肇庆市羚光新材料技术开发有限公司部分股权

广东羚光新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司肇庆市羚光新材料技术开发有限公司（以下简称“技术开发”）注册资本为人民币7,950.90万元，其中公司认缴出资5,567.90万元，持股比例为70.03%；肇庆市金叶产业基金投资有限公司（以下简称“产业基金”）以政策性股权投资资金认缴出资2,383万元，持股比例29.97%。2019年6月技术开发的“高比容高循环性能人造石墨的开发及产业化技术改造项目”获得2,400万元的政策性股权投资资金，其中2,383万元作为注册资本注入技术开发，剩余17万元作为技术开发的资本公积，投资期为2019年8月14日至2024年6月26日，期满后需退还2,400万元财政资金。会计核算该笔款项为明股实债。

天津爱敏特电池材料有限公司部分股权

为满足公司战略发展需要，简化负极材料业务主体层级，提升公司负极材料业务运营效率与市场竞争力，公司现拟对下属全资子公司天津爱敏特电池材料有限公司（下称“天津爱敏特”）进行吸收合并，完成后将直接持有公司锂电池负极材料生产运营主体--成都爱敏特新能源技术有限公司（下称“成都爱敏特”）100%股权。

肇庆市羚光新材料技术开发有限公司部分股权

广东羚光新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司肇庆市羚光新材料技术开发有限公司（以下简称“技术开发”）注册资本为人民币16,826.000万元，其中公司认缴出资11,783.000万元，持股比例为70.03%。2018年3月技术开发的“年产100吨高性能微纳超细银粉生产线技术改造项目”获得900万元的政策性股权投资资金，投资期为2018年5月31日至2023年1月12日。2018年10月技术开发的“年产3000吨新能源汽车动力电池负极材料项目”获得1760万元的政策性股权投资资金，投资期为2018年10月12日至2023年9月16日。 现根据肇庆市工业和信息化局函件及批复，上述投资期限已到，公司需按照股权投资管理规定办理项目资金退出手续，将上述投资款归还政府。公司拟将技术开发的注册资本由16,826.000万元减少至7,950.902万元,技术开发的全体股东同比例减少注册资本，其中公司减少持有技术开发的注册资本6,215.098万元,肇庆市金叶产业基金投资有限公司减少持有技术开发的的注册资本2,660.000万元。减资完成后,公司以货币方式认缴技术开发的注册资本5,567.902万元,持股比例为70.03%。

贵州义龙新区动力材料产业园年产2万吨锂电石墨负极材料(第一期1万吨)项目资产

　　根据公司战略发展及经营需要，公司下属全资子公司贵州羚光新能源材料有限公司（下称“羚光新能源”）拟收购第一期年产1万吨石墨化产线正在租用的贵州羚光新材料有限公司（下称“羚光新材料”）所持有的项目相关土地、厂房及设备等资产。 　　以市场法和成本法评估的羚光新能源持有的房屋建筑物、构筑物设施、机器设备及土地使用权于评估基准日的不含增值税市场价值为：人民币88,040,100.00元（大写：人民币捌仟捌佰零肆万零壹佰元整）。预计转让增值税8,437,073.00元，含增资税后市场价值：人民币96,477,173.00元。

成都爱敏特新能源技术有限公司部分股权

为满足公司战略发展需要,公司的全资子公司天津爱敏特电池材料有限公司(以下简称“天津爱敏特”)现拟对其下属全资子公司成都爱敏特新能源技术有限公司(下称“成都爱敏特”)进行增资,目的是为了优化成都爱敏特资产结构,提升公司市场竞争力。

天津爱敏特电池材料有限公司49%股权

　　根据公司战略发展及经营需要,公司拟收购天津爱敏特电池材料有限公司(下称“天津爱敏特”)49%股权。本次收购股权事项完成后,公司直接持有天津爱敏特100%的股份,天津爱敏特成为公司全资子公司。

天津爱敏特电池材料有限公司51%股权

　　广东羚光新材料股份有限公司(下称“公司”)拟通过对天津爱敏特电池材料有限公司(下称“天津爱敏特”)进行增资的方式持有其51%股权,取得天津爱敏特的控股权,总体投资规模为人民币7,286万元。其中:设备实物出资1,594.3万元、现金出资5,691.7万元。设备出资设备部分为公司现有的负极材料相关生产设备产线。

