根据《证券期货投资者适当性管理办法（2020年修正）》（证监会令第177号）第三十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）》（证监会令第166号）第三十二条、《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款第六项的规定，现对你营业部采取暂停办理需要专业投资者认定相关业务三个月的监督管理措施。

根据《证券期货投资者适当性管理办法(2020年修正)》(证监会令第177号)第三十七条、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第三十三条、《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条的规定,现决定对你采取监管谈话的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十二条的规定，中国证监会决定： 　　一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。 　　二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款,我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对公司采取如下监督管理措施:责令公司就上述问题认真整改,并自监督管理措施决定作出之日起1年内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　根据《管理办法（2015）》第五十八条、第六十六条，《管理办法（2021）》第六十八条、第七十三条的规定，我会决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，公司应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，提升合规水平。

　　我局决定对公司子公司中金期货有限公司采取出具警示函的监管措施。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定,我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司及相关人员应严格按照相关法律法规要求，依法合规开展债券承销工作，提高执业质量。如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　按照《境外办法》第三十二条的规定，我会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应当对上述问题予以整改，并于收到本决定之日起2个月内向我局提交整改报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。

　　现责令公司对内部控制制度存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起三十日内将整改情况的报告报送我会。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起六十日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定责令公司增加内部合规检查次数，在2016年11月1日至2017年10月31日期间，每6个月对研究报告制作、发布业务和大宗交易资金管理业务分别开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。