对中电投先融期货股份有限公司采取责令改正措施。

重庆证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

重庆证监局对先融资管采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,重庆证监局要求先融资管采取切实有效的措施对上述问题进行整改,并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

上述行为违反了《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》(2014年8月26日修订发布)第十九条、《关于进一步加强风险管理公司合规风控的通知(中期协[2017]38号)》第五条的相关规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条的规定,中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定:给予先融风管公司“训诫”的纪律惩戒。 上述行为违反了《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》第五条、第十八条、第十九条、第二十一条、第四十四条的有关规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条的规定,中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定:给予先融资管公司“训诫”的纪律惩戒。

根据《期货公司监督管理办法》第八十七条、八十八条和《期货交易管理条例》第五十五条(2012年版第五十六条)的规定,重庆证监局决定对公司采取责令改正并暂停办理新增资产管理业务6个月的行政监管措施,措施自本决定书下发之日起执行。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条和《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条、第三十三条的规定,重庆证监局对先融资管出具警示函,提醒先融资管提高合规意识,严守法律法规,建立健全并有效执行内部管理制度和流程,杜绝此类问题再次发生。先融资管应在2018年10月19日前向重庆证监局提交书面整改报告,重庆证监局将组织检查验收。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

“按照《期货交易管理条例》第五十五条(2007年版第五十九条、2012年版第五十六条)、《期货公司监督管理办法》第八十七条和第八十八条、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条的规定,重庆证监局现要求公司立即停止上述违法违规行为,并在2017年12月15日前予以改正,且达到如下要求:严格遵守期货法律法规,相关管理制度和内部控制流程徤全并有效执行,开展投资咨询业务活动规范。公司应当在2017年12月22日前,向重庆证监局提交书面报告,重庆证监局将组织检査验收。如果对本监督菅理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。”。

根据《中国期货业务协会纪律惩戒程序》第二十条的规定,经协会自律监察委员会审议通过,决定:给予中电投先融(上海)资产管理有限公司“训诫”的纪律惩戒。如果对本纪律惩戒决定不服,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向我会申述委员会提出书面申述。