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东方证券

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近期重要事件

2025-12-16 融资融券:
2025-12-09 发布公告: 《东方证券:东方证券股份有限公司关于董事长离任的公告》
2025-12-03 发布公告: 《东方证券:H股公告(截至2025年11月30日止之股份发行人的证券变动月报表)》
2025-11-28 发布公告: 《东方证券:东方证券股份有限公司第六届董事会第十一次会议(临时会议)决议公告》
2025-11-28 相关方违规:
2025-11-24 投资互动:
2025-11-21 相关方违规:
2025-11-06 相关方违规:
2025-11-04 发布公告: 《东方证券:H股公告(截至2025年10月31日止之股份发行人的证券变动月报表)》
2025-11-01 发布公告: 《东方证券:东方证券股份有限公司关于召开2025年第三季度业绩说明会的公告》
2025-10-31 业绩披露: 详情>> 2025年三季报每股收益0.59元,净利润51.1亿元,同比去年增长54.76%
2025-10-31 股东人数变化:
2025-10-27 实施分红: 详情>> 10派1.2元(含税),股权登记日为2025-10-27,除权除息日为2025-10-28,派息日为2025-10-28
2025-10-24 股东大会: 召开临时股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议《关于修订<公司章程>及其附件的议案》 2.审议《关于修订公司治理有关制度的议案》 3.审议《关于补选非独立董事及审计委员会委员的议案》
2025-08-30 业绩披露: 详情>> 2025年中报每股收益0.40元,净利润34.63亿元,同比去年增长64.02%
2025-08-30 股东人数变化:
2025-08-30 参控公司: 参控Golden Power Group Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司 其它参控公司 
参控OCI INTERNATIONAL HOLDINGS LIMITED,参控关系为联营企业

参控Orient International Investment Products Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Orient OAMGP Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控ORIENT OAM INVESTMENT LIMITED,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控Orient Zhisheng Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控上海东恺投资管理有限公司,参控关系为联营企业

参控上海东方证券创新投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控上海东方证券资产管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控上海东方证券资本投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控上海东祺投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控上海东证期货有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控上海和舜通网络科技有限公司,参控关系为联营企业

参控上海诚毅新能源创业投资有限公司,参控关系为联营企业

参控东和润溢实业(上海)有限公司,参控关系为联营企业

参控东方期货(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控东方睿义(上海)投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控东方睿信有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控东方翌睿(上海)投资管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为孙公司

参控东方融资(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控东方证券(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控东方资产管理(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控东方金融控股(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控东证国际金融集团有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控东证期货国际(新加坡)私人有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控东证润和资本管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控东证睿波(上海)投资中心(有限合伙),参控关系为联营企业

参控东证科技(深圳)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控南京东证明展产业投资管理有限公司,参控比例为66.0000%,参控关系为孙公司

参控南通东证富象股权投资中心(有限合伙),参控关系为联营企业

参控嘉兴临扬股权投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控宁波梅山保税港区东证夏德投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控广德东证桐汭创业投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控成都交子东方投资发展合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控杭州数行科技有限公司,参控关系为联营企业

参控汇添富基金管理股份有限公司,参控比例为35.4120%,参控关系为联营企业

参控深圳盟海五号智能产业投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控温州俊元资产管理合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控珠海横琴东证云启科创投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控诚泰融资租赁(上海)有限公司,参控关系为联营企业

参控上海东临润丰供应链有限公司,参控关系为联营企业

参控上海颐歌资产管理有限公司,参控关系为联营企业

参控嘉兴君兆投资管理合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控嘉兴岩泉投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控宜兴东证睿元股权投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控海宁东证蓝海并购投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

