对上陵牧业采取出具警示函的自律监管措施。对史仁、沈致君采取出具警示函的自律监管措施。

宁夏上陵实业(集团)有限公司违规占用挂牌公司资金的行为,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第4.1.4条的规定。上陵牧业存在资金占用,违反了《业务规则》第1.4条的规定,同时未及时披露占用资金的情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则(试行)》)第四十六条的规定,构成公司治理和信息披露违规。上陵牧业违规变更募集资金用途,违反了《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》的规定,构成募集资金使用违规。董事长史仁、总经理史俭对上述违规担保事项是知情并同意的,未勤勉尽责,违反了《业务规则》第1.4条、1.5条的规定。 鉴于上述违规事实及情节,根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》(2021年11月15日修订)的规定,决定:给予控股股东宁夏上陵实业(集团)有限公司、上陵牧业、董事长史仁、总经理史俭通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。

对上陵牧业采取出具警示函的自律监管措施。对史仁采取出具警示函的自律监管措施。对沈致君采取出具警示函的自律监管措施。对李伟莉采取出具警示函的自律监管措施。

我局决定对你公司及史仁、沈致君采取出具警示函的行政监督管理措施并计入证券期货市场诚信档案。

上陵牧业的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号,以下简称《管理办法》)第二十条第一款和第二十五条的规定,构成《管理办法》第六十条“公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息”的情形,应当依照2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第一百九十三条第一款进行处罚。上陵牧业董事长史仁、法定代表人兼总经理史俭,在未按规定履行董事会和股东大会决策程序的情况下,配合史信违规对外提供担保,史仁擅自使用公章以上陵牧业名义对外提供担保,史俭以上陵牧业法定代表人名义对外签订担保合同,两人隐瞒上述事项,未告知上陵牧业其他董事、监事及高级管理人员,未通知上陵牧业及时进行信息披露,是直接负责的主管人员。上陵牧业实际控制人史信,利用其地位、优势和便利,授意、指挥史仁和史俭以上陵牧业名义对外提供担保,隐瞒上述事项,未告知上陵牧业其他董事、监事及高级管理人员,未通知上陵牧业及时进行信息披露。根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告〔2011〕11号)第十八条第二款“控股股东、实际控制人直接授意、指挥从事信息披露违法行为,或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的,应当认定控股股东、实际控制人指使从事信息披露违法行为”的规定,史信的行为已构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为”的情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依照2005年《证券法》第一百九十三条第一款和第三款,宁夏监管局作出以下决定:一、对宁夏上陵牧业股份有限公司给予警告,并处以30万元罚款。二、对史仁给予警告,并处以20万元罚款;对史俭给予警告,并处以10万元罚款。三、对史信给予警告,并处以60万元罚款。

对上陵牧业采取出具警示函的自律监管措施。对史仁采取出具警示函的自律监管措施。

1、根据《办法》第56条、第62条规定,中国证券监督管理委员会宁夏监管局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施并计入证券期货市场诚信档案。2、根据《办法》第56条、第62条规定,中国证券监督管理委员会宁夏监管局决定对史仁采取出具警示函的监督管理措施并计入证券期货市场诚信档案。