石墨化设备

　　为加快启动贵州负极材料石墨化运营项目，公司拟购买石墨化关键设备，用于投建公司年10000吨负极材料石墨化加工生产线，交易金额不超过5000万元。 　　鉴于石墨化设备从选购、比价、定制到制成、安装调试时间较长，为加快项目进程，公司拟按原价从贵州羚光新材料有限公司（以下简称“贵州羚光公司”）承接其与第三方设备供应公司签订的关于购买石墨化关键设备的合同，以节省设备采购的招投标、型号选购、比价等程序，后续由公司承接履行合同全部的权利和义务，包括但不限于设备的实际采购、支付合同款项等。

肇庆市羚光新材料技术开发有限公司29.63%股权

因业务发展需要,公司拟向粤财信托购买其持有羚光开发29.63%的股权。收购完成后,公司将持有羚光开发100%股权,羚光开发即成为公司的全资子公司。

广东羚光新材料股份有限公司10%股权

受让方深圳市高新奇战略新兴产业园区管理有限公司看好公司未来发展前景，愿意持有公司股份。转让方深圳市高新奇科技股份有限公司出售了所持有的本公司10%股权，合计280.0000万股股份予以深圳市高新奇战略新兴产业园区管理有限公司.

2025年度,公司预计与关联方广东金叶供应链管理有限公司,广东金鼎黄金有限公司,肇庆市端州区润泽小额贷款股份有限公司等发生采购服务,销售商品,担保等的日常关联交易，预计关联交易金额61377万元。 20250513：股东大会通过。 20250918：新增预计发生金额80,000,000.00元。 20251016：股东大会通过

2024年度,公司预计与关联方广东金叶供应链管理有限公司,广东金鼎黄金有限公司,肇庆市端州区润泽小额贷款股份有限公司等发生采购服务,销售商品,担保等的日常关联交易，预计关联交易金额669,270,000.00元。 20240508：股东大会通过 20250416：2024年与关联方实际发生金额41399.5595万元。

广东羚光新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司肇庆市羚光新材料技术开发有限公司（以下简称“技术开发”）注册资本为人民币7,950.90万元，其中公司认缴出资5,567.90万元，持股比例为70.03%；肇庆市金叶产业基金投资有限公司（以下简称“产业基金”）以政策性股权投资资金认缴出资2,383万元，持股比例29.97%。2019年6月技术开发的“高比容高循环性能人造石墨的开发及产业化技术改造项目”获得2,400万元的政策性股权投资资金，其中2,383万元作为注册资本注入技术开发，剩余17万元作为技术开发的资本公积，投资期为2019年8月14日至2024年6月26日，期满后需退还2,400万元财政资金。会计核算该笔款项为明股实债。

2023年度,公司预计与关联方广东金叶供应链管理有限公司,广东金鼎黄金有限公司,肇庆市端州区润泽小额贷款股份有限公司等发生采购服务,销售商品,担保等的日常关联交易，预计关联交易金额678,920,000.00元。 20230807：因公司及控股子公司生产经营和业务发展需要,本次需新增预计日常关联交易,新增1500万元。 20240415：2023年与关联方实际发生金额257,089,797.96元。

广东羚光新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司肇庆市羚光新材料技术开发有限公司（以下简称“技术开发”）注册资本为人民币16,826.000万元，其中公司认缴出资11,783.000万元，持股比例为70.03%。2018年3月技术开发的“年产100吨高性能微纳超细银粉生产线技术改造项目”获得900万元的政策性股权投资资金，投资期为2018年5月31日至2023年1月12日。2018年10月技术开发的“年产3000吨新能源汽车动力电池负极材料项目”获得1760万元的政策性股权投资资金，投资期为2018年10月12日至2023年9月16日。现根据肇庆市工业和信息化局函件及批复，上述投资期限已到，公司需按照股权投资管理规定办理项目资金退出手续，将上述投资款归还政府。公司拟将技术开发的注册资本由16,826.000万元减少至7,950.902万元,技术开发的全体股东同比例减少注册资本，其中公司减少持有技术开发的注册资本6,215.098万元,肇庆市金叶产业基金投资有限公司减少持有技术开发的的注册资本2,660.000万元。减资完成后,公司以货币方式认缴技术开发的注册资本5,567.902万元,持股比例为70.03%。

2022年度,公司预计与关联方广东金叶供应链管理有限公司,广东金鼎黄金有限公司,肇庆市端州区润泽小额贷款股份有限公司等发生采购服务,销售商品,担保等的日常关联交易，预计关联交易金额76230.0000万元。 20220511:股东大会通过 20230410：2022年与关联方实际发生金额421,889,889.14元