2025-08-06 股票回购: 拟回购不超过3704万股,进度:回购完成;已累计回购2670万股,均价为9.366元
2025-07-15 业绩预告: 预计中报业绩:净利润32.50亿元至36.00亿元,增长幅度为54.00%至71.00% 变动原因 
原因:
2025年上半年,公司围绕一流现代投资银行建设的目标,积极推进新三年战略规划实施,聚焦大财富、大投行、大机构三大领域,坚持差异化、特色化发展,深入推进经营转型升级,通过稳健经营与提质增效双轮驱动,实现规模、效益、质量的协同发展,经营发展呈现良好态势。上半年,公司抓住市场机遇,财富及资产管理、投行及另类投资、机构及销售交易、国际化等业务收入同比增长,公司业绩同比实现较好增长。
2025-07-14 新增概念: 增加同花顺概念“2025中报预增”概念解析 详细内容 
2025中报预增:公司预计2025-01-01到2025-06-30业绩:归属于母公司股东的净利润325000.00万元至360000.00万元,增长幅度为54%至71%;上年同期业绩:归属于母公司股东的净利润211100.00万元,基本每股收益0.24元;
2025-06-26 实施分红: 详情>> 10派1元(含税),股权登记日为2025-06-26,除权除息日为2025-06-27,派息日为2025-06-27
2025-06-03 相关方违规:
2025-05-23 股东大会: 召开年度股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议《公司2024年度董事会工作报告》 2.审议《公司2024年度监事会工作报告》 3.审议《公司独立董事2024年度述职报告》 4.审议《公司2024年度财务决算报告》 5.审议《关于公司2025年度自营规模的议案》 6.审议《公司2024年度利润分配方案》 7.审议《关于公司2025年中期利润分配授权的议案》 8.审议《公司2024年年度报告》 9.审议《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》 10.审议《关于预计公司2025年度对外担保的议案》 11.审议《关于聘请2025年度会计师事务所的议案》 12.审议《关于公司董事2024年度考核和薪酬情况的报告》 13.审议《关于公司监事2024年度考核和薪酬情况的报告》 14.审议《关于调整公司独立董事津贴的议案》 15.审议《关于修订<公司章程>部分条款的议案》
2025-04-30 业绩披露: 详情>> 2025年一季报每股收益0.16元,净利润14.36亿元,同比去年增长62.00%
2025-04-30 股东人数变化:
2025-04-27 相关方违规:
2025-03-29 业绩披露: 详情>> 2024年年报每股收益0.37元,净利润33.5亿元,同比去年增长21.66%
2025-03-29 股东人数变化:
2025-03-29 股东人数变化:
2025-03-29 参控公司: 参控Golden Power Group Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司 其它参控公司 
参控OCI Intenational Holdings Limited,参控关系为联营企业

参控Orient HuiZhi Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控Orient International Investment Products Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控Orient OAMGP Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控ORIENT OAM INVESTMENT LIMITED,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控Orient Zhisheng Limited,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控上海东方证券创新投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控上海东方证券资产管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控上海东方证券资本投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控上海东祺投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控上海东证期货有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控上海诚毅新能源创业投资有限公司,参控关系为联营企业

参控上海颐歌资产管理有限公司,参控关系为联营企业

参控东方信贷财务(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控东方智汇有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控东方期货(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控东方睿义(上海)投资管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控东方睿信有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控东方翌睿(上海)投资管理有限公司,参控比例为51.0000%,参控关系为子公司

参控东方融资(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控东方证券(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控东方资产管理(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控东方金融控股(香港)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控东方鸿盛有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控东证国际金融集团有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控东证期货国际(新加坡)私人有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控东证润和资本管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控东证睿波(上海)投资中心(有限合伙),参控关系为联营企业

参控东证科技(深圳)有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控南京东证明展产业投资管理有限公司,参控比例为66.0000%,参控关系为子公司

参控嘉兴君兆投资管理合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控宁波梅山保税港区东证夏德投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控宜兴东证睿元股权投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控广东嘉应制药股份有限公司,参控关系为联营企业

参控汇添富基金管理股份有限公司,参控比例为35.4120%,参控关系为联营企业

参控深圳盟海五号智能产业投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控温州俊元资产管理合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控珠海横琴东证云启科创投资合伙企业(有限合伙),参控关系为联营企业

