山西宁武榆树坡煤业有限公司26%股权

　　山西宁武榆树坡煤业有限公司（以下简称“榆树坡公司”）为山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“公司”或“华阳股份”）控股子公司，公司持股51%，山西华新煤焦销售有限公司（以下简称“华新煤焦”）持股26%。华新煤焦拟将其持有榆树坡公司26%的股权无偿划转至其母公司华新燃气集团有限公司（以下简称“华新燃气”）。公司拟自愿放弃华新煤焦转让榆树坡公司26%股权的优先购买权。

阳泉奇峰聚能科技有限公司49%股权

山西华阳集团新能股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司山西新阳清洁能源有限公司(以下简称“新阳公司”)拟以人民币2,579.83万元受让阳泉煤业集团天安产业孵化器有限责任公司(以下简称“天安孵化器”)持有的阳泉奇峰聚能科技有限公司(以下简称“阳泉奇峰”)49%股权。

阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司部分股权

公司子公司阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司(以下简称“标的公司”或“开元矿业”)引进投资者农银金融资产投资有限公司(以下简称“农银投资”)向其增资8亿元。增资款主要用于偿还银行债务。增资后,农银投资持有开元矿业43.2666%股权(具体股权比例将根据山西省国资委授权单位山西省国有资本投资运营有限公司备案的开元矿业净资产值进行调整),公司持有开元矿业的股权仍超过51%。

阳泉市梧桐树嘉裕阳煤智能制造股权投资合伙企业(有限合伙)认缴未实缴2.49亿元基金财产份额

山西华阳集团新能股份有限公司(以下简称“华阳股份”或“公司”)以0元受让苏州梧桐嘉裕一号股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“梧桐嘉裕基金”)所持有的阳泉市梧桐树嘉裕阳煤智能制造股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“阳煤智能制造基金”)认缴未实缴2.49亿元基金财产份额(以下简称“标的份额”)。公司在受让合伙企业财产份额完成后,将履行2.49亿出资义务,并根据其他合伙人实缴份额进行同比例实缴。

阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司100%股权

阳泉煤业(集团)股份有限公司(以下简称“公司”或“阳泉煤业”)拟收购阳泉煤业(集团)有限责任公司(以下简称“公司”或“阳煤集团”)持有的阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司(以下简称“七元矿”)100%股权,并委托阳煤集团先行办理七元矿矿业权(探矿权)相关事宜,以保证公司适时取得七元矿采矿权。

山西平舒铁路运输有限公司100%股权

　　公司以山西平舒铁路运输有限公司（以下简称“平舒铁路”）100%股权对应的评估价值44,986.54万元，收购控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）持有的平舒铁路100%股权。

阳泉煤业集团西上庄低热值煤热电有限公司50%股权

2020年9月30日,公司与建投能源签订了《股权转让合同》,将所持有的西上庄热电50%股权以挂牌底价21,011.885万元(以评估基准日2020年5月31日评定的西上庄热电50％股权的价值)转让给建投能源,同时约定,建投能源在交割日后一定期间内,向公司支付评估基准日后公司已向西上庄热电实缴的38,279万元出资。

煤层气开发利用分公司民用资产和供热分公司资产

　　阳泉煤业(集团)股份有限公司(以下简称“公司”)拟将所拥有的煤层气开发利用分公司民用资产和供热分公司资产转让予公司控股股东阳泉煤业(集团)有限责任公司(以下简称“阳煤集团”),再由阳煤集团统一将相关资产移交给阳泉市政府指定的主体。

阳泉煤业(集团)有限责任公司5.75%股权

　　根据山西省人民政府国有资产监督管理委员会出具的《关于协议收购中国信达资产管理股份有限公司所持阳煤集团部分股权的通知》（晋国资产权函[2017]830号），阳煤集团股东山西省国有资本投资运营有限公司（以下简称“山西国投”）与中国信达资产管理股份有限公司（以下简称“中国信达”）签署了《股权转让协议》，约定中国信达将持有的阳煤集团5.75%股权转让予山西国投。截至本公告出具日，阳煤集团尚未完成与上述股权转让相关的工商变更登记手续。

阳泉煤业(集团)有限责任公司54.03%股权

根据山西省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“山西省国资委”）《山西省人民政府国有资产监督管理委员会关于将持有的省属22户企业国有股权全部注入山西省国有资本投资运营有限公司的通知》（晋国资发[2017]35号）要求，山西省国资委决定将持有的公司控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司54.03%股权全部注入山西省国有资本投资运营有限公司，目前，上述事项已完成工商变更登记。

阳泉煤业(集团)有限责任公司关停置换指标561万吨/年

阳泉煤业(集团)股份有限公司收购阳泉煤业(集团)有限责任公司(以下简称“阳煤集团”)关停置换指标561万吨/年。

阳煤集团寿阳景福煤业有限公司30%股权

公司拟受让公司下属控股子公司阳煤集团寿阳景福煤业公司（以下简称“景福公司”）股东河北旭阳焦化有限公司（以下简称“旭阳公司”）所持有的景福公司30%股权。

山西宁武榆树坡煤业有限公司26%股权

公司拟同意下属全资子公司阳泉煤业集团天泰投资有限责任公司（以下简称“天泰公司”）受让其下属控股子公司山西宁武榆树坡煤业有限公司（以下简称“榆树坡公司”）股东山西省国新能源发展集团有限公司（以下简称“国新能源”）所持有的榆树坡公司26%股权。

西上庄低热值煤热电有限公司40%股权

在公司目前资金需求量较大的情况下以及为了提升西上庄公司项目建设质量,为项目建成后实现高效运营生产模式,公司拟将所持有的西上庄公司40%股权转让予漳泽电力。

阳煤集团西上庄低热值煤热电有限公司100%股权

阳泉煤业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）于2016年5月3日设立了阳煤集团西上庄低热值煤热电有限公司（以下简称“西上庄公司”）。截至目前，西上庄公司的注册资本为125,000万元，实收资本为0元，截至本公告日，阳煤集团尚未履行出资义务，西上庄公司运作资金通过向阳煤集团借款取得。根据信永中和会计师事务所出具的审计报告和北京国友大正资产评估有限公司出具的评估报告，截至2016年7月31日，西上庄公司经审计总资产为44,267.79万元，总负债为44,900.30万元，净资产为-632.51万元，经评估的净资产为-632.97万元，因此公司拟以0元受让西上庄公司100%股权，同时公司将承接阳煤集团对西上庄公司的出资义务。

煤矿采掘相关设备

阳泉煤业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）拟购置阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）评估净值为1,457,210,748.00元的煤矿采掘相关设备。

晋中市阳煤扬德煤层气发电有限公司51%股权,煤层气发电分公司资产,煤层气开发利用分公司资产,阳泉煤业集团创日泊里煤业有限公司70%股权,阳煤集团租赁予山西新景矿煤业有限责任公司使用的部分矿用资产,阳泉煤业集团国际贸易有限公司100%股权

为进一步理顺公司贸易业务、减少公司与控股股东阳煤集团之间的关联交易,同时,简化承包经营国贸公司相关信息披露程序,公司拟以所持有的国贸公司100%股权置换控股股东阳煤集团所持有的部分煤电资产,阳煤集团本次用于置换的资产包括:晋中市阳煤扬德煤层气发电有限公司(以下简称“扬德公司”)51%股权;煤层气发电分公司(以下简称“发电分公司”)资产和煤层气开发利用分公司(以下简称“开发分公司”)资产;阳泉煤业集团创日泊里煤业有限公司(以下简称“泊里公司”)70%股权;阳煤集团租赁予山西新景矿煤业有限责任公司(以下简称“新景矿公司”)使用的部分矿用资产。 本次资产置换已经山西省国资委以《关于阳煤集团以所持有的煤电业务相关资产与阳泉煤业(集团)股份有限公司所持阳泉煤业集团国际贸易有限公司国有股权置换有关问题的批复》(晋国资产权函[2014]570号)予以批准。 根据有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》和公司《关联交易决策制度》的相关规定,本次公司拟以所持有的国贸公司100%股权置换控股股东阳煤集团所持有的部分煤电资产事项构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

阳泉煤业集团天泰投资有限责任公司49%股权

公司控股子公司天泰公司参股股东润达公司由于其投资策略变化,通过重庆联合产权交易所挂牌转让其持有的天泰公司49%股权,公司拟参与受让润达公司所持有的该部分股权。根据重庆联合产权交易所公开信息显示,润达公司已将其所持天泰公司49%股权于2014年11月28日在重庆联合产权交易所挂牌,挂牌价格为2013年12月31日为基准日经北京天健兴业资产评估有限公司(以下简称“天健评估”)确定的净资产评估值94,126.29万元,评估基准日至挂牌起始日之间产生的损益由转让方按股权比例承担或享有(以专项审计报告为准),挂牌截止日期为2014年12月25日。

阳泉煤业晋东物流有限公司100%股权

　　为了便利公司在阳泉地区铁路运输日常生产经营业务的组织和管理，同意公司收购下属全资子公司阳泉煤业集团国际贸易有限公司所持有的阳泉煤业晋东物流有限公司100%的股权，并以该股权对阳泉天成煤炭铁路集运有限公司进行增资。 　　同意公司以2013年12月31日为基准日对晋东物流公司和天成公司进行审计、评估，以评估价为基础，在双方协商确定的基础上由公司收购晋东物流公司100%股权，再以该股权对天成公司进行增资。 　　

阳煤集团寿阳景福煤业有限公司70%的股权

阳泉煤业(集团)股份有限公司拟受让全资子公司阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司所持有的阳煤集团寿阳景福煤业有限公司70%的股权,并同时对阳煤集团寿阳景福煤业有限公司增资5,911.68万元,用于景福公司矿井后期建设.

平定泰昌煤业有限公司100%股权

根据《阳泉市平定县煤矿企业兼并重组整合规划方案》,2010年底阳泉市平定县拥有的 12 处矿井将兼并重组整合为 4 处,按照该方案,国阳天泰作为兼并整合主体,代表阳煤集团具体开展 10 座煤第 2 页 矿的兼并重组整合工作,同时以国阳天泰的名义收购 1 座煤矿,最后,将上述 12 座煤矿(包括列入"十关闭"范围的 1 座煤矿)整合为 4座.

整合山西宁武榆树坡煤业有限公司所享有全部权利与承担的全部义务.

