天人底盘实际控制人、控股股东及其控制的企业违规占用挂牌公司资金的行为,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(以下简称《公司治理规则》)第七十二条的规定。天人底盘未采取有效措施防止股东及其关联方占用公司资金违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、《公司治理规则》第九十三条的规定,同时未及时披露占用资金的情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称《信息披露规则》)第五十六条的规定,构成公司治理和信息披露违规。针对上述违规行为,董事长龚量亮对资金审批以及信息披露违规负有责任,财务负责人吴让霞对资金审批负有责任,违反了《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条规定。 鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,全国股转公司做出如下决定:对天人汽车底盘(芜湖)股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施。对重庆天人工业(集团)有限公司采取出具警示函的自律监管措施。对龚量亮采取出具警示函的自律监管措施。对吴让霞采取出具警示函的自律监管措施。

1、资金占用 实际控制人、控股股东及其控制的企业违规占用挂牌公司资金的行为,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(2021年7月30日发布)第七十三条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(2021年11月12日发布)(以下简称《公司治理规则)第七十二条的规定。 天人底盘未采取有效措施防止股东及其关联方占用公司资金违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(2021年7月30日发布)第九十六条和《公司治理规则》第九十三条的规定,同时未及时披露占用资金的情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(2020年1月3日发布)第五十七条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(2021年11月12日发布)(以下简称《信息披露规则》)第五十六条的规定,构成公司治理和信息披露违规。 针对上述违规行为,财务负责人郑众对资金审批负有责任,违反了《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条规定。 2、关联交易 天人底盘的上述行为,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(2020年1月3日发布)第一百零六条、第一百一十条,《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(2021年7月30日发布)第一百零六条、第一百一十条,《公司治理规则》第一百条、第一百零三条,《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(2020年1月3日发布)第四十二条、第四十三条,和《信息披露规则》第四十一条、第四十二条的规定,构成公司治理和信息披露违规。 3、对外担保 天人底盘违规提供对外担保的行为,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(2020年1月3日发布)第九十二条的规定,未及时披露对外担保情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(2020年1月3日发布)第三十五条、第三十九条的规定,构成公司治理和信息披露违规。 针对上述三项违规行为,董事长龚量亮未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定,对上述违规行为负有责任。 鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,股转公司做出如下决定: 对天人汽车底盘(芜湖)股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施。 对重庆天人工业(集团)有限公司采取出具警示函的自律监管措施。 对龚量亮采取出具警示函的自律监管措施。 对郑众采取出具警示函的自律监管措施。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十三条、十四条和二十一条等规定以及《非上市公众公司信息披露管理办法》第三条等有关规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》第七十七条、《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的相关规定,中国证券监督管理委员会安徽监管局决定对公司、董事长龚量亮及财务总监郑众采取出具警示函的行政监管措施。

鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,股转公司做出如下决定:对天人汽车底盘(芜湖)股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施。对控股股东重庆天人工业(集团)有限公司,实际控制人、时任董事长兼总经理龚量亮,时任财务负责人郑众采取出具警示函的自律监管措施。