参控邦讯技术股份有限公司,参控关系为联营企业

2025-02-26 大宗交易:
2024-02-01 股票回购: 拟回购不超过4167万股,进度:回购完成;已累计回购3484万股,均价为8.922元
2023-07-14 立案调查: 2023-07-14 董事程峰因涉嫌违纪被中共上海市纪律检查委员会上海市监察委员会立案调查 详细内容▼
东方证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年7月13日通过中共上海市纪律检查委员会上海市监察委员会网站获悉,公司董事程峰先生涉嫌严重违纪违法,正接受上海市纪委监委纪律审查和监察调查。
2022-08-24 资产收购: 拟受让上海东证期货有限公司部分股权,进度:完成 详细内容▼
  近日,东方证券股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海东证期货有限公司(以下简称“东证期货”)已完成增资人民币5亿元的工商变更登记,注册资本由人民币33亿元变更为人民币38亿元。上述事宜已经公司总裁办公会议审议通过。
2022-06-25 资产收购: 拟受让上海东证期货有限公司部分股权,进度:完成 详细内容▼
  近日,东方证券股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海东证期货有限公司(以下简称“东证期货”)已完成增资人民币5亿元的工商变更登记,注册资本由人民币28亿元变更为人民币33亿元。上述事宜已经公司董事会及总裁办公会议审议通过。
2022-01-07 监管问询: 2022-01-07收到再融资意见函
2018-08-31 资产出售: 拟出让上海诚毅投资管理有限公司45%股权,进度:进行中 详细内容▼
  董事会经审议同意东证资本为落实私募投资基金子公司监管要求,将其持有的上海诚毅投资管理有限公司45%股权,作价人民币19,313,154.94元(以评估报告最终数字为准)转让给申能(集团)有限公司全资子公司上海申能诚毅股权投资有限公司,并授权公司经营管理层办理相关转让手续。本次关联交易系以东证资本架构调整符合监管要求为目的;定价合理、公平,不存在损害公司非关联方股东利益及公司利益的情形;本次关联交易不影响公司的独立性,公司主要业务没有因为本次关联交易而对关联方形成依赖。