山西国阳新能股份有限公司(以下简称"公司")下属控股子公司山西国阳天泰投资有限责任公司(以下简称"国阳天泰")与公司控股股东阳泉煤业(集团)有限责任公司(以下简称"阳煤集团")签署了《合同权利义务转让协议书》,拟承接阳煤集团对整合山西宁武榆树坡煤业有限公司(以下简称"榆树坡煤业")所享有全部权利与承担的全部义务.

阳泉市平定县周边10个煤矿的部分资产及采矿权

阳煤集团将阳煤集团在《资产收购协议》中享有的全部权利与义务以:签订本协议所支付的对价为阳煤集团在先期整合工作中已向10 家小煤矿支付的部分资产收购价款以现金方式在公司和国阳天泰履行了相应的内部决策程序后,公司将先期支付的收购价款全部支付予阳煤集团.

翼城县河寨煤业有限公司和翼城县中卫青洼煤业有限公司51%的实物资产及采矿权

阳煤集团下属控股子公司阳泉煤业集团沙钢矿业投资有限公司也作为《资产收购协议书》的一方,拟收购翼城县河寨煤业有限公司和翼城县中卫青洼煤业有限公司51%的实物资产及采矿权,合计14057.99万元.

翼城县河寨煤业有限公司和翼城县中卫青洼煤业有限公司49%的实物资产及采矿权

20100930:国阳天泰已与翼城县河寨煤业有限公司和翼城县中卫青洼煤业有限公司分别签署了《资产收购协议书》,国阳天泰拟收购翼城县河寨煤业有限公司和翼城县中卫青洼煤业有限公司49%的实物资产及采矿权,合计13506.70万元;

山西新景矿煤业有限责任公司100%股权

山西国阳新能股份有限公司(以下简称"公司"或"国阳新能")拟收购公司控股股东阳泉煤业(集团)有限责任公司(以下简称"阳煤集团")全资子公司山西新景矿煤业有限责任公司(以下简称"新景矿公司")100%股权.

寿阳开元矿业有限责任公司100%股权

山西国阳新能股份有限公司拟将投资新建5万吨/年甲醇项目的募集资金以及收购阳泉煤业(集团)有限责任公司洗选煤分公司和发供电分公司项目结余的部分募集资金变更为收购阳泉煤业(集团)有限责任公司寿阳开元矿业有限责任公司100%的股权.

山西平舒煤业有限公司4.854%股权

为增加公司新的利润增长点,提升公司效益和股东权益,经友好协商,公司与平舒煤业相关股东签订了《股权转让协议书》.根据该等《股权转让协议》:公司以自有资金分别收购德华能源,松之辉商贸,杨圣如,习振峰,常秋香合法持有平舒煤业的29.126%,9.709%,2.913%,9.709%,4.854%的股权,共56.311%的股权;以平舒煤业2006 年7 月31 日经评估后的净资产值为依据,该等股权转让价格确定为23650.62 万元

山西平舒煤业有限公司29.126%股权

为增加公司新的利润增长点,提升公司效益和股东权益,经友好协商,公司与平舒煤业相关股东签订了《股权转让协议书》.根据该等《股权转让协议》:公司以自有资金分别收购德华能源,松之辉商贸,杨圣如,习振峰,常秋香合法持有平舒煤业的29.126%,9.709%,2.913%,9.709%,4.854%的股权,共56.311%的股权;以平舒煤业2006 年7 月31 日经评估后的净资产值为依据,该等股权转让价格确定为23650.62万元。

山西平舒煤业有限公司2.913%股权

为增加公司新的利润增长点,提升公司效益和股东权益,经友好协商,公司与平舒煤业相关股东签订了《股权转让协议书》.根据该等《股权转让协议》:公司以自有资金分别收购德华能源,松之辉商贸,杨圣如,习振峰,常秋香合法持有平舒煤业的29.126%,9.709%,2.913%,9.709%,4.854%的股权,共56.311%的股权;以平舒煤业2006 年7 月31 日经评估后的净资产值为依据,该等股权转让价格确定为23650.62 万元。

山西平舒煤业有限公司9.709%股权

为增加公司新的利润增长点,提升公司效益和股东权益,经友好协商,公司与平舒煤业相关股东签订了《股权转让协议书》.根据该等《股权转让协议》:公司以自有资金分别收购德华能源,松之辉商贸,杨圣如,习振峰,常秋香合法持有平舒煤业的29.126%,9.709%,2.913%,9.709%,4.854%的股权,共56.311%的股权;以平舒煤业2006 年7 月31 日经评估后的净资产值为依据,该等股权转让价格确定为23650.62 万元。

山西平舒煤业有限公司9.709%股权

为增加公司新的利润增长点,提升公司效益和股东权益,经友好协商,公司与平舒煤业相关股东签订了《股权转让协议书》.根据该等《股权转让协议》:公司以自有资金分别收购德华能源,松之辉商贸,杨圣如,习振峰,常秋香合法持有平舒煤业的29.126%,9.709%,2.913%,9.709%,4.854%的股权,共56.311%的股权;以平舒煤业2006 年7 月31 日经评估后的净资产值为依据,该等股权转让价格确定为23650.62 万元

山西平舒煤业有限公司56.311%股权

2007年1月16号：山西国阳新能股份有限公司收购山西德华能源科技投资有限公司,北京市松之辉商贸有限公司,杨圣如,习振峰,常秋香合法持有的山西平舒煤业有限公司29.126%,9.709%,2.913%,9.709%,4.854%合计共56.311%股权,转让价合计为23650.62万元. 2007年4月17号：2006年年度报告，山西国阳新能股份有限公司已支付投资款，目前正在办理工商变更事宜。

公司预计2023年度日常关联交易采购商品/接受劳务金额为958,228万元;预计2023年度日常关联交易出售商品/提供劳务金额为505,022万元。 20230527：股东大会通过 20240419：2023年度实际发生金额973010.54万元。

公司预计2024年度日常关联采购商品/接受劳务金额为597,280.61万元;预计2024年度日常关联交易出售商品/提供劳务金额为96,889.21万元。

2022年度,公司预计与关联方华阳新材料科技集团有限公司,北京邦泰宾馆,山西宏厦建筑工程有限公司等发生租赁,销售等的日常关联交易，预计关联交易金额1427842.8400万元。 20220521：股东大会通过 20230415:实际发生金额为590,140.35万元。 20230527：股东大会通过

受地理环境、历史渊源关系等客观因素的影响,因经营和业务发展需要,公司与控股股东华阳集团及其下属子公司之间会发生采购或出售商品、接受或提供劳务等方面的经常性交易事项。为规范日常关联交易行为,维护股东尤其是中小股东的合法利益,公司拟与华阳集团签署《日常关联交易框架协议》,对日常关联交易类型、交易定价原则等予以约定。 20230527：股东大会通过

　　山西宁武榆树坡煤业有限公司（以下简称“榆树坡公司”）为山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“公司”或“华阳股份”）控股子公司，公司持股51%，山西华新煤焦销售有限公司（以下简称“华新煤焦”）持股26%。华新煤焦拟将其持有榆树坡公司26%的股权无偿划转至其母公司华新燃气集团有限公司（以下简称“华新燃气”）。公司拟自愿放弃华新煤焦转让榆树坡公司26%股权的优先购买权。

山西华阳集团新能股份有限公司(以下简称“公司”或“华阳股份”)拟与山西华阳资本控股有限公司(以下简称“华阳资本”)、太原化学工业集团有限公司(以下简称“太化集团”)、大同市经济建设投资集团有限责任公司(以下简称“大同经建投”)、大同云峰资产经营有限责任公司(以下简称“大同云峰资产”)共同投资设立合资公司,开展高性能碳纤维项目。

根据山西省自然资源厅《同意七元煤矿分期缴纳矿业权出让收益的函》(2020年)、《同意泊里煤矿分期缴纳矿业权出让收益的函》(2020年)、《七元煤矿、泊里煤矿分期缴纳首期矿业权出让收益的函》(2021年)对七元煤矿和泊里煤矿缴纳矿业权出让收益的具体要求,七元煤矿、泊里煤矿在各自建设期内(七元煤矿为2021年至2023年、泊里煤矿为2021年至2024年)分别需要缴纳的矿业权出让收益分别为14.31亿元和8.63亿元,经国家开发银行山西省分行(以下简称“国开行”)授信批准,同意为两座煤矿在各自建设期内缴纳矿业权出让收益提供专项贷款。为保障两座煤矿建设期内资金需求、降低融资费用,公司拟与华阳集团作为共同借款人向国开行申请矿业权出让收益缴纳专项贷款。具体为:1.七元煤矿建设期内共需缴纳矿业权出让收益14.31亿元,其中华阳股份公司自有资金出资4.81亿元(2021年已缴纳4.77亿元,剩余0.04亿元按照后续缴纳要求及时、足额到位),国开行本次批复授信9.5亿元。2.泊里煤矿建设期内共需缴纳矿业权出让收益8.63亿元,其中集团公司自有资金出资2.63亿元(2021年已缴纳2.16亿元,剩余0.47亿元按照后续缴纳要求及时、足额到位),国开行本次批复授信6亿元。公司与华阳集团作为共同借款人,贷款金额合计15.5亿元。 20220924：股东大会通过

2021年度,公司预计与关联方阳泉煤业(集团)有限责任公司,山西宏厦第一建设有限责任公司,山西右玉元堡煤业有限责任公司等发生租赁,销售等的日常关联交易，预计关联交易金额1673407.58万元。 20210626：股东大会通过 20220127：本次增加预计金额340,680.12万元。 20220212：股东大会通过 20220415：2021年实际发生金额为1956244.17万元。 20220521：股东大会通过

公司为适时取得七元矿矿业权,拟与控股股东签订《矿业权资源整合委托服务协议之补充协议》,委托控股股东华阳新材料科技集团有限公司(以下简称“华阳集团”)继续向山西省自然资源厅支付矿业权出让收益,根据该协议,预计2025年底前公司将通过控股股东分期缴款总金额不超过338,837.3万元矿业权出让收益,具体缴款时间和缴款方式遵照山西省自然资源厅的要求办理。因涉及关联交易,董事会在对本议案进行表决时,关联董事需回避表决。 20211117：股东大会通过

