ST沃特未及时披露特殊投资条款信息,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第1.4条、第1.5条、第4.2.4条,《全国中小企业股份转让股票发行业务细则》(以下简称《发行业务细则》)第三条的相关规定。针对上述违规行为,时任公司董事长、实际控制人袁谊,时任董事会秘书崔国焰对以上违规行为负有直接责任,违反了《业务规则》第1.4条、第1.5条的规定。鉴于上述违规事实和情节,根据《业务规则》第6.1条《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条以及《发行业务细则》第三十条的规定,全国股转公司做出如下决定:对ST沃特采取出具警示函的自律监管措施。对袁谊、崔国焰采取出具警示函的自律监管措施。

对于挂牌公司的上述违规行为,时任挂牌公司的董事长、董事会秘书/信息披露负责人未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第1.5条的相关规定。鉴于上述违规事实及情节,根据《业务规则》第6.1条、第6.2条、第6.3条及《信息披露规则》第五十一条的规定,全国股转公司做出如下决定:(一)给予上海沃特奇能源科技股份有限公司公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案;(二)给予挂牌公司时任董事长马浩进公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案;(三)对挂牌公司时任董事会秘书/信息披露负责人解文燕采取出具警示函的自律监管措施,并记入诚信档案。挂牌公司应当自收到本纪律处分和自律监管措施决定书之日起2个交易日内,在我司指定信息披露平台及时披露相应信息。

公司未在2018年会计年度的结束之日起四个月内编制并披露年度报告,违反了《信息披露细则》第十一条的规定,构成信息披露违规。对于公司的违规行为,公司时任的董事长、董事会秘书/信息披露负责人未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称“《业务规则》”)第1.5条的相关规定。鉴于上述违规事实及情节,根据《业务规则》第6.1条、第6.2条、第6.3条及《信息披露细则》第五十一条的规定,处理结果如下:(一)给予公司公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案;(二)给予公司时任董事长马浩进公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案;(三)对公司时任董事会秘书/信息披露负责人解文燕采取出具警示函的自律监管措施。

鉴于上述违规事实和情节,根据《信息披露细则》第四十七条及《业务规则》第1.4条、第6.1条的规定,股转系统做出如下决定:对沃特能源采取出具责令改正的自律监管措施,对时任沃特能源董事长袁谊、董事会秘书/信息披露负责人朱宏杰采取出具责令改正的自律监管措施。