高管持股变动

查看更多公司持股变动>> 自上市以来,未发生高管持股变动。注:此部分内容一般为上市公司自愿披露。

股东持股变动

此内容通常为前十大股东发生持股变动的数据。

担保明细

全部
序 号:1 担保金额:1.80亿 币种:美元 担保期限:2019-12-27至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东证国际金融集团有限公司 关联交易:
序 号:2 担保金额:1.50亿 币种:美元 担保期限:2020-07-28至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient International Investment Products Limited 关联交易:
序 号:3 担保金额:10.00亿 币种:美元 担保期限:2021-06-18至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient International Investment Products Limited 关联交易:
序 号:4 担保金额:3.46亿 币种:美元 担保期限:2022-10-01至2025-10-30
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient ZhiSheng Limited 关联交易:
序 号:5 担保金额:6500.00万 币种:美元 担保期限:2024-12-01至2026-12-30
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东方金融控股(香港)有限公司 关联交易:
序 号:6 担保金额:3000.00万 币种:美元 担保期限:2024-12-01至2025-12-30
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东证国际金融集团有限公司 关联交易:
序 号:7 担保金额:3.20亿 币种:美元 担保期限:2025-05-01至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东证国际金融集团有限公司 关联交易:
序 号:1 担保金额:2000.00万 币种:人民币 担保期限:-至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东证国际金融集团有限公司 关联交易:
序 号:2 担保金额:1.80亿 币种:人民币 担保期限:2019-12-27至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东证国际金融集团有限公司 关联交易:
序 号:5 担保金额:10.00亿 币种:人民币 担保期限:2021-06-18至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient International Investment Products Limited 关联交易:
序 号:6 担保金额:1.50亿 币种:人民币 担保期限:2020-07-28至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient International Investment Products Limited 关联交易:
序 号:7 担保金额:3.46亿 币种:人民币 担保期限:-至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient ZhiSheng Limited 关联交易:
序 号:8 担保金额:1.20亿 币种:人民币 担保期限:-至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东方金融控股(香港)有限公司 关联交易:
序 号:1 担保金额:1.72亿 币种:人民币 担保期限:2020-10-13至2023-10-13
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:OrientHongShengLimited 关联交易:
序 号:1 担保金额:1.72亿 币种:美元 担保期限:2020-10-13至2023-10-13
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient Hong Sheng Limited 关联交易:
序 号:2 担保金额:1.80亿 币种:美元 担保期限:2019-12-27至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东证国际金融集团有限公司 关联交易:
序 号:3 担保金额:1.50亿 币种:美元 担保期限:2020-07-28至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient International Investment Products Limited 关联交易:
序 号:4 担保金额:10.00亿 币种:美元 担保期限:2021-06-18至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient International Investment Products Limited 关联交易:
序 号:5 担保金额:5000.00万 币种:美元 担保期限:2022-08-01至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东证国际金融集团有限公司 关联交易:
序 号:6 担保金额:3.46亿 币种:美元 担保期限:2022-10-01至2025-10-31
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient Hong Sheng Limited 关联交易:
序 号:7 担保金额:1.20亿 币种:美元 担保期限:2022-11-01至2024-11-30
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东方金融控股(香港)有限公司 关联交易:
序 号:1 担保金额:5.91亿 币种:人民币 担保期限:2017-11-29至2022-11-30
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient HuiZhi Limited 关联交易:
序 号:2 担保金额:2.93亿 币种:人民币 担保期限:2018-03-22至2022-11-30
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient HuiZhi Limited 关联交易:
序 号:3 担保金额:1.72亿 币种:人民币 担保期限:2020-10-13至2023-10-13
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient HongSheng Limited 关联交易:
序 号:4 担保金额:1.80亿 币种:人民币 担保期限:2019-12-27至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东证国际金融集团有限公司 关联交易:
序 号:5 担保金额:1.50亿 币种:人民币 担保期限:2020-07-28至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient International Investment Products Limited 关联交易:
序 号:6 担保金额:1.00亿 币种:人民币 担保期限:2021-06-18至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient International Investment Products Limited 关联交易:
序 号:1 担保金额:5.91亿 币种:美元 担保期限:2017-11-29至2022-11-30
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient HuiZhi Limited 关联交易:
序 号:2 担保金额:2.93亿 币种:美元 担保期限:2018-03-22至2022-11-30
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient HuiZhi Limited 关联交易:
序 号:3 担保金额:1.80亿 币种:美元 担保期限:2019-12-27至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东证国际金融集团有限公司 关联交易:
序 号:4 担保金额:5000.00万 币种:美元 担保期限:2020-05-13至2022-06-18
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东证国际金融集团有限公司 关联交易:
序 号:5 担保金额:1.50亿 币种:美元 担保期限:2020-07-28至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient International Investment Products Limited 关联交易:
序 号:6 担保金额:7.60亿 币种:港币 担保期限:2020-07-31至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东证国际金融集团有限公司 关联交易:
序 号:6 担保金额:7.60亿 币种:美元 担保期限:2020-07-31至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东证国际金融集团有限公司 关联交易:
序 号:7 担保金额:1.72亿 币种:美元 担保期限:2020-10-13至2023-10-31
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:Orient HongSheng Limited 关联交易:
序 号:8 担保金额:1.00亿 币种:港币 担保期限:-至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东方证券(香港)有限公司 关联交易:
序 号:8 担保金额:1.00亿 币种:美元 担保期限:-至-
担 保 方:东方证券股份有限公司 担保类型:
被担保方:东方证券(香港)有限公司 关联交易:

违规处理

公告日期:2025-11-28 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
处罚对象:公司沈阳南八中路证券营业部 违规行为:
处罚说明:

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条、《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔2020〕20号)第二十条的规定,现决定对你营业部采取出具警示函的监管措施。你营业部应高度重视,认真学习法律法规,采取有效措施整改,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2025-11-21 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会四川监管局
处罚对象:公司德阳庐山南路证券营业部 违规行为:
处罚说明:

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券公司分支机构监管规定》第十七条的规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监督管理措施。

公告日期:2025-11-06 处罚金额:94.3888万元 处罚类型:罚款,警告,责令改正,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会四川监管局
处罚对象:公司证券从业人员张沁 违规行为:
处罚说明:

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十条的规定,我局决定:对张沁责令改正,给予警告,没收违法所得943,887.83元,并处以943,887.83元的罚款。

公告日期:2025-06-03 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会湖北监管局
处罚对象:公司武汉三阳路证券营业部 违规行为:
处罚说明:

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款规定,我局决定对你营业部采取监管谈话的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,现要求你营业部负责人于2025年6月9日15时携带有效身份证件到我局(地址:湖北省武汉市洪山区珞喻路540号)接受监管谈话。

公告日期:2025-04-27 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象:公司江阴人民东路证券营业部从业人员马海雄 违规行为:
处罚说明:

  根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

公告日期:2024-11-26 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会广东监管局
处罚对象:公司汕头长平路证券营业部 违规行为:
处罚说明:

  我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应高度重视,采取有效措施切实整改,加强内控合规管理,提高员工合规展业意识,规范开展客户招揽活动,强化员工执业行为监督。

公告日期:2024-10-21 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象:公司从业人员张洋 违规行为:
处罚说明:

  我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2024-10-21 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象:公司江阴人民东路证券营业部 违规行为:
处罚说明:

  我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2022-09-01 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

上述事实不符合《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号,以下简称《办法》)第二十二条规定。根据《办法》第五十条规定,我局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。

公告日期:2022-08-03 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

  根据《办法》第三十二条第一款规定,我局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。   如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公告日期:2021-07-06 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

  对东方证券股份有限公司采取出具警示函的监督管理措施。

公告日期:2021-02-26 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会安徽监管局
处罚对象:公司蚌埠胜利西路证券营业部从业人员方政 违规行为:
处罚说明:

  决定对方政采取出具警示函措施。

公告日期:2020-11-17 处罚金额:5.0000万元 处罚类型:罚款,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司上海浦东新区银城中路证券营业部账户管理岗、交易管理岗从业人员周天航 违规行为:
处罚说明:

对周天航处以5万元罚款。

公告日期:2020-01-03 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

公告日期:2019-08-01 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

  上述行为违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条、《证券公司内部控制指引》第七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条和第二十四条、《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)第二十七条第一款规定,反映出公司内部控制不完善。按照《条例》第七十条第一款第三项的规定,我局决定:   责令公司在收到本决定书之日起10个工作日内,根据本单位的有关制度规定,作出处分杨斌、陈波、王国翔的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。

公告日期:2018-11-17 处罚金额:1805.0000万元 处罚类型:罚款,警告,责令改正,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:公司控股子公司东方花旗证券有限公司,郑剑辉,蔡军强 违规行为:
处罚说明:

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百二十三条的规定,中国证监会决定:一、责令东方花旗改正,没收业务收入595万元,并处以1785万元罚款;二、对郑剑辉和蔡军强给予警告,并分别处以10万元罚款。

公告日期:2018-10-24 处罚金额:-- 处罚类型:其他
处理人:中国证券监督管理委员会上海监管局
处罚对象:公司上海富特西三路证券营业部负责人林翃 违规行为:
处罚说明:

  根据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定,我局决定对林翃采取出具警示函的监督管理措施。

公告日期:2016-12-15 处罚金额:35.0000万元 处罚类型:罚款,行政处罚,责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:公司研究所计算机行业首席分析师浦俊懿,公司研究所计算机行业研究员郑奇威 违规行为:
处罚说明:

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零七条的规定,我会决定:   一、对浦俊懿责令改正,并处以20万元罚款。   二、对郑奇威责令改正,并处以15万元罚款。