山西华阳集团新能股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司山西新阳清洁能源有限公司(以下简称“新阳公司”)拟以人民币2,579.83万元受让阳泉煤业集团天安产业孵化器有限责任公司(以下简称“天安孵化器”)持有的阳泉奇峰聚能科技有限公司(以下简称“阳泉奇峰”)49%股权。

2020年度,公司预计与关联方阳泉煤业(集团)有限责任公司,山西宏厦第一建设有限责任公司,山西右玉元堡煤业有限责任公司等发生租赁,销售等的日常关联交易，预计关联交易金额2294238.6000万元。 20200516：股东大会通过 20210414：2020年实际发生金额1459791.77万元。 20210626：股东大会通过

2021年度,公司预计与关联方阳泉煤业(集团)有限责任公司,山西宏厦第一建设有限责任公司,山西右玉元堡煤业有限责任公司等发生租赁,销售等的日常关联交易，预计关联交易金额2580172.2300万元。 20210515：股东大会未通过

山西华阳集团新能股份有限公司(以下简称“华阳股份”或“公司”)以0元受让苏州梧桐嘉裕一号股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“梧桐嘉裕基金”)所持有的阳泉市梧桐树嘉裕阳煤智能制造股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“阳煤智能制造基金”)认缴未实缴2.49亿元基金财产份额(以下简称“标的份额”)。公司在受让合伙企业财产份额完成后,将履行2.49亿出资义务,并根据其他合伙人实缴份额进行同比例实缴。

公司本次向下属子公司提供委托贷款,需要向阳煤财务公司支付委托贷款手续费共计204.159万元(按委托贷款金额的0.5‰计算)。鉴于阳煤财务公司为公司控股股东华阳新材料科技集团有限公司的控股子公司,根据相关规定,公司向阳煤财务公司支付委托贷款手续费构成关联交易,交易金额属于董事会权限范围之内。 20210114：股东大会通过

为解决公司与公司控股股东集团公司之间存在的同业竞争并规范公司与集团公司的关联交易行为,保证公司收购原煤及入洗原煤的稳定性和连续性,根据集团公司关于公司收购洗选煤分公司后不以任何形式与途径进行任何原煤销售及原煤出售予公司的承诺,公司与集团公司签署了《原煤收购协议》及补充协议。目前,公司与集团公司签署的《原煤收购协议》即将到期,同时根据《上海证券交易所股票上市规则》关于“上市公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年的,应当每三年根据本章的规定重新履行相关审议程序和披露义务。”的相关规定,公司拟与集团公司签订《原煤收购协议(续签稿)》,并将根据相关规定履行相应的审议程序和信息披露义务。 20201119：股东大会通过

鉴于公司与公司控股股东签署的《设备租赁协议》有效期已经届满,为了规范公司与集团公司的关联交易行为,并继续与集团公司建立密切、良好的合作关系,根据《上海证券交易所股票上市规则》、公司《关联交易决策制度》以及公司《章程》的相关规定,公司拟与集团公司签订《设备租赁协议(续签稿)》,并将履行相应的审议程序和信息披露义务。根据公司拟与集团公司签署的《设备租赁协议(续签稿)》,公司及下属子公司向集团公司及其下属子公司租赁生产经营所需的采矿用设备及其他生产相关的辅助设备,同时,集团公司及其下属公司也将向公司及下属子公司租赁生产经营所需的采矿用设备。租赁期限为3年,自《设备租赁协议(续签稿)》生效之日起开始计算。设备租赁价格采用政府定价原则,根据《煤炭工业企业设备管理规程》的规定,租赁设备租金由固定资产基本折旧费、大修费、管理费和财务费用构成,并分别根据相关法律、法规和规范性文件规定的比例提取。公司与集团公司将在每一会计年度结束前30日内向对方支付该年度租赁设备之全部租金。该协议自公司与集团公司签章且经公司股东大会审议批准之日起生效。 20201119：股东大会通过

阳泉煤业(集团)股份有限公司(以下简称“公司”或“阳泉煤业”)拟收购阳泉煤业(集团)有限责任公司(以下简称“公司”或“阳煤集团”)持有的阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司(以下简称“七元矿”)100%股权,并委托阳煤集团先行办理七元矿矿业权(探矿权)相关事宜,以保证公司适时取得七元矿采矿权。

公司以山西平舒铁路运输有限公司(以下简称“平舒铁路”)100%股权对应的评估价值44,986.54万元,收购控股股东阳泉煤业(集团)有限责任公司(以下简称“阳煤集团”)持有的平舒铁路100%股权。

2019年度,公司预计与关联方阳泉煤业(集团)有限责任公司,山西宏厦第一建设有限责任公司,山西右玉元堡煤业有限责任公司等发生租赁,销售等的日常关联交易，预计关联交易金额2809234.5200万元。 20190511：股东大会通过 20200425：2019年日常关联交易实际发生额为1413480.38万元。 20200516：股东大会通过

公司与阳煤集团签署了有效期为三年的《综合服务合同》,自本协议生效之日起至双方三年后续签的《综合服务合同》生效之日止。公司和阳煤集团将根据《综合服务合同》的内容,在公司及下属企业与阳煤集团及其下属企业间相互提供综合服务。其中:阳煤集团及其下属企业向公司及下属企业相互间提供的综合服务包括:供气、供水、厂区服务、职工通勤、加工修理、供电维护、设备、材料、铁路专用线、通讯信息服务等;公司及下属企业向阳煤集团及其下属企业提供的综合服务包括:煤炭产品。 20200516：股东大会通过

公司与阳煤集团和阳煤化工续签《煤炭买卖合同》,约定由公司按照市场价格向阳煤集团和阳煤化工下属公司提供煤炭产品,在执行过程中如遇国家有关政策变化或市场发生重大变化而对该等煤炭买卖价格有较大影响时,协商调整。2020年、2021年和2022年阳煤集团和阳煤化工向公司计划采购煤炭的数量以公司届时发布的关联交易预计公告以及签署的具体煤炭买卖合同或煤炭采购订单为准。公司与阳煤集团和阳煤化工续签的《煤炭买卖合同》有效期为三年,自本次签署的《煤炭买卖合同》生效之日起至各方三年后续签的《煤炭买卖合同》生效之日止。 20200516：股东大会通过

根据国家十一部委、山西省、阳泉市《关于进一步控制排放污染》的政策要求,鉴于公司经营的需要,对现役95辆国Ⅲ及以下排放标准的柴油货车提前淘汰更新,公司拟通过上海同岳融资租赁有限公司(以下简称“同岳融资”)向陕西重型汽车有限公司购买价值95,709,733.57元的电动重型自卸车,并与同岳融资签署《融资租赁合同》,融资租赁的期限为自双方签署《租赁物受领确认书》之日起36个月。根据同岳融资的要求,阳煤集团将为公司在《融资租赁合同》项下所负债务提供不可撤销的连带责任担保。公司根据《山西省省属企业担保管理暂行办法》第十一条“省属企业及其所属企业为本企业的控股公司、参股公司提供担保时,应遵循以下原则:(二)确因特殊情况需由省属企业单独提供担保或者担保额度超过按持股比例所应承担担保额度时,应由其他股东以所持股份或其他方式对应承担相应合法有效的担保责任。”的规定,向阳煤集团提供反担保,并与阳煤集团签署反担保合同。

公司所属子公司山西宁武榆树坡煤业有限公司(以下简称“榆树坡公司”),由于资金周转困难,公司拟通过阳煤集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)为其办理委托贷款19,800万元,专项用于缴纳2019年度资源价款,为期一年,利率6%。就上述委托贷款事项,公司将与榆树坡公司签订协议,并要求其以所拥有的价值不少于贷款金额1.2倍的资产向我公司提供贷款担保。鉴于财务公司为公司控股股东阳泉煤业(集团)有限责任公司的控股公司,因此,向财务公司支付委托贷款手续费事项构成关联交易,交易金额属于董事会权限范围之内。公司本次向榆树坡公司提供委托贷款,需要向财务公司支付委托贷款手续费共计9.90万元(按委托贷款金额的0.5‰计算)。 20200326：股东大会通过

本次公司与公司控股股东阳泉煤业(集团)有限责任公司(以下简称“阳煤集团”)下属控股子公司阳泉煤业集团财务有限责任公司(以下简称“阳煤财务公司”)续签《金融服务协议》,为公司提供长期金融服务,是为了优化公司财务管理,提高资金使用效率,降低融资成本,本事项构成关联交易。 20200326：股东大会通过

为解决公司下属子公司资金周转紧张的经营情况,公司拟通过阳煤集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)向下属子公司办理委托贷款462,391万元,就上述委托贷款事项,公司要求下属子公司以所拥有的价值不少于贷款金额1.2倍的资产向公司提供贷款担保。公司本次向下属子公司提供委托贷款,需要向财务公司支付委托贷款手续费共计231.196万元(按委托贷款金额的0.5‰计算)。鉴于财务公司为公司控股股东阳泉煤业(集团)有限责任公司的控股子公司,根据相关规定,公司向财务公司支付委托贷款手续费构成关联交易,交易金额属于董事会权限范围之内。 20200326：股东大会通过

根据《关于实施减量置换严控煤炭新增产能有关事项的通知》(发改运行〔2016〕1602号)和《关于在建煤矿项目落实化解过剩产能任务有关事项的通知》(发改电〔2016〕561号)等文件精神,公司下属的泊里公司、兴裕公司、裕泰公司和榆树坡公司4个煤矿建设项目必须进行减量置换后办理煤矿项目建设手续。经与公司控股股东阳煤集团及其下属企业其他相关股东方共同协商确定,公司下属企业与阳煤集团下属企业间产能指标交易价格按照120元/吨(含税)执行。公司下属兴裕公司、裕泰公司、榆树坡公司、泊里公司等4个煤矿建设项目分别和阳煤集团下属的泰安公司、五矿五林井(分公司)、五鑫公司和大阳泉公司签订了《煤炭产能置换指标交易协议》。 20190824：截止目前,泊里公司已取得了产能置换方案的批复文件。同时,五鑫公司已按封闭标准关闭到位,产能指标合法有效。本次泊里公司购置五鑫公司131万吨产能指标,交易总价款为15,720万元。

