根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并将相关情况记入诚信档案。

根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定，决定对公司大连营业部采取责令改正的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十六条及第一百九十七条第二款的规定，中国证监会决定： 　　一、对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得77,531,959.84元，其中没收王泽龙违法所得60,637,954.37元，没收洪浩炜违法所得14,193,879.43元，没收中信证券股份有限公司违法所得1,910,680.83元，没收海通证券股份有限公司违法所得789,445.21元； 　　对王泽龙与中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款120,000,000元，其中由王泽龙承担50%即60,000,000元，中信中证资本管理有限公司承担30%即36,000,000元，中信证券股份有限公司承担15%即18,000,000元，海通证券股份有限公司承担4.5%即5,400,000元，韩雨辰承担0.5%即600,000元； 　　对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款35,000,000元，其中由王泽龙承担30%即10,500,000元，中信中证资本管理有限公司承担30%即10,500,000元，洪浩炜承担20%即7,000,000元，中信证券股份有限公司承担15%即5,250,000元，海通证券股份有限公司承担4.5%即1,575,000元，韩雨辰承担0.5%即175,000元。 　　二、对王泽龙信息披露违法行为处以2,000,000元罚款。 　　综合上述两项违法事实，对王泽龙合计没收违法所得60,637,954.37元，并处以72,500,000元罚款；对洪浩炜没收违法所得14,193,879.43元，并处以7,000,000元罚款；对中信中证资本管理有限公司合计处以46,500,000元罚款；对中信证券股份有限公司合计没收违法所得1,910,680.83元，并处以23,250,000元罚款；对海通证券股份有限公司合计没收违法所得89,445.21元，并处以6,975,000元罚款；对韩雨辰合计处以775,000元罚款。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,中国证券监督管理委员会上海监管局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。

依据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条、第四十八条,《期货公司风险管理公司业务试点指引》第五十五条的规定,经中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定:给予海通资源“公开谴责同时取消场外衍生品业务备案,6个月内不再受理其场外衍生品业务备案申请”的纪律惩戒。

一、责令海通证券改正,没收财务顾问业务收入100万元,并处以300万元罚款;二、对李春、贾文静给予警告,并分别处以5万元罚款。

根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条的规定,对公司采取责令改正的监管措施。

交易商协会对公司予以警告,并责令公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,决定对公司西安营业部采取责令改正的行政监管措施。

依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条等法律法规对公司华中分公司进行处罚。对未按规定开展客户身份持续识别的行为,处罚款20万元。

依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条等法律法规对公司华中分公司负责人进行处罚。对未按规定开展客户身份持续识别的行为,处罚款1万元。

上述行为违反了《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》(2014年8月26日修订发布)第十九条、《关于进一步加强风险管理公司合规风控的通知(中期协字[2017]38号)》第二条、第五条的相关规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条的规定,中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定:给予上海海通资源管理有限公司“训诫”的纪律惩戒。

鉴于上述违规事实和情节,根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第八十八条、《期货交易管理条例》(国务院令第489号)第五十五条及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十七条的规定,中国证券监督管理委员会江苏监管局(以下简称“江苏监管局”)决定对公司常州营业部采取责令改正的行政监管措施。公司常州营业部应于2019年1月31日之前对上述问题予以改正,并向江苏监管局提交书面整改报告。