一、发行人的设立情况
　　（一）有限公司设立情况
　　2013年1月，陈元伦、刘西荣分别以货币出资160万元、40万元拟共同设立海创有限，设立时海创有限的注册资本为200万元。
　　公司设立时，出于便于办理工商手续、个人工作情况等因素考虑，李英富、陈光武、周雯委托陈元伦代为持有公司股份。陈元伦出资额160万元中，25万元（对应公司注册资本比例12.5000%）为代李英富持有，25万元（对应公司注册资本比例12.5000%）为代陈光武持有，12.50万元（对应公司注册资本比例6.2500%）为代周雯持有，97.50万元（对应公司注册资本比例48.7500%）为陈元伦本...查看全部▼

　　一、发行人的设立情况
　　（一）有限公司设立情况
　　2013年1月，陈元伦、刘西荣分别以货币出资160万元、40万元拟共同设立海创有限，设立时海创有限的注册资本为200万元。
　　公司设立时，出于便于办理工商手续、个人工作情况等因素考虑，李英富、陈光武、周雯委托陈元伦代为持有公司股份。陈元伦出资额160万元中，25万元（对应公司注册资本比例12.5000%）为代李英富持有，25万元（对应公司注册资本比例12.5000%）为代陈光武持有，12.50万元（对应公司注册资本比例6.2500%）为代周雯持有，97.50万元（对应公司注册资本比例48.7500%）为陈元伦本人持有。前述股权代持安排已在2020年6月海创有限红筹架构拆除所对应的股权结构调整中根据李英富、陈光武、周雯、陈元伦实际持股情况进行还原.2013年2月，四川钰华纳会计师事务所有限公司出具《验资报告》，认定截至2013年1月，海创有限设立时的股东出资均以货币方式实缴完毕。
　　2013年2月，海创有限取得了成都市市场监管局核发的编号为510109000360049的《企业法人营业执照》。
　　（二）股份公司设立情况
　　海创药业系由海创有限以整体变更方式设立。
　　2020年9月，海创有限董事会、股东会决议同意海创有限以2020年8月31日为股改基准日整体变更为股份有限公司。
　　根据德勤会计师2020年9月出具的《审计报告》，截至审计基准日2020年8月31日，海创有限经审计的账面净资产值为1,002,668,989.56元。
　　根据中锋评估2020年9月出具的《资产评估报告》，截至评估基准日2020年8月31日，海创有限净资产评估值为104,197.94万元。
　　2020年9月，海创有限董事会、股东会决议同意海创有限以股改基准日2020年8月31日经审计的账面净资产值1,002,668,989.56元按照14.53：1的比例折股整体变更为股份公司，变更后股份公司的股份总数为普通股69,010,894股，每股面值为1元，注册资本额为69,010,894.00元，净资产超过注册资本的部分933,658,095.56元计入股份公司的资本公积。海创有限全体股东作为股份公司的发起人股东，按其对海创有限注册资本中的出资比例持有相应数额的股份公司股份。
　　2020年9月，海创药业全体发起人共同签署了《发起人协议》，约定按照前述方案整体变更设立股份有限公司。
　　2020年9月，海创药业召开创立大会暨第一次股东大会，同意按照前述方案整体变更设立股份有限公司，审议通过了公司章程及股东大会、董事会、监事会议事规则等议案，并选举了海创药业第一届董事、监事。
　　2020年9月，海创药业取得了成都市市场监管局核发的《营业执照》。
　　二、发行人报告期内的股本和股东变化情况
　　（一）2018年10月，报告期内第一次股权转让
　　2018年7月，海创有限召开董事会会议并作出决议，同意刘西荣将其持有的海创有限5.1640%的股权（对应注册资本43.07万元）的股权转让给陈元伦。
　　本次股权转让主要系由于彼时海创有限拟搭建红筹架构，出于便于办理相关手续等因素考虑，刘西荣委托陈元伦代为持有海创开曼股权而产生。前述股权代持安排已在2020年6月海创有限红筹架构拆除所对应的股权结构调整中根据刘西荣与陈元伦实际持股情况进行还原。
　　2018年9月，成都市投资促进委员会向海创有限下发《外商投资企业变更备案回执》，同意海创有限变更备案。2018年10月，成都市市场监管局向海创有限核发《准予变更备案登记通知书》。
　　（二）2019年1月，报告期内第二次股权转让
　　为搭建红筹架构，2018年12月，Affinitis Co.、盈创动力、陈元伦、XINGHAI LI（李兴海）、四川海思科、海创同力与Hinova(HK)签订《股权转让协议》，Affinitis Co.、盈创动力、陈元伦、XINGHAI LI（李兴海）、四川海思科、海创同力将其合计持有的海创药业100%的股权转让给Hinova(HK)。
　　2018年12月，海创有限召开董事会会议并作出决议，同意上述股权转让。
　　2019年1月，成都市投资促进委员会向海创有限下发《外商投资企业变更备案回执》，同意海创有限变更备案。2019年1月，成都市市场监管局向海创有限换发《营业执照》。