西上庄热电公司为公司的全资子公司,公司拟以自有资金通过阳煤集团财务有限责任公司(以下简称“阳煤财务公司”)向西上庄热电公司办理委托贷款专项给予西上庄热电公司热电项目复工的启动资金,解决其接入系统方案编制和评审费用100万元;项目临时占地手续办理费用83万元;总承包二次进场费3,430万元;配套工程手续办理费10万元;村庄拆迁补偿费8,500万元,合计12,123万元。委托贷款期限1年,利率为6%。并要求西上庄热电公司签订契约责任书,公司将根据工程报量逐步进行资金拨付。公司本次向西上庄热电公司提供委托贷款,需要向阳煤财务公司支付委托贷款手续费共计6.0615万元(按委托贷款金额的0.5‰计算)。

公司所属子公司阳泉煤业(集团)平定裕泰煤业有限公司(以下简称“裕泰公司”)由于资金周转困难,公司拟通过阳煤集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)为其办理委托贷款3,970万元,专项用于缴纳2019年度资源价款及对应资金占用费,为期一年,利率6%。就上述委托贷款事项,公司将与裕泰公司签订协议,并要求其以所拥有的价值不少于贷款金额1.2倍的资产向我公司提供贷款担保。公司本次向下属子公司提供委托贷款,需要向阳煤财务公司支付委托贷款手续费共计1.985万元(按委托贷款金额的0.5‰计算)。

2018年度,公司预计与关联方阳泉煤业(集团)有限责任公司,阳泉煤业集团长沟煤矿有限责任公司等发生租赁,销售等的日常关联交易，预计关联交易金额2450937.5700万元。 20180519：股东大会通过 20190413：2018年日常关联交易实际发生额为1,828,869.57万元。 20190511：股东大会通过

阳泉煤业(集团)股份有限公司(以下简称“公司”)拟将所拥有的煤层气开发利用分公司民用资产和供热分公司资产转让予公司控股股东阳泉煤业(集团)有限责任公司(以下简称“阳煤集团”),再由阳煤集团统一将相关资产移交给阳泉市政府指定的主体。

为解决公司下属子公司资金周转紧张的经营情况,公司拟通过阳煤集团财务有限责任公司(以下简称“阳煤财务公司”)向下属子公司办理委托贷款464,488万元,公司本次通过阳煤财务公司向下属子公司提供委托贷款,需要向阳煤财务公司支付委托贷款手续费共计232.244万元(按委托贷款金额的0.5‰计算)。鉴于阳煤财务公司为公司控股股东阳泉煤业(集团)有限责任公司的控股子公司,根据相关规定,公司向阳煤财务公司支付委托贷款手续费构成关联交易,交易金额属于董事会权限范围之内。 20180519：股东大会通过

为了继续有效履行避免同业竞争的承诺,经阳泉煤业(集团)有限责任公司(以下简称“阳煤集团”)与公司协商,公司拟与阳煤集团签署《关于对阳泉煤业(集团)有限责任公司下属煤炭类资产实施管理的协议》,协议有效期为三年,托管费用为600万元/年,本次交易构成关联交易。 20180519：股东大会通过

预计2017年度与阳泉煤业(集团)有限责任公司,阳泉煤业(集团)有限责任公司,阳泉煤业集团长沟煤矿有限责任公司等日常关联交易租赁,销售等1796960.74万元。 20170506：股东大会通过 20180428：2017年公司与关联方实际发生关联金额为1,822,721.85万元 20180519：股东大会通过

鉴于公司与公司控股股东阳煤集团签署的《设备租赁协议》有效期已经届满,为了规范公司与阳煤集团的关联交易行为,并继续与阳煤集团建立密切、良好的合作关系,根据《上海证券交易所股票上市规则》、公司《关联交易决策制度》以及公司《章程》的相关规定,公司拟与阳煤集团签订《设备租赁协议(续签稿)》,并将履行相应的审议程序和信息披露义务。 20171114：股东大会通过

为解决公司与公司控股股东阳煤集团之间存在的同业竞争并规范公司与阳煤集团的关联交易行为,保证公司收购原煤及入洗原煤的稳定性和连续性,根据阳煤集团关于公司收购洗选煤分公司后不以任何形式与途径进行任何原煤销售及原煤出售予公司的承诺,公司与阳煤集团签署了《原煤收购协议》及补充协议。 20171104：股东大会通过

阳泉煤业(集团)股份有限公司收购阳泉煤业(集团)有限责任公司(以下简称“阳煤集团”)关停置换指标561万吨/年。

由于所属公司资金周转困难及倒贷需要,公司拟通过阳煤集团财务有限责任公司(以下简称“阳煤财务公司”)为其分期办理委托贷款101,846万元,公司向上述四家公司发放委托贷款需要向阳煤财务公司支付手续费50.923万元,由申请委托贷款的公司自行承担。

公司下属全资子公司西上庄热电公司的热电项目已完成形象进度17.89亿元，目前到位资金6.2亿元。为保障西上庄热电项目的施工进度，公司拟同意西上庄热电公司通过信达融资租赁公司申请融资租赁业务，授信规模6亿元，期限为5年，综合利息约8%,公司同意为该笔设备融资租赁提供担保，西上庄热电公司委托阳泉煤业集团融资再担保有限责任公司（以下简称“阳煤再担保公司”）向公司提供反担保，并向阳煤再担保公司支付总额不超过3,000万元的担保费，具体内容以公司与阳煤再担保公司签署的《保证合同》为准。公司授权财务总监李文记在本议案范围内决定公司为西上庄热电公司办理担保并接受阳煤再担保公司提供反担保的相关事宜，并签署有关合同等文件。 20170517：股东大会通过

西上庄热电公司为公司的全资子公司，公司拟以自有资金通过阳煤集团财务有限责任公司（以下简称“阳煤财务公司”）向西上庄热电公司办理委托贷款解决其有关土地征用费14,950万元。根据土地征用程序的进展，需先行解决土地摘牌前（除出让金外）的费用1,000万元，其余13,950万元的出让金在摘牌时解决。委托贷款期限1年，利率为6%，并收取融资服务费1.2%。 公司本次向西上庄热电公司提供委托贷款,需要向阳煤财务公司支付委托贷款手续费共计7.475万元（按委托贷款金额的0.5‰计算）,由西上庄热电公司承担。 20170517：股东大会通过

开元公司为解决目前资金周转紧张的情况,保证生产经营活动的正常进行,提请使用阳煤集团在光大银行的授信额度进行贷款。贷款金额为32,000万元,期限为1年,利率不超过同期银行贷款基准利率上浮20%。 20170506：股东大会通过

公司与阳煤集团签署了有效期为三年的《综合服务合同》,自本协议生效之日起至双方续签的《综合服务合同》生效之日止。公司和阳煤集团将根据《综合服务合同》的内容,在公司及下属企业与阳煤集团及其下属企业间相互提供综合服务。其中:阳煤集团及其下属企业向公司及下属企业相互间提供的综合服务包括:供气、供水、厂区服务、职工通勤、加工修理、供电维护、设备、材料、铁路专用线、通讯信息服务等;公司及下属企业向阳煤集团及其下属企业提供的综合服务包括:煤炭产品。 20170506：股东大会通过

1.公司向榆树坡公司提供的委托贷款由其委托关联方阳泉煤业集团融资再担保有限责任公司(以下简称“阳煤再担保公司”)向公司提供贷款担保,榆树坡公司以其价值不少于35,714万元的资产为阳煤再担保公司提供反担保,并向阳煤再担保公司支付担保费300万元(按担保金额的1.2%计算),具体内容以公司与阳煤再担保公司签署的《保证合同》为准。2.公司向开元公司提供委托贷款,由开元公司以所拥有的价值不少于38,400万元的资产向公司提供贷款担保。公司本次向下属子公司提供委托贷款,需要向阳煤财务公司支付委托贷款手续费共计28.5万元(按委托贷款金额的0.5‰计算),由申请委托贷款的下属子公司承担。

2016年度,公司预计与关联方阳泉煤业(集团)有限责任公司,阳泉煤业集团兴峪煤业有限责任公司,山西嘉盛招标代理有限公司等发生采购商品,接受劳务,出售商品,提供劳务的日常关联交易，预计关联交易金额1265005.72万元。 20160507：股东大会通过 20170118：2016年度实际发生关联交易金额963322.01万元 20170208：股东大会通过

公司下属二级子公司山西宁武榆树坡煤业有限公司(以下简称“榆树坡公司”,公司全资子公司天泰公司持有榆树坡公司51%的股权)目前处于联合试运转阶段,其当前资金尚不能满足联合试运转期间的运营及后续综合验收工作。为确保榆树坡公司的联合试运转及后续验收工作的顺利开展,公司拟同意向天泰公司提供借款4,530万元,由天泰公司通过阳煤集团财务有限责任公司(以下简称“阳煤财务公司”)向榆树坡公司提供委托贷款4,530万元,借款期限为1年,利率为5.22%。榆树坡公司委托阳煤再担保公司为此笔借款向天泰公司提供担保,榆树坡公司以价值约6,471万元的固定资产向阳煤再担保公司进行反担保。同时,榆树坡公司向阳煤财务公司支付委托贷款手续费共2.265万元,向阳煤再担保公司支付担保费用54.36万元。公司授权财务总监代表公司办理上述贷款相关事宜,并签署有关合同等文件。

由于公司下属部分子公司资金周转紧张,为保证下属子公司的正常生产经营,公司拟通过控股股东阳泉煤业(集团)有限责任公司(以下简称“阳煤集团”)控股子公司——阳煤集团财务有限责任公司(以下简称“阳煤财务公司”)向下属子公司提供总金额为305,662万元的委托贷款。

阳煤财务公司为公司的参股子公司,注册资本为122,735.665508万元。其中,公司控股股东阳煤集团持股50%;公司持股40%;山西三维华邦集团有限公司(以下简称“山西三维”)持股10%。近期,因阳煤财务公司业务发展的需要,阳煤集团拟对其进行增资100,000万元。考虑到公司当前资金紧张、资金成本压力大的客观情况,公司拟放弃对阳煤财务公司同比例增资的权利。同时,山西三维也放弃了本次对阳煤财务公司同比例增资的权利。

为优化公司的财务管理,提高资金使用效率,降低融资成本,公司控股股东阳煤集团下属控股子公司阳煤财务公司为公司提供长期金融服务,基于此,公司与阳煤财务公司签订了《金融服务协议》,根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等相关规定,阳煤财务公司为公司的关联法人,本次交易构成关联交易,同时,公司与阳煤财务公司签订的《金融服务协议》,协议有效期已经超过三年,需要重新履行公司内部决策程序,基于此,公司拟与阳煤财务公司签署《金融服务协议(续签稿)》。 根据《金融服务协议(续签稿)》的约定,阳煤财务公司将在协议执行期间,为公司办理存款、信贷、结算及其它金融服务。公司可充分利用阳煤财务公司所提供的金融服务平台,拓宽融资渠道,降低融资成本,保障经营资金需求,增强资金配置能力,实现资金效益最大化。 20161125：股东大会通过