本公司实际控制人为肇庆市人民政府国有资产监督管理委员会，其持有肇庆国联投资控股有限公司90%股权。肇庆市公共汽车有限公司、广东肇能电力销售有限公司分别为肇庆国联投资控股有限公司二级全资子公司、三级控股子公司，根据《公司法》、《证券法》和全国中小企业股份转让系统相关规则以及公司章程等的要求，公司为了规范治理并重新梳理了关联方，追认上述两家企业为本公司其他关联方，同时对2021-2022年度存在的关联交易进行追认。

根据公司战略发展及经营需要，公司下属全资子公司贵州羚光新能源材料有限公司（下称“羚光新能源”）拟收购第一期年产1万吨石墨化产线正在租用的贵州羚光新材料有限公司（下称“羚光新材料”）所持有的项目相关土地、厂房及设备等资产。以市场法和成本法评估的羚光新能源持有的房屋建筑物、构筑物设施、机器设备及土地使用权于评估基准日的不含增值税市场价值为：人民币88,040,100.00元（大写：人民币捌仟捌佰零肆万零壹佰元整）。预计转让增值税8,437,073.00元，含增资税后市场价值：人民币96,477,173.00元。

本次关联交易是偶发性关联交易。公司子公司贵州羚光新能源材料有限公司因生产的需要,决定租赁贵州羚光新材料有限公司位于贵州义龙新区动力材料产业园的生产厂房,建筑面积共10130.49㎡,该生产厂房在租赁期内第一年每月场地租金为人民币壹拾贰万壹仟伍佰陆拾陆元整。租赁期为九年,自合同生效之日起开始计算。 20221013：股东大会通过

　　根据公司战略发展及经营需要,公司拟收购天津爱敏特电池材料有限公司(下称“天津爱敏特”)49%股权。本次收购股权事项完成后,公司直接持有天津爱敏特100%的股份,天津爱敏特成为公司全资子公司。

2021年度,公司预计与关联方广东金叶供应链管理有限公司,广东金鼎黄金有限公司,肇庆市端州区润泽小额贷款股份有限公司等发生采购服务,销售商品,担保等的日常关联交易，预计关联交易金额47370万元。 20210422：股东大会通过 20220418：2021年实际发生金额427,273,607.04元

为加快公司贵州子公司负极材料石墨化运营项目扩产上量，公司拟租赁贵州羚光新材料有限公司（下称“贵州羚光”）的二期土地及厂房，以建设第二期年产1万吨锂电池负极材料石墨化加工生产线。厂房租赁面积约2万平方米，租期约10年，租赁价格通过公开招拍挂程序确定，公司拟在不超过300万一年的交易价内参与竞标。贵州羚光是公司控股股东广东金叶投资控股集团有限公司的控股子公司，本次交易构成关联交易。 20211018：股东大会通过

为加快启动贵州负极材料石墨化运营项目,公司拟租赁贵州羚光新材料有限公司(下称“贵州羚光”)的一期土地及厂房,以投建公司年10000吨负极材料石墨化加工生产线。厂房租赁面积约2.1万平方米,租期10年,租赁价格通过公开招拍挂程序确定,公司拟在不超过300万一年的交易价内参与竞标。贵州羚光是公司控股股东广东金叶投资控股集团有限公司的控股子公司,本次交易构成关联交易。 20210723：股东大会通过

为加快启动贵州负极材料石墨化运营项目，公司拟购买石墨化关键设备，用于投建公司年10000吨负极材料石墨化加工生产线，交易金额不超过5000万元。鉴于石墨化设备从选购、比价、定制到制成、安装调试时间较长，为加快项目进程，公司拟按原价从贵州羚光新材料有限公司（以下简称“贵州羚光公司”）承接其与第三方设备供应公司签订的关于购买石墨化关键设备的合同，以节省设备采购的招投标、型号选购、比价等程序，后续由公司承接履行合同全部的权利和义务，包括但不限于设备的实际采购、支付合同款项等。

2020年度,公司预计与关联方广东金叶供应链管理有限公司,广东金鼎黄金有限公司,肇庆市端州区润泽小额贷款股份有限公司等发生采购服务,销售商品,担保等的日常关联交易，预计关联交易金额37620.0000万元。 20200423：股东大会通过 20210330：2020年实际发生金额为54,988,805.81元。

根据公司业务开展需要，公司拟向肇庆市能源实业有限公司采购原材料，交易金额不超过300万元；拟向广东金鼎高新材料有限公司销售产品，交易金额不超过2600万元，合计交易金额不超过2900万元。本次关联交易是日常性关联交易。

