电通讯”)100%股权,初步确定转让对价为人民币36,000万元。最终转让对价参考中水致远资产评估有限公司出具的《评估报告》确定的评估价值,并由交易双方协商具体确定。

湖南国科微电子股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)因经营发展需要,2023年度需与公司关联方江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司(以下简称“江苏芯盛及其子公司”)发生日常关联交易,预计在2023年度公司(含分、子公司)将向江苏芯盛及其子公司提供技术开发服务,预计金额为2,300万元;销售原材料及货物,预计金额为22,000万元;预计总金额24,300万元。预计将接受江苏芯盛及其子公司技术开发/测试服务,预计金额为7,000万元;采购原材料及货物,预计金额2,000万元;预计总金额为9,000万元。 20230517：股东大会通过 20240425：2023年度实际发生金额25,309.7万元

湖南国科微电子股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)因经营发展需要,2024年度需与公司关联方江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司(以下简称“江苏芯盛及其子公司”)发生日常关联交易,预计在2024年度公司(含分、子公司)将向江苏芯盛及其子公司提供技术开发服务,预计金额为200万元;销售原材料及货物,预计金额为6,500万元;预计总金额6,700万元。预计将接受江苏芯盛及其子公司技术开发/测试服务,预计金额为500万元。

2022年度,公司预计与关联方江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司发生销售原材料,采购原材料,提供服务的日常关联交易，预计关联交易金额18100.0000万元。 20220520：股东大会通过 20230427：实际发生金额12858.15万元。

湖南国科微电子股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)因经营发展需要,2021年度需与公司关联方江苏芯盛智能科技有限公司及其子公司(以下简称“江苏芯盛及其子公司”)发生日常关联交易,预计在2021年度公司(含分、子公司)将向江苏芯盛及其子公司提供技术开发服务,预计金额为700万元;销售原材料,预计金额为300万元;预计总金额1,000万元。预计将接受江苏芯盛及其子公司技术开发/测试服务,预计金额为12,400万元;采购原材料,预计金额600万元;预计总金额为13,000万元。 20210522：股东大会通过 20210731：因未来业务发展的需要,公司预计将新增2021年度日常关联交易预计,公司(含分、子公司)预计在2021年度将向江苏芯盛及其子公司新增销售原材料200万元;向江苏芯盛及其子公司新增采购原材料及产成品,预计金额为6,000万元。 20220428：2021年实际发生金额为9180.31万元。

湖南国科微电子股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)因经营发展需要,2020年度需与公司关联方江苏芯盛智能科技有限公司(以下简称“江苏芯盛”)发生日常关联交易,预计在2020年度公司(含分、子公司)将向江苏芯盛提供技术开发服务,预计金额为6,700万元;销售原材料,预计金额为500万元;提供设备租赁服务,预计金额为300万元;预计总金额7500万元。预计将接受江苏芯盛技术开发/测试服务,预计金额为2,500万元;采购原材料,预计金额500万元;预计总金额为3,000万元。 20200307：股东大会通过 20210428：2020年实际发生关联交易金额为8,512.50万元。