为避免且解决同业竞争问题,公司控股股东阳煤集团于2000年12月16日签署了《避免同业竞争的承诺书》。根据《避免同业竞争的承诺书》中“为避免且解决同业竞争问题,各发起人将其自身及其它控股子公司与股份公司之生产经营相同或类似的经营性资产以托管、租赁的方式交由股份公司经营管理,或通过配股、或股份公司收购、或由股份公司兼并以及资产置换或其他方式逐步投入股份公司”的承诺,阳煤集团于2001年1月8日与公司签署了《委托经营合同》,将所属三矿分公司和五矿分公司所属的从事煤炭生产、加工、洗选、销售等全部生产经营性资产、业务及人员委托公司进行经营管理。 2014年4月23日,公司与阳煤集团续签了《委托经营合同》,并经第五届董事会第八次会议和2013年年度股东大会审议通过。根据《委托经营合同》的约定,阳煤集团将下属阳煤集团寿阳煤炭管理有限责任公司、阳泉煤业集团晋北煤矿企业管理有限公司、阳泉煤业集团晋南煤炭管理有限责任公司、阳泉煤业集团晋东煤炭管理有限责任公司(以下统称“区域管理公司”)的经营管理权交由公司行使。 目前,为了优化企业职能,提高人员利用率,阳煤集团将上述区域管理公司或进行了注销,或改变了其部分职能。同时,《委托经营合同》也临近三年的有效期。为了继续有效履行避免同业竞争的承诺,经阳煤集团与公司协商,阳煤集团同意将所持有的下属煤炭类企业的股权及所拥有的经营管理权交由公司行使并管理,公司将与阳煤集团签署《关于对阳泉煤业(集团)有限责任公司下属煤炭企业实施管理的协议》,协议有效期为一年,自协议生效之日起至2017年12月31日,托管费用为600万元/年。在托管期间,如公司受托管理的企业发生永久停产、解散、注销或与公司不再构成同业竞争等,公司与阳煤集团将根据具体情况调整托管企业的范围。 20161125：股东大会通过

根据公司目前的实际生产需求,为保证一矿生产的有序进行,缓解公司一次性购置资产资金压力,拓宽融资渠道,提高资产利用效率,优化公司资产负债结构,降低财务费用,公司拟与关联方博量公司签署《融资租赁合同》。该合同的主要内容为:公司拟承租博量公司购买的阳泉煤业华越机械有限公司等制造商生产的136台设备,按期支付租金;租赁期届满后,公司将以100元价格向博量公司购买全部设备,该等设备的所有权转移至公司。本次公司拟与博量公司签署的《融资租赁合同》涉及的标的资产为博量公司自行购买的由阳泉煤业华越机械有限公司等制造商生产的136台生产设备,租赁标的资产的购买价格为137,436,400元,年租息率5.46%(根据基准利率4.75%上浮15%计算);租金总额为157,988,914.69元,租金按季付息;租赁期限为5年;融资租赁咨询服务费6,871,820元;融资保证金13,743,640元。

　　为解决公司与公司控股股东阳煤集团之间存在的同业竞争并规范公司与阳煤集团的关联交易行为，保证公司收购原煤及入洗原煤的稳定性和连续性，根据阳煤集团关于公司收购洗选煤分公司后不以任何形式与途径进行任何原煤销售及原煤出售予公司的承诺，公司与阳煤集团签署了《原煤收购协议》及补充协议。 　　目前，公司与阳煤集团签署的《原煤收购协议》及补充协议期限均已经届满，为保证公司及下属公司对阳煤集团及其下属公司所生产的原煤收购的顺利进行，公司与阳煤集团签署了《原煤收购协议（续签稿）》，并将根据相关规定履行相应的审议程序和信息披露义务。 20141108：股东大会通过 20150715：双方确定了2015年第三季度原料煤收购价格 20161027：根据山西省物价局价格认证中心出具的价格认定结论书[晋价认字(2016)第86号、晋价认字(2016)第87号],公司2016年第四季度向阳煤集团购买原料煤的价格为325元/吨;阳煤股份和顺长沟洗选煤有限公司2016年第四季度向阳泉煤业集团长沟矿有限责任公司购买原料煤的价格为258元/吨。

为保证生产经营资金需求，公司拟向恒丰银行西安分行申请综合授信人民币10亿元整（其中敞口金额为人民币5亿元），授信期限为一年, 在授信额度内可以一次或分次向银行申请贷款，具体贷款金额和贷款期限将根据公司的实际需求以及融资成本等综合因素最终决定，贷款利率不高于同期银行贷款基准利率。公司控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）为上述授信敞口额度项下的贷款提供连带责任保证担保，基于此，公司同意为阳煤集团提供信用反担保，并与阳煤集团签署相应的反担保协议。

公司下属全资子公司阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司(以下简称“开元公司”)拟使用阳泉煤业(集团)有限责任公司(以下简称“阳煤集团”)在光大银行的授信额度进行贷款,贷款金额为24,000万元,期限为1年,利率为基准利率上浮10%,由阳煤集团为开元公司的此次贷款提供连带责任担保。 20160914：股东大会通过

公司下属全资子公司新景公司由于受煤炭需求不足及销售价格下滑的影响,资金周转紧张。为保证新景公司的正常生产经营,公司拟通过阳煤集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)向其提供总金额为30,000万元的委托贷款,期限为1年。就该笔委托贷款,新景公司以所拥有的价值不少于36,000万元的资产向公司提供贷款担保。 20160914：股东大会通过

阳泉煤业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）于2016年5月3日设立了阳煤集团西上庄低热值煤热电有限公司（以下简称“西上庄公司”）。截至目前，西上庄公司的注册资本为125,000万元，实收资本为0元，截至本公告日，阳煤集团尚未履行出资义务，西上庄公司运作资金通过向阳煤集团借款取得。根据信永中和会计师事务所出具的审计报告和北京国友大正资产评估有限公司出具的评估报告，截至2016年7月31日，西上庄公司经审计总资产为44,267.79万元，总负债为44,900.30万元，净资产为-632.51万元，经评估的净资产为-632.97万元，因此公司拟以0元受让西上庄公司100%股权，同时公司将承接阳煤集团对西上庄公司的出资义务。

阳泉煤业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）拟购置阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）评估净值为1,457,210,748.00元的煤矿采掘相关设备。

公司下属二级子公司山西宁武榆树坡煤业有限公司（以下简称“榆树坡公司”，公司全资子公司天泰公司持有榆树坡公司51%的股份）目前处于联合试运转状态。榆树坡公司目前自有资金尚不能满足其联合试运转期间的运营及后续综合验收工作，为确保榆树坡公司的联合试运转及后续验收工作的顺利开展，公司拟同意向天泰公司提供借款4,530万元，天泰公司通过阳煤集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）向榆树坡公司提供委托贷款4,530万元，借款期限为1年，利率为5.22%。榆树坡公司委托再担保公司为此笔借款向天泰公司提供担保，榆树坡公司以价值约6,471万元的固定资产向再担保公司进行反担保，同时，榆树坡公司向再担保公司支付担保费用54.36万元，天泰公司通过财务公司向榆树坡公司提供委托贷款需要向财务公司支付委托贷款手续费共2.265万元。 20160713：股东大会通过

根据公司目前的融资需求,公司拟向关联方博量公司申请办理付融通项下售后回租业务。该业务的主要模式为:在承租人承诺基础交易及应收账款无争议的前提下,占用承租人授信额度,为融资租赁公司提供的保理服务。公司申请办理付融通项下售后回租业务将占用公司在平安银行的4.9亿元授信额度。本次公司向博量公司办理售后回租业务涉及的标的资产为公司拥有所有权的生产设备,就此事项公司将与博量公司签署具体的融资租赁协议,融资金额为4.9亿元,期限为1年,利率为5.0895%/年(其中博量公司收取手续费0.2%,保理费利率0.5395%,租赁利率4.35%)。 鉴于博量公司为公司控股股东阳泉煤业(集团)有限责任公司(以下简称“阳煤集团”)控股子公司,公司此次与博量公司的交易构成关联交易。公司授权财务总监李文记代表公司在本议案审议范围内办理上述事宜并签署有关合同等文件。本次关联交易不构成《重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

2016年，根据上述四家公司资金周转需要，需就上述贷款办理倒贷业务，同时四家子公司延续2015年对天泰公司的反担保方式，即以所拥有的价值不低于借款总金额120%（89,786.40万元）的机器设备及在建工程向天泰公司提供担保，具体担保金额及标的以天泰公司与上述四家公司签署的《担保协议》为准。此次天泰公司向下属公司提供委托贷款需要向财务公司支付委托贷款手续费共计37.411万元。 20160507：股东大会通过

由于受煤炭需求不足及销售价格持续下滑的影响，公司下属部分子公司资金周转紧张。为保证下属子公司的正常生产经营，公司拟通过阳煤集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）向下属公司提供总金额为210,200万元的委托贷款。 20160507：股东大会通过

2015年度,公司预计与关联方阳泉煤业(集团)有限责任公司,阳泉煤业集团兴峪煤业有限责任公司,山西嘉盛招标代理有限公司等发生采购商品,接受劳务,出售商品,提供劳务的日常关联交易，预计关联交易金额446346.22万元。 20150508：股东大会通过 20160409：2015年度实际发生金额1546171.97万元

由于受煤炭需求不足及销售价格持续下滑的影响，公司下属子公司平舒公司资金周转紧张。为保证平舒公司正常生产经营，公司拟通过阳煤集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）向其提供委托贷款18,353万元，期限为一年，利率7.2%。就该等委托贷款，平舒公司委托再担保公司向公司提供贷款担保，平舒公司以其价值不少于2.62亿元的资产为再担保公司提供反担保，并向再担保公司支付担保费220.236万元（按担保金额的1.2%计算）。公司通过财务公司向平舒公司提供委托贷款需向财务公司支付委托贷款手续费共计9.1765万元。 20160401：股东大会通过