2019年度,公司预计与关联方肇庆风华国际贸易有限公司,肇庆市鑫华电子陶瓷材料科技有限公司,肇庆金叶兆和国际贸易有限公司等发生销售产品,接受服务,担保等的日常关联交易，预计关联交易金额43600.0000万元。 20190422：股东大会通过 20200327：2019年实际发生关联交易金额为20736.058241万元。

本次关联交易是偶发性关联交易。根据公司实际经营需要,公司拟在2019年8月至2019年12月期间与广东金鼎黄金有限公司(以下简称“金鼎黄金”)、深圳金叶供应链管理服务有限公司(以下简称“金叶供应链”)按市场价开展业务合作。预计向金鼎黄金销售合计金额不超过6000万元(陆仟万元整)的产品和其他,预计向金叶供应链采购合计金额不超过2000万元(贰仟万元整)的生产原材料及其他。具体交易品目以合作主体实际签订的合同为准。 20190909：股东大会通过

公司及金叶基金共同向子公司羚光技术增资人民币60,050,000.00元,其中公司增资人民币42,050,000.00元,计入注册资本41,870,000.00元,剩余180,000.00元进入羚光技术资本公积;金叶基金增资18,000,000.00元,计入注册资本17,920,000.00元,剩余80,000.00元进入羚光技术资本公积。 20190531：股东大会通过 20190816：羚光技术注册资本由8,851万元增加到人民币16,826万元,即羚光技术新增注册资本人民币7,975万元,其中公司增资人民币5,610万元,计入注册资本5,585万元,剩余25万元进入羚光技术资本公积;金叶基金增资2,400万元,计入注册资本2,390万元,剩余10万元进入羚光技术资本公积。目前,公司与金叶基金已完成相关合同的签订,公司控股子公司羚光技术已完成了工商变更登记。

2018年度,公司预计与关联方肇庆风华国际贸易有限公司,肇庆市鑫华电子陶瓷材料科技有限公司,肇庆金叶兆和国际贸易有限公司等发生采购原材料,租赁经营场所,销售产品等的日常关联交易，预计关联交易金额37100.0000万元。 20180423：股东大会通过 20190327:2018年实际发生关联交易金额为35616.8142万元。 20190422：股东大会通过

本次关联交易是偶发性关联交易。为有效运营公司银行账户上的暂时性闲置资金,为公司创造更大的经济效益。2018年7月起至今,公司委托汇思达公司进行委托理财,本次关联交易涉及委托理财金额为5980万元,交易定价按市场价格。 20190103：股东大会通过

本公司拟将控股子公司肇庆市羚光新材料技术开发有限公司(以下简称“羚光技术”)注册资本由29,960,000.00元增加到人民币88,510,000.00元,即肇庆市羚光新材料技术开发有限公司(以下简称“羚光技术”)新增注册资本人民币58,550,000.00元,其中公司增资人民币41,100,000.00元,计入注册资本41,000,000.00元,肇庆市金叶产业基金投资有限公司(以下简称“金叶基金”)增资17,600,000.00元,计入注册资本17,550,000.00元。因金叶基金是公司控股股东广东金叶投资控股集团有限公司(以下简称“金叶投资”)的孙公司,且为本次专项资金股权投资受托管理机构,本次公司与金叶基金共同向子公司增资的情形构成关联交易。 20180914：股东大会通过

公司将根据市场情况委托肇庆市端州区润泽小额贷款股份有限公司(以下简称“润泽贷款”)进行投资理财。理财范围为安全性高、风险低、流动性强、固定收益类短期理财产品。 20180914：股东大会通过

本公司拟将全资子公司肇庆市羚光新材料技术开发有限公司(以下简称“羚光技术”)注册资本由13,500,000.00元增加到人民币29,960,000.00元,即肇庆市羚光新材料技术开发有限公司(以下简称“羚光技术”)新增注册资本人民币16,460,000.00元,其中公司增资人民币7,500,000.00元,计入注册资本7,480,000.00元,肇庆市金叶产业基金投资有限公司(以下简称“金叶基金”)增资9,000,000.00元,计入注册资本8,980,000.00元。因金叶基金是公司控股股东广东金叶投资控股集团有限公司(以下简称“金叶投资”)的孙公司,且为本次专项资金股权投资受托管理机构,本次公司与金叶基金共同向子公司增资的情形构成关联交易。 20180423：股东大会通过

2017年度,公司预计与关联方肇庆风华国际贸易有限公司,肇庆市鑫华电子陶瓷材料科技有限公司,肇庆市端州区润泽小额贷款股份有限公司等发生采购原材料,委托理财等日常性关联交易,预计关联交易金额5050万元。 20170517：股东大会通过