　　（三）2019年8月，报告期内第一次增资
　　2019年8月，海创有限投资者作出决定，同意海创有限注册资本变更为630万美元。
　　2019年8月，海创有限与Hinova(HK)签署《成都海创药业有限公司增资协议》，Hinova(HK)向公司增资500万美元，其中495.79万美元进入注册资本，4.21万美元计入资本公积。
　　2019年8月，成都市投资促进局向海创有限下发《外商投资企业变更备案回执》。2019年8月，成都市市场监管局向海创有限换发《营业执照》。
　　（四）2020年4月，注册资本币种变更
　　Hinova(HK)于2020年4月作出《成都海创药业有限公司投资者决定》，将公司注册资本的币种由美元变更为人民币，注册资本由630万美元变更为43,286,942.91元。
　　（五）2020年6月，报告期内第三次股权转让及第二次增资
　　2020年6月，Hinova(HK)与AffinitisLLC、陈元伦、海创同力、刘西荣、李英富、陈光武、周雯、Amhiron、海思科、盈创动力、Hermed Alpha、天禧投资签署《关于成都海创药业有限公司之股权转让协议》，Hinova(HK)将所持海创有限100%股权分别转让给上述12名股东。
　　通过本次股权转让，李英富、陈光武、周雯、刘西荣、陈元伦的股权份额已根据实际持股情况完成还原，李英富、陈光武、周雯与陈元伦之间的代持关系已解除，各股东之间不存在纠纷或潜在纠纷。
　　2020年6月，Hinova LLC与前述股权受让方、海创有限签署《成都海创药业有限公司增资协议》，约定Hinova LLC以564.73万元人民币等值美元认购公司新增注册资本398.70万元。
　　2020年6月，海创有限召开股东会会议并作出决议，同意上述股权转让及增资事宜。
　　2020年6月，成都市市场监管局向海创有限核发外商投资企业变更登记通知书，并向海创有限换发了《营业执照》。
　　（六）2020年8月，报告期内第三次增资
　　2020年8月，Hermed Alpha、无锡善宜与海创有限签署《成都海创药业有限公司增资协议》，合计向海创有限增资369,597.53元。
　　2020年8月，上海复星、Hermed Alpha、天禧投资、宁波朗盛、厦门火炬、成都沛坤、嘉兴力鼎、厦门海银、广发信德、吉林敖东、深圳南岭、厦门楹联、苏州国发、BioTrack与海创有限签署《成都海创药业有限公司增资协议》，合计向海创有限增资11,848,620.47元。
　　2020年8月，海创有限召开股东会会议并作出决议，同意上述增资事宜。
　　本次增资主要系境内股权结构调整并还原已签署相关协议但未交割的投资人的投资权益。
　　2020年8月，成都市市场监管局向海创有限核发外商投资企业变更登记通知书，并向海创有限换发了《营业执照》。
　　（七）2020年8月，报告期内第四次股权转让
　　2020年8月，上海复星与汪诚、喻晶、邵栋签署《股权转让协议》，Hinova LLC与珠海兴锐签署《成都海创药业有限公司股权转让协议》，海南律赢分别与HinovaLLC、海创同力、刘西荣签署《成都海创药业有限公司股权转让协议》，盈创动力及海创有限分别与佛山弘陶、赖粒玉、萍乡勤道、沈山、熊佳签署《成都海创药业有限公司之股权转让协议》。
　　2020年8月，海创有限召开股东会会议并作出决议，同意上述股权转让。
　　2020年8月，成都市市场监管局向海创有限核发外商投资企业变更登记通知书。
　　（八）2020年9月，报告期内第四次增资
　　2020年8月，深圳投控、芜湖鑫德、深圳国海、深圳中科、成都高投、杭州泰格、成都英飞、安徽和壮、建银金鼎、建银资本、彭州生物、西藏洪泰、宁波祺睿等主体分别与海创有限签署《成都海创药业有限公司增资协议》，向海创有限增资9,518,743.95元。
　　2020年8月，海创有限召开股东会会议并作出决议，同意上述增资事宜。
　　2020年9月，成都市市场监管局向海创有限核发外商投资企业变更登记通知书，并向海创有限换发了《营业执照》。
　　（九）2020年9月，海创有限整体变更为股份有限公司
　　海创药业系由海创有限整体变更设立的股份有限公司。
　　（十）2020年9月，报告期内第五次增资
　　2020年9月，海创药业召开股东大会并通过决议，同意公司注册资本由69,010,894.00元增加至74,255,598.00元，新增注册资本由珠海瀚尧等11名股东认购对应股份。
　　2020年9月，成都市市场监管局向海创药业核发外商投资企业变更登记通知书，并向海创药业换发了《营业执照》。
　　截至本招股说明书签署日，公司股权结构未发生变动。
　　经中国证券监督管理委员会《关于同意海创药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕250号)的批准，本公司于2022年4月12日在上海证券交易所科创板公开发行人民币普通股(A股)计24,760,000股并上市交易。收起▲