由于受煤炭需求不足及销售价格持续下滑的影响,公司下属部分子公司资金周转紧张。为保证相关子公司的正常生产经营,公司拟通过阳煤集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)提供总金额为71,985万元的委托贷款。 20160109：股东大会通过

公司于2015年12月22日召开了第五届董事会第二十四次会议,会议审议通过了《关于向阳泉煤业集团财务有限责任公司申请综合授信额度的关联交易议案》,同意公司为保证生产经营资金需求,向财务公司申请授信额度人民币10亿元,综合授信期限为一年。公司在授信额度内可向财务公司申请贷款,利率不高于同期银行贷款基准利率上浮10%,期限不得超过一年(含一年)。公司授权财务总监李文记代表公司决定并办理上述信贷相关事宜并签署有关合同等文件。

受经济环境下行等因素影响,为了进一步保证财务公司正常支付业务及各项主业的正常开展,提高抵御风险能力,阳泉煤业集团(股份)有限公司(以下简称“公司”)与财务公司的其他股东拟以对财务公司享有的未分配利润对财务公司进行增资,鉴于:(1)财务公司为公司控股股东阳泉煤业(集团)有限责任公司(以下简称“阳煤集团”)的控股子公司,本次增资构成关联交易;(2)本次增资为财务公司的全体股东对其进行同比例增资,因此无需对财务公司进行评估。 公司对财务公司增资的具体实施方案如下:财务公司拟将其以前年度未分配利润175,865,668.19元及2014年度实现的可供分配利润的30%即51,490,986.89元转增实收资本,转增后财务公司实收资本增至1,227,356,655.08元。财务公司的原股东按各自持股比例以财务公司未分配利润等比例缴付前述增资,本次增资前后财务公司的股东结构及各股东持股比例保持不变。即:公司以财务公司90,942,662.02元未分配利润对财务公司增资,增资后公司仍持有财务公司40%股权。

公司控股子公司平舒公司受煤炭需求不足及销售价格持续下滑的影响,资金周转紧张。公司拟通过阳泉煤业集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)向平舒公司提供委托贷款5,000万元,期限为一年,利率5.52%。就该笔委托贷款,平舒公司委托再担保公司向公司提供贷款担保,并向再担保公司支付担保费60万元。 另外,公司在第五届董事会第十七次会议审议通过的向平舒公司提供2.2亿元委托贷款事项,原审议内容为“其他股东按股比进行担保或由平舒公司以其经评估后的资产提供担保”,鉴于,按原审议方案操作存在一定困难,因此将其中1亿元委托贷款的担保方式修改为“由再担保公司为平舒公司向公司借款1亿元提供贷款担保,平舒公司向再担保公司支付担保费120万元。” 针对上述两笔贷款,平舒公司以其价值2.56亿元资产为再担保公司提供反担保,平舒公司向再担保公司支付担保费共计180万元。公司本次通过财务公司向平舒公司提供委托贷款5,000万元需向财务公司支付委托贷款手续费共计2.5万元;通过财务公司向平舒公司提供委托贷款10,000万元需向财务公司支付委托贷款手续费共计5万元。 20151208：股东大会通过

公司下属二级子公司榆树坡公司(公司全资子公司天泰公司持有榆树坡公司51%的股份)目前处于联合试运转状态,其选煤厂快速装车站和其他配套工程以及收尾工程建设处于关键阶段,预计需要资金3,000万元。为确保榆树坡公司在联合试运转期间的正常运营,公司同意天泰公司通过阳煤集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)向榆树坡公司提供委托贷款3,000万元,借款期限为1年,利率7.2%。鉴于榆树坡公司不是天泰公司的全资子公司,榆树坡公司其他股东尚无法就该笔借款按照其对榆树坡公司的持股比例各自提供担保,因此,榆树坡公司委托再担保公司为此笔借款向天泰公司提供担保,榆树坡公司以价值约3,600万元的固定资产向再担保公司进行反担保,同时,榆树坡公司向再担保公司支付担保费用36万元,天泰公司通过财务公司向榆树坡公司提供委托贷款需要向财务公司支付委托贷款手续费共1.5万元。 20151208：股东大会通过

新景矿公司为公司的全资子公司，由于其目前资金周转紧张，暂无力偿付到期借款，经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，决定通过阳煤集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）给予其10亿元的委托贷款,期限为1年，利率为同期银行贷款基准利率。以上公司向新景矿公司提供的委托贷款将视新景矿公司生产经营过程中对资金的需求情况，由财务公司对其分期发放。

阳泉煤业(集团)平定裕泰煤业有限公司(以下简称“裕泰公司”)和阳泉煤业(集团)平定泰昌煤业有限公司(以下简称“泰昌公司”)为公司下属二级子公司(天泰公司持有上述两公司各100%的股份)。目前,裕泰公司处于联合试运转阶段,10月将进行矿井全面验收;泰昌公司由于受当前煤炭市场低迷,煤价下行的影响,只能勉强维持其生产经营现金流。上述两公司9月、12月按贷款协议规定需偿还银行贷款本金。为保证裕泰公司、泰昌公司的正常运营,公司拟同意天泰公司通过财务公司向裕泰公司提供委托贷款1200万元,借款期限为1年,利率4.60%。向泰昌公司提供委托贷款1500万,期限为1年,利率4.60%。裕泰公司以其1500万的井巷资产为此贷款向天泰公司提供担保。泰昌公司以其1800万的固定资产为此贷款向天泰公司提供担保。

阳煤集团为公司的控股股东,截至目前,持有公司58.34%股权。由于公司目前资金周转紧张,向阳煤集团申请7.5亿元的委托贷款,阳煤集团同意通过阳煤集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)向公司提供该笔借款,期限为1年,利率为6%。

公司关联方阳泉煤业集团融资再担保有限责任公司(以下简称“再担保公司”)就上述借款向委托贷款方阳泉煤业集团天泰投资有限责任公司(以下简称“天泰公司”)提供担保,榆树坡公司以所拥有的价值8,760万元的井巷二期工程向再担保公司提供反担保。 20150710：股东大会通过

公司下属控股子公司景福公司于2014年底进入联合试运转阶段,目前已完成前置验收和矿井安全设施验收,预计8月底完成矿井整体竣工验收。目前,景福公司使用我公司在光大银行授信贷款1.4亿元即将到期,且景福公司需要偿还其他借款5000万。由于景福公司资金紧张,无力偿还该等贷款,在此情况下,景福公司提请我公司通过阳泉煤业集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)为其提供委托贷款1.9亿元,以保证贷款按期归还及联合试运转和矿井竣工验收工作顺利进行。利率按同期银行贷款利率上浮20%计算,期限为1年。就该笔委托贷款,景福公司以所拥有的价值不少于2.28亿元的在建工程向公司提供贷款担保。

公司下属全资子公司阳泉煤业集团国际贸易有限公司（以下简称“国贸公司”）于2013年12月交由公司控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）下属全资子公司阳泉煤业集团新环宇国际贸易有限公司（以下简称“新环宇公司”）承包经营，并纳入新环宇公司的合并报表范围。但本着谨慎性原则，公司仍将按照相关规定对2014年度国贸公司及其下属公司与阳煤集团及下属公司（除本公司及本公司合并报表范围内的子公司）发生交易情况进行审议。此次发生的交易均为国贸公司及其下属公司正常生产经营发生的交易，且价格公允，以市场定价原则为主. 20150409：2014年度公司与上述关联方的交易金额为1045145.54万元 20150508：股东大会通过

目前,平舒公司根据生产经营的需要,已经开始开采该部分新增资源。鉴于平舒公司存在一定的民营股份,根据山西省国资委关于保护国有资产的相关要求,双方协商决定:1.平舒公司向国土资源部门缴纳的采矿权价款由阳煤集团先行支付;2.平舒公司支付予阳煤集团新增资源的采矿权价款应以矿业权评估机构评定的并经山西省国资委等有权部门核准或备案的采矿权价格为准;3.阳煤集团同意暂按30元/吨的价格向平舒公司收取采矿权租赁费。4.平舒公司向阳煤集团先期支付的采矿权租赁费可抵顶部分应支付予阳煤集团的采矿权转让款。

由于受煤炭需求不足及销售价格持续下滑的影响,公司下属的部分子公司资金周转紧张。为保证相关子公司的正常生产经营,公司拟通过阳煤集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)提供总金额为96,267万元的委托贷款。

为进一步理顺公司贸易业务、减少公司与控股股东阳煤集团之间的关联交易,同时,简化承包经营国贸公司相关信息披露程序,公司拟以所持有的国贸公司100%股权置换控股股东阳煤集团所持有的部分煤电资产,阳煤集团本次用于置换的资产包括:晋中市阳煤扬德煤层气发电有限公司(以下简称“扬德公司”)51%股权;煤层气发电分公司(以下简称“发电分公司”)资产和煤层气开发利用分公司(以下简称“开发分公司”)资产;阳泉煤业集团创日泊里煤业有限公司(以下简称“泊里公司”)70%股权;阳煤集团租赁予山西新景矿煤业有限责任公司(以下简称“新景矿公司”)使用的部分矿用资产。 本次资产置换已经山西省国资委以《关于阳煤集团以所持有的煤电业务相关资产与阳泉煤业(集团)股份有限公司所持阳泉煤业集团国际贸易有限公司国有股权置换有关问题的批复》(晋国资产权函[2014]570号)予以批准。 根据有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》和公司《关联交易决策制度》的相关规定,本次公司拟以所持有的国贸公司100%股权置换控股股东阳煤集团所持有的部分煤电资产事项构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 20150124：股东大会通过

　　鉴于公司与公司控股股东阳煤集团签署的《设备租赁协议》有效期已经届满，为了规范公司与阳煤集团的关联交易行为，并继续与阳煤集团建立密切、良好的合作关系，根据《上海证券交易所股票上市规则》、本公司《关联交易决策制度》以及本公司《章程》的相关规定，公司与阳煤集团签订了《设备租赁协议（续签稿）》，并将履行相应的审议程序和信息披露义务。 　　根据公司与阳煤集团签署的《设备租赁协议（续签稿）》，公司向阳煤集团及其下属子公司租赁生产经营所需的推土机、单体柱等采矿用设备及其他生产相关的辅助设备，同时，阳煤集团及其下属公司也将向公司租赁生产经营所需的采矿用设备。租赁期限为3年，自《设备租赁协议（续签稿）》生效之日起开始计算。设备租赁价格采用政府定价原则，根据《煤炭工业企业设备管理规程》的规定，租赁设备租金由固定资产基本折旧费、大修费、管理费和财务费用构成，并分别根据相关法律、法规和规范性文件规定的比例提取。公司与阳煤集团将在每一会计年度结束前30日内向对方支付该年度租赁设备之全部租金。 20141108：股东大会通过

