公司上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(2020年1月3日发布)第一百零六条、第一百零八条, 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(2021年7月30日发布)第一百零六条、第一百零八条,《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(2021年11月12日发布)第一百条、第一 百零一条的规定,同时未及时履行信息披露义务,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(2020年1月3日发布)第四十二条,《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(2021年11月12日发布)第四十一条的规定,构成公司治理和信息披露违规。 董事长李波、董事会秘书李建一、财务负责人党慧、副总经理陈京华未忠实、勤勉履行职责,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.4条、第1.5条的规定,对各自任期内违规负有责任。 鉴于上述违规事实及情节,经全国中小企业股份转让系统有限责任公司纪律处分委员会审议通过,根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第三十七条的规定,股转公司决定:给予华曦达、李波、李建一、党慧、陈京华通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。 时任董事会秘书杨方彦未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.4条、第1.5条的规定,对上述违规行为负有责任。 鉴于上述违规事实及情节,根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,股转公司决定:对杨方彦采取出具警示函的自律监管措施。

根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十五条的规定,深圳证监局决定对深圳市华曦达科技股份有限公司及李波、李建一、党慧、陈京华采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。