我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

我局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和深入整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，进一步加强人员管理，切实提升投行业务质量，同时严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。公司应高度重视，采取有效措施进一步加强发布证券研究报告业务管理、内部控制和人员管理，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 　　如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对唐敏采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对朱稼明采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对沈红霞采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　上述行为违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第六条，《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第十四条、第三十七条规定，反映出财通证券对境外子公司风险管控不到位。你作为公司境外子公司分管负责人，对相关违规行为负有领导责任。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定，我会决定对你采取监管谈话措施。请于2021年11月26日10:00携带有效的身份证件到我会浙江监管局（地址：浙江省杭州市江干区民心路1号）接受监管谈话。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，现责令公司改正。公司应当采取有效措施，完善内部管理，提升风控水平，并于收到本决定之日起3个月内向浙江证监局提交整改报告。

我局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。公司应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，加强业务质量控制。如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）第二十四条的有关规定。根据《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条、《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2012〕46号）第二十六条的规定，我局决定对郭乃梁采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　上述问题，虽未造成较大风险事件，且公司已完成了整改，但仍反映出公司在信息系统运维管理方面存在漏洞，信息系统安全稳定运行存在一定的风险隐患，违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令82号）第二十四条的规定。根据《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，我局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。公司应加大信息技术方面人财物的投入，加强信息技术人员的安全教育，增加第三方安全检测频率，提高信息系统运维管理能力，切实保障信息系统安全稳定运行，并于2017年7月31日前向我局报告。