　　自2013年开始，煤炭进出口业务开始萎缩，为突出公司主业，同时减少国贸公司同阳煤集团及其下属企业之间的关联交易，公司拟将国贸公司承包给阳煤集团贸易公司经营。 　　根据有关法律法规和规范性文件以及公司《章程》和公司《关联交易决策制度》的相关规定，本次公司将下属全资子公司国贸公司承包给阳煤集团贸易公司的事项构成关联交易。 20140425：鉴于近期公司拟以现金收购国贸公司持有的阳泉煤业晋东物流有限公司(以下简称“晋东物流公司”)100%股权,因此拟对国贸公司截至2013年11月30日的净利润进行部分分红,并以该等分红款全额支付应支付予国贸公司的股权转让价款。上述事项的发生,将导致承包经营期届满阳煤集团贸易公司对保证国贸公司的净资产值不少于其截至2013年11月30日的净资产为156,822.07万元的责任的增加。为了妥善处理上述事项,公司拟与阳煤集团贸易公司签订《阳泉煤业集团国际贸易有限公司承包经营合同之补充协议》 20140516：股东大会通过 20140808：董事会通过关于与阳泉煤业集团新环宇国际贸易有限公司签订《阳泉煤业集团国际贸易有限公司承包经营合同之补充协议二》的关联交易议案 20140827：股东大会通过

公司于2014年8月6日召开了第五届董事会第十一次会议,会议审议通过了《关于向阳泉煤业集团财务有限责任公司申请综合授信额度的关联交易的议案》,同意公司为保证生产经营资金需求,向财务公司申请授信额度人民币壹拾亿元,综合授信期限为一年。公司在授信额度内可向财务公司申请贷款,利率不高于同期银行贷款基准利率上浮10%,期限不得超过一年(含一年)。公司授权财务总监李文记代表公司决定并办理上述信贷相关事宜并签署有关合同等文件。 20140827：股东大会通过

公司下属控股子公司景福公司目前正处于技改项目的采掘设备购置及安装阶段,资金缺口较大,影响了景福公司技改项目按期联合试运转和投产,为保证景福公司该技改项目按期投产达效,公司拟通过阳煤集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)向景福公司提供委托贷款捌仟万元,借款期限为1年,年利率为7.2%。

公司于2014年7月7日召开的公司第五届董事会第九次会议审议通过了《阳泉煤业(集团)股份有限公司关于下属子公司阳泉煤业集团国际贸易有限公司2014年度融资和担保情况的议案》。本次会议审议事项为阳泉煤业集团国际贸易有限公司(以下简称“国贸公司”)及其下属子公司2014年度的融资和担保情况,鉴于国贸公司已于2013年12月由本公司交由阳泉煤业集团新环宇国际贸易有限公司(以下简称“新环宇公司”)承包经营,阳煤集团作为承包经营人的股东为国贸公司及其下属子公司申请21亿元银行贷款提供连带责任担保,同时根据山西省国有资产监督管理委员会对山西省国有企业对外担保的相关规定,阳煤集团要求公司为其此次对外担保提供反担保。根据《上海证券交易所股票上市规则》、公司《章程》和公司《关联交易决策制度》的相关规定,本事项经本次董事会审议通过后,需提交公司股东大会审议。 20140724：股东大会通过关于下属子公司阳泉煤业集团国际贸易有限公司2014年度融资情况、接受担保情况的议案

今年以来，受煤炭价格下跌和销售回款困难的影响，阳泉煤业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）生产用流动资金不足，为保证生产经营需要，公司拟向阳泉煤业集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）申请授信额度人民币伍亿元，综合授信期限为一年。 本次公司拟向财务公司申请贷款人民币叁亿元整，利率按同期银行贷款基准利率上浮5%，期限为一年。公司在授信额度内可继续向财务公司申请贷款，利率不得高于同期银行贷款基准利率的10%，期限不得超过一年（含一年）。公司授权财务总监李文记代表公司决定并办理上述信贷相关事宜、签署有关合同等文件。

　　新景矿公司为我公司的全资子公司，2012年新景矿公司通过阳煤集团财务有限责任公司（以下简称“阳煤集团财务公司”）向公司贷款10亿元，现该等贷款均已届清偿期，如期归还贷款将给新景矿公司带来8亿元的资金缺口。鉴于新景矿公司资金周转紧张的现状，公司拟通过阳煤集团财务公司以公司自有资金向新景矿公司提供8亿元的委托贷款，借款期限为1年，利率按照银行同期贷款利率执行。针对上述委托贷款事宜，公司将向阳煤集团财务公司支付手续费40万元。公司向阳煤集团财务公司支付委托贷款手续费事宜构成关联交易。 20140722：从2014年7月23日开始,委托贷款陆续到期,由于新景矿公司资金周转困难,不能按期归还,特向公司申请将2014年9月6日前到期的委托贷款7亿元延期3个月.

随着阳煤集团的不断发展以及2009年开始的山西省煤炭资源整合,阳煤集团新建并整合重组了一些煤矿企业(该等煤矿企业在完全达产后形成的产能约为3000多万吨)。目前,部分新建煤矿的手续正在完善中,绝大部分整合煤矿处于技改阶段。同时,为更好地开展对下属各煤矿企业的管理工作,不断提高决策效率和管理水平,阳煤集团组建了晋北、晋东、晋南和寿阳四个区域煤炭公司,分别管理辖区内煤矿的日常安全生产、基建技改和经营管理等工作。鉴于上述情况,为有效避免公司与阳煤集团之间的潜在同业竞争问题,有效履行阳煤集团在公司上市时作出的关于《避免同业竞争的承诺书》和避免公司与阳煤集团在销售方面出现的同业竞争,公司拟通过与阳煤集团签署《委托经营合同》的方式,受托管理阳煤集团下属寿阳公司、晋北公司、晋南公司、晋东公司四家区域煤炭管理公司,再由四家区域煤炭管理公司负责管理阳煤集团下属各矿。同时,在公司上市前,为了避免且解决公司当时与阳煤集团存在的同业竞争问题,阳煤集团将下属三矿和五矿委托公司进行经营管理,且目前仍需继续执行。结合上述实际情况,本次公司与阳煤集团签署的《委托经营合同》涉及的委托经营标的包括:寿阳公司、晋北公司、晋南公司、晋东公司、阳煤集团三矿、阳煤集团五矿六家公司。 根据有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》和《公司关联交易决策制度》的相关规定,本次公司与阳煤集团签订《委托经营合同》的事项构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 公司于2014年4月23日召开的第五届董事会第八次会议对该事项进行了审议表决,关联董事回避表决,非关联董事和独立董事审议通过该议案。根据公司《章程》的相关规定,该议案经公司本次董事会审议通过后,尚需提交公司股东大会审议批准。 20140516：股东大会通过

1.公司与阳煤集团于2014年4月22日签订了《综合服务合同》,约定由阳煤集团及其所属企业向公司及其所属企业提供综合服务,服务内容包括供气、供水、厂区服务、职工通勤、加工修理、供电维护、让售设备、让售材料、铁路专用线、通讯信息服务;公司及其下属公司向阳煤集团及其下属公司提供供电、供热、供煤服务。公司已于2010年12月与阳煤集团签署了《综合服务合同》并履行了相应的批准程序和信息披露义务,鉴于公司之前签署的《综合服务合同》有效期已届满,因此,根据相关规定和日常关联交易实际情况,公司将与阳煤集团续签《综合服务合同》。 2.本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 3.根据《股票上市规则》第10.1.1第(三)项、第10.1.3条第(二)项的规定,公司控股股东阳煤集团与公司存在关联关系,阳煤集团及其下属公司向公司及其下属公司提供综合服务及公司及其下属公司向阳煤集团及其下属公司销售煤炭产品的交易构成关联交易。 4.根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易决策制度》的相关规定,本次公司与阳煤集团签署《综合服务合同》的行为涉及的关联交易金额在3000万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上,需提交公司股东大会审议。 20140516：股东大会通过

1.公司与阳煤集团五家下属公司,分别为山西阳煤丰喜肥业(集团)有限责任公司(以下简称“丰喜肥业”)、阳煤集团和顺化工有限公司(以下简称“和顺化工”)、阳煤集团盂县化工有限公司(以下简称“盂县化工”)和河北金墨商贸有限公司(以下简称“河北金墨”)、山西三维集团股份有限公司(以下简称“三维股份”),于2014年4月22日签订了《煤炭买卖合同》,约定由公司按照市场价格向丰喜肥业、和顺化工、盂县化工、河北金墨、三维股份提供阳优块煤和末煤。上述煤化工企业每年向公司买卖的煤炭数量、价格及其交接货时间等计划安排由买卖双方在当年的煤炭订货会上确定,并签署相应的补充合同。公司已于2008年12月与阳煤集团下属部分煤化工企业签署了《煤炭买卖合同》并履行了相应的批准程序和信息披露义务,鉴于之前签署的《煤炭买卖合同》有效期将届满,且阳煤集团下属煤化工企业向公司购买阳优块煤的主体有所变化,因此,根据相关规定和公司煤炭销售的实际情况,公司将重新与相关各方签署《煤炭买卖合同》。 2.本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 3.根据《股票上市规则》第10.1.1第(三)项、第10.1.3条第(二)项的规定,丰喜肥业、和顺化工、盂县化工、河北金墨、三维股份与公司存在关联关系,本次交易构成关联交易。 4.根据上交所《股票上市规则》、《公司章程》及公司《关联交易决策制度》的相关规定,本次公司与丰喜肥业、和顺化工、盂县化工、河北金墨、三维股份、签署《煤炭买卖合同》的行为涉及的关联交易金额在3000万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上,需提交公司股东大会审议。 20140516：股东大会通过

公司预计2013年与关联方阳泉煤业(集团)有限责任公司,阳泉煤业集团华越机械有限公司,阳泉威虎化工有限责任公司等发生日常关联交易，预计交易金额为5122732.57万元。 20130518：股东大会通过 20140425：2013年，公司与上述关联方实际发生的关联交易的金额为1895318.88万元。 20140516：股东大会通过关于2013年度日常关联交易情况的议案