2016年度,公司预计与关联方肇庆风华国际贸易有限公司,肇庆市鑫华电子陶瓷材料科技有限公司,肇庆市端州区润泽小额贷款股份有限公司等发生采购原材料,委托理财等日常性关联交易,预计关联交易金额5050万元。2015年度,公司与关联方实际发生日常关联交易金额为14596.0671万元。 20160519：股东大会通过 20170425：2016年实际发生1225.1793万元

本次关联交易是偶发性关联交易。广东羚光新材料股份有限公司(以下简称“公司”)与肇庆市风华信息工程有限公司(现更名为锒庆金叶兆和国际贸易有限公司)、荥庆市羚光速设开发有限公司发生交易,交易标的分别为材料采购和临时短期流动资金借入。 20161230：股东大会通过

1、广东金叶投资控股集团有限公司为公司向中国银行股份有限公司肇庆分行申请的2000万元授信融资额度提供全额无偿连带责任保证；该协议拟于2015年12月份签订，有效期不多于三年；该协议将于公司与中国银行股份有限公司肇庆分行签订授信融资额度合同及广东金叶投资控股集团有限公司与中国银行股份有限公司肇庆分行签订保证担保合同时生效。 2、肇庆市中小企业融资担保有限公司为公司向中国银行股份有限公司肇庆分行申请的2000万元授信融资额度提供其中1000万元的连带责任担保，担保费将按市场价格进行定价；根据公司生产经营资金需要及贷款需求，该协议将视情况于2016年进行签订，有效期不多于三年；该协议将于公司与中国银行股份有限公司肇庆分行签订授信融资额度合同及肇庆市中小企业融资担保有限公司与中国银行股份有限公司肇庆分行签订担保合同时生效。 20151229：股东大会通过

广东羚光新材料股份有限公司(以下简称“公司”)拟与广东金叶投资控股集团有限公司(以下简称“金叶投资集团”)、肇庆市汇思达企业管理咨询有限公司(以下简称“汇思达公司”)共同出资设立深圳前海金叶互联网金融服务有限公司(以下简称“新公司”),新公司注册地为深圳市前海深港合作区,注册资本为人民币1,000万元,其中:本公司出资人民币400万元,占注册资本的40.00%,金叶投资集团出资人民币300万元,占注册资本的30.00%,汇思达公司出资人民币300万元,占注册资本的30.00%。本次对外投资构成关联交易。

2015年度,公司预计与关联方肇庆风华国际贸易有限公司、肇庆市鑫华电子陶瓷材料科技有限公司等发生厂房租赁、采购材料物资等的日常关联交易，预计关联交易金额为5570万元。 20150507：股东大会通过

1、广东金叶投资控股集团有限公司为公司向中国银行股份有限公司肇庆分行申请的2000万元授信融资额度提供全额无偿连带责任保证;该协议拟于2014年12月份签订,有效期不多于三年;该协议将于公司与中国银行股份有限公司肇庆分行签订授信融资额度合同及广东金叶投资控股集团有限公司与中国银行股份有限公司肇庆分行签订保证担保合同时生效。 2、肇庆市中小企业融资担保有限公司为公司向中国银行股份有限公司肇庆分行申请的2000万元授信融资额度提供其中1000万元的连带责任担保,担保费将按市场价格进行定价;根据公司生产经营资金需要及贷款需求,该协议将视情况于2015年进行签订,有效期不多于三年;该协议将于公司与中国银行股份有限公司肇庆分行签订授信融资额度合同及肇庆市中小企业融资担保有限公司与中国银行股份有限公司肇庆分行签订担保合同时生效。 20141216：股东大会通过

　　1、广东金叶投资控股集团有限公司为公司向中国银行股份有限公司肇庆分行申请的2000万元授信融资额度提供全额无偿连带责任保证；该协议拟于2014年12月份签订，有效期不多于三年；该协议将于公司与中国银行股份有限公司肇庆分行签订授信融资额度合同及广东金叶投资控股集团有限公司与中国银行股份有限公司肇庆分行签订保证担保合同时生效。 　　2、肇庆市中小企业融资担保有限公司为公司向中国银行股份有限公司肇庆分行申请的2000万元授信融资额度提供其中1000万元的连带责任担保，担保费将按市场价格进行定价；根据公司生产经营资金需要及贷款需求，该协议将视情况于2015年进行签订，有效期不多于三年；该协议将于公司与中国银行股份有限公司肇庆分行签订授信融资额度合同及肇庆市中小企业融资担保有限公司与中国银行股份有限公司肇庆分行签订担保合同时生效。