湖南国科微电子股份有限公司(以下简称“公司”、“国科微”及“甲方”)本次向特定对象发行股份数上限为54,095,292股(含本数)。公司本次向特定对象发行股票的发行对象之一为公司控股股东、实际控制人向平先生(以下简称“乙方”、“认购方”),根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定,其认购公司本次向特定对象发行股票以及与公司签署附条件生效的股份认购协议构成关联交易。 20200922：股东大会通过 20201119：湖南国科微电子股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年11月18日收到深圳证券交易所(以下简称“深交所”)出具的《关于受理湖南国科微电子股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》(深证上审〔2020〕712号)。 20201203：湖南国科微电子股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年12月1日收到深圳证券交易所(以下简称“深交所”)出具的《关于湖南国科微电子股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》(审核函〔2020〕020329号)(以下简称“审核问询函”)。深交所上市审核中心对公司提交的向特定对象发行股票的申请文件进行了审核,并形成了审核问询问题。 20201229：公司于2020年12月28日召开第二届董事会第二十三次会议,审议通过了《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的补充协议暨关联交易的议案》。公司申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复。 20210120：根据深交所对审核问询函回复报告的进一步审核意见,公司会同中介机构对回复内容进行了补充和修订。 20210211：深交所上市审核中心对公司提交的关于申请向特定对象发行股票审核问询函的回复文件进行了审核,并于2021年2月9日向公司出具了《关于湖南国科微电子股份有限公司申请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函》(审核函〔2021〕020041号)(以下简称“《第二轮审核问询函》”)。公司将按照《第二轮审核问询函》要求,会同相关中介机构对所列问题逐项落实并及时提交回复,回复内容将通过临时公告方式披露,并在披露后通过深交所发行上市审核业务系统报送相关文件。 20210218：公司申请向特定对象发行股票第二轮审核问询函的回复公告。 20210317：公司申请向特定对象发行股票审核问询函的回复。 20210421：湖南国科微电子股份有限公司(以下简称“公司”或“国科微”)拟终止创业板向特定对象发行股票(以下简称“定向发行”)并向深圳证券交易所(以下简称“深交所”)申请撤回相关申请文件。 20210424：2021年4月20日,湖南国科微电子股份有限公司(以下简称“公司”)和保荐人中信建投证券股份有限公司向深圳证券交易所(以下简称“深交所”)提交了《湖南国科微电子股份有限公司关于撤回向特定对象发行股票申请文件的申请》(湘国科微〔2021〕【09】号)和《中信建投证券股份有限公司关于撤回湖南国科微电子股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的申请》(中建证发〔2021〕521号),申请撤回本次向特定对象发行股票相关文件。2021年4月23日,公司收到深交所出具的《关于终止对湖南国科微电子股份有限公司申请向特定对象发行股票审核的决定》(深证上审〔2021〕134号)。深交所根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第十九条和《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十七条的有关规定,决定终止对公司申请向特定对象发行股票的审核。 20210428：鉴于公司拟终止向特定对象发行股票事项并撤回相关申请文件,经公司审慎论证并与向平先生协商一致,公司决定终止与向平先生的附条件生效的《股份认购协议》及其《补充协议》,并就相关事项签署《〈湖南国科微电子股份有限公司与向平关于向特定对象发行股票之股份认购协议〉及其〈补充协议〉的终止协议》(以下简称“终止协议”)。向平先生为公司控股股东、实际控制人,本次签署终止协议构成关联交易。

湖南国科微电子股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)因经营发展需要,2019年度需与公司关联方江苏芯盛智能科技有限公司(以下简称“江苏芯盛”)发生日常关联交易,预计在2019年度公司(含分、子公司)将向江苏芯盛提供技术开发服务,预计金额为6,000万元;预计将接受江苏芯盛技术开发/测试服务,预计金额为1,300万元。预计在2019年度公司(含分、子公司)将接受关联方中科威发半导体(苏州)有限公司(以下简称“中科威发”)技术开发服务,预计金额为1,500万元。 20190601：股东大会通过 20200220：2019年公司实际发生的关联交易金额为7385万元。

2018年度,公司预计与关联方睿宽智能科技有限公司,苏州威发半导体有限公司,深圳市森国科科技股份有限公司发生购买服务,销售的日常关联交易，预计关联交易金额6494.6500万元。 20180830：根据未来业务发展的需要,公司预计,在2018年度公司将向江苏芯盛提供技术开发服务及技术转让/授权,预计金额为8000万元。 20180929：股东大会通过

湖南国科微电子股份有限公司(以下简称“公司”)拟与国家集成电路产业投资基金股份有限公司(以下简称“大基金”)、深圳鸿泰基金投资管理有限公司(以下简称“深圳鸿泰”)共同投资,设立常州红盾合伙企业(有限合伙)(暂定名,最终以工商注册为准,以下简称“常州红盾”、“合伙企业”)。 20180630：近日,该合伙企业已完成了工商注册登记手续,合伙企业名称确定为:湖南芯盛股权投资合伙企业(有限合伙),注册地为长沙市。合伙企业已取得长沙市工商行政管理局岳麓分局颁发的《营业执照》。

湖南国科微电子股份有限公司(以下简称“公司”或“国科微”)的参股公司苏州威发半导体有限公司(以下简称“苏州威发”)拟进行增资扩股,此次增资扩股全部为新增股东,增资完成后,苏州威发注册资本由4,823.10万元增加至5,961.61万元,公司持股比例将由14.16%稀释为11.46%。公司基于自身发展战略布局和苏州威发的经营情况,经综合考虑,公司决定放弃本次增资事项的优先认缴权。