2014年，公司拟与关联方阳泉煤业(集团)有限责任公司,山西宏厦第一建设有限责任公司,山西右玉元堡煤业有限责任公司等就采购商品,出售商品,提供劳务等事项发生日常关联交易，预计交易金额为2201436.83万元。 20140516：股东大会通过

　　由于公司下属全资子公司山西新景矿煤业有限责任公司（以下简称“新景矿公司”）资金周转紧张，公司拟决定通过阳煤集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）向新景矿公司提供10亿元委托贷款（其中：归还往期贷款8亿元，新增贷款2亿元），期限1年，利率按同期银行贷款利率执行。 　　上述委托贷款将根据新景矿公司生产经营的实际需求，由财务公司分期对其发放。公司本次通过财务公司向新景矿公司提供委托贷款需要向财务公司支付委托贷款费共50万元，鉴于财务公司为公司控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司的控股子公司，因此公司向财务公司支付委托贷款费事项构成关联交易，该项关联交易详见公司临2014-008公告。

　　鉴于上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》于2011年5月1日实施，本公司据此重新修订了《关联交易决策制度》。为此，本公司与控股股东阳煤集团签订的《设备租赁协议》、《原煤收购协议》需要重新履行相关审批程序。为规范公司与阳煤集团及其控股子公司之间的关联交易，双方于2011年5月3日签订了《设备租赁协议（续签稿）》、《原煤收购协议（续签稿）》。由于阳煤集团是本公司的控股股东，本次交易构成关联交易。 20131016：阳泉煤业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）与公司控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）根据公司2010年年度股东大会审议通过的《原料煤收购协议》第5.2款规定，双方聘请山西省价格事务所作出调查报告和认证结论，经公司总经理办公会研究同意，对2013年第四季度原料煤收购价格调整为385元/吨（不含洗耗），较2013年第三季度原料煤收购价格380元/吨上涨5元/吨，变动幅度为1.32%。 20140117：根据公司2010年年度股东大会审议通过的《原料煤收购协议》第5.2款规定,双方聘请山西省价格事务所作出调查报告和认证结论,经公司总经理办公会研究同意,对2014年第一季度原料煤收购价格调整为350元/吨(不含洗耗),较2013年第四季度原料煤收购价格385元/吨下降35元/吨,变动幅度为-9.09%。

根据公司下属全资子公司国贸公司经营发展的需要,国贸公司拟向中国农业银行山西省分行和中国银行阳泉分行申请总额不超过16亿元的融资授信额度,用于开展公司国内、国际贸易业务。国贸公司此次向商业银行申请的融资授信将由本公司控股股东阳煤集团为其提供的全额连带责任担保。截至目前,本公司尚未就上述贷款、担保事宜签署相关的协议文件。

2012年公司预计与关联方阳泉煤业(集团)有限责任公司,阳泉煤业集团华越机械有限公司,阳泉威虎化工有限责任公司等公司发生采购，销售，提供劳务等日常关联交易，预计交易金额为2761223万元。 20120519:股东大会通过 20120713：公司与控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司根据公司2008年度股东大会审议通过的《原料煤收购协议》（对原协议第五条确定的定价机制进行修改并签署补充协议）规定，双方聘请山西省价格事务所按照该补充协议第3.2款规定程序作出调查报告和认证结论，经公司总经理办公会研究同意，对2012年第三季度原料煤收购价格调整为495元/吨（不含洗耗），较2012年第二季度原料煤收购价格510元/吨下降15元/吨，变动幅度为-2.94% 20130426：董事会通过关于2012年度日常关联交易情况及预计2013年度日常关联交易的议案 20130518：股东大会通过

　　为使公司联营企业阳泉煤业集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）资金运用效率进一步提高以及资本充足率保持合理水平，阳泉煤业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）拟以自有资金按原出资比例对财务公司增资20,000万元，共计出资40,000万元，占财务公司注册资本金的40%。本次增资完成后，财务公司的注册资本将由50,000万元增加至100,000万元。

本公司预计2011年度与阳泉煤业(集团)有限责任公司,阳泉煤业集团三矿煤业有限责任公司,阳泉威虎化工有限责任公司等发生销售，提供劳务，采购关联交易,预计交易金额1239496万元人民币 20110521:股东大会通过 20111215：2011年4月21日和2011年5月20日，公司先后召开了第四届董事会第十三次会议和2010年年度股东大会，审议通过了《关于2010年度日常关联交易情况及预计2011年度日常关联交易的议案》，对公司2011年日常关联交易进行了预计。在实际运行中，部分关联交易的情况发生变化需要进行调整，需增加公司关联交易关联方并增加关联交易预计总额。 20111231：股东大会通过 　　

2011年本公司预计与阳泉煤业(集团)有限责任公司、阳泉煤业集团三矿煤业有限责任公司等销售、提供劳务构成关联交易

山西国阳新能股份有限公司（以下简称“公司”）下属控股子公司山西国阳天泰投资有限责任公司（以下简称“国阳天泰”）与公司控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）签署了《合同权利义务转让协议书》，拟承接阳煤集团对整合山西宁武榆树坡煤业有限公司（以下简称“榆树坡煤业”）所享有全部权利与承担的全部义务。

山西国阳新能股份有限公司（以下简称“公司”）下属控股子公司山西国阳天泰投资有限责任公司（以下简称“国阳天泰”）于2010 年 12 月 29 日与公司股东阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）签署了《<资产收购协议>之转让协议》，拟承接阳煤集团对阳泉市平定县周边煤矿的兼并重组整合事宜，并代替阳煤集团完成日后的划入国阳天泰整合范围内小煤矿的兼并重组整合事宜。 本公司与控股股东阳煤集团签订的《综合服务合同》至今已经到期，为规范公司与阳煤集团及其控股子公司相互提供的综合服务，双方于 2010 年 12 月 29 日续签了《综合服务合同》。由于阳煤集团是本公司的控股股东，本次交易构成关联交易。

阳煤集团拟将其全资子公司山西新景矿煤业有限责任公司（以下简称“新景矿公司”）100%的股权协议转让给山西国阳新能股份有限公司。

在设立财务公司报有关主管部门批准过程中，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》“从事成员单位产品消费信贷，买方信贷及 融资租赁业务的，注册资本金不得低于5 亿元人民币”的规定，需对财务公司进行增资。公司拟按照原出资比例对财务公司增资8000 万 元，共计出资20000 万元，占财务公司注册资本金的40%。

根据山西国阳新能股份有限公司（以下简称“公司”）与阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）签订的《原煤收购协议》约定以及《公司章程》的规定，山西省物价局价格认证中心对公司2008 年11 月1 日至12 月31 日收购原料煤的价格重新进行了认证，公司与阳煤集团据此调整公司2008 年11 月1 日至12 月31 日原料煤收购价格为每吨405 元。

今年以来，公司煤炭综合售价上涨幅度较大。根据山西国阳新能股份有限公司（以下简称“公司”）与阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团“）签订的《原煤收购协议》约定以及《公司章程》的规定，山西省物价局价格认证中心对公司2008 年下半年收购原料煤的价格重新进行了认证，公司与阳煤集团据此调整公司2008 下半年原料煤收购价格为每吨481 元。

山西国阳新能股份有限公司拟将投资新建5万吨/年甲醇项目的募集资金以及收购阳泉煤业（集团）有限责任公司洗选煤分公司和发供电分公司项目结余的部分募集资金变更为收购阳泉煤业（集团）有限责任公司寿阳开元矿业有限责任公司100%的股权。

为拓宽融资渠道，提高资金使用效率，公司与阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）、山西三维股份有限公司（以下简称“山西三维”）拟共同投资组建阳煤集团财务有限公司（暂定名，最终以有权主管部门批准的名称为准，以下简称“财务公司”）。注册资本为人民币3亿元。其中，公司拟出资人民币12000万元，占注册资本的40%。公司投资参股财务公司事宜尚需有关主管部门批准。

为拓宽融资渠道，提高资金使用效率，公司与阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）、山西三维股份有限公司（以下简称“山西三维”）拟共同投资组建阳煤集团财务有限公司（暂定名，最终以有权主管部门批准的名称为准，以下简称“财务公司”）。注册资本为人民币3亿元。其中，公司拟出资人民币12000万元，占注册资本的40%。公司投资参股财务公司事宜尚需有关主管部门批准。

公司现拟续签与阳煤集团的《设备租赁协议》，维持原协议的规定基本不变。但考虑到随着公司逐步收购阳煤集团的煤矿及其采掘设备等资产，为规范可能的关联交易，并体现公平、公正和公允的原则，续签的协议仅增加一条，即第21.2 款，该款规定：“甲乙双方经协商一致同意，如甲方根据生产经营需要租赁使用乙方的采掘设备的，按照本协议的规定办理。”该协议有效期5 年。

鉴于甲方(阳煤集团)公开承诺将其已经托管的资产允许乙方(山西国阳新能股份有限公司)收购，且乙方已经逐步予以收购，甲乙双方同意，甲方向乙方支付的资产托管费采取固定收益的方式，即甲方向乙方支付的资产托管费为每个托管的煤矿每年100 万元，但不得少于乙方为托管所支出的成本。

公司需与阳煤集团签订《原煤收购协议》。根据该等协议,公司收购阳煤集团生产的原煤,可根据洗选煤的实际生产能力和市场的需求情况分期、分批向阳煤集团收购原煤；双方同意原煤收购价格按阳泉市范围内的原煤市场价格确定 双方同意甲方2003年度收购原煤的市场价格根据山西省物价局价格认证中心按照规定程序作出的调查报告和认证结论确定为118元/吨；根据本协议规定应支付给阳煤集团的原煤收购价款,应每月进行结算,且通过银行转帐方式支付。

公司与阳煤集团签订《土地使用权租赁合同》。根据该等合同,阳煤集团将其以授权经营转增国家资本金方式取得土地使用权的58宗、面积共计253893.72平方米的土地租赁予公司使用。阳煤集团对公司在租赁土地上实施的基建项目,添置不动产、动产并享有和实施所有权的行为不予干涉,并维护股份公司对租赁土地之股份公司拥有所有权的地上物行使的占有、使用、收益、处分的权利。租赁期50年。