《通知》要求严格依照国家法律法规,切实履行企业主体责任,立即停止违规开采行为并积极整改,完善锂资源合法手续,待锂资源手续合法合规后,向海西州盐湖管理局申请复产,经申请通过后方可复产。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条规定,我局决定对肖瑶采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货诚信档案。

对肖瑶给予通报批评的处分。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条规定,我局决定对*ST藏格、曹邦俊、肖瑶、时任公司董事长肖永明、时任公司董事副总经理吴卫东、时任公司董事会秘书王一诺以及时任公司财务总监刘威、李凯采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货诚信档案。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

依据《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第166号)第五十九条第二款及《上市公司监管指引第4号一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告[2013]55号)第六条的规定,我局决定对你们采取责令改正的监管措施,并将有关违反承诺的行为记入证券期货市场诚信档案。你们应严格遵守相关规定,自收到责令改正决定书之日起6个月内履行业绩补偿股份注销程序,并向我局提交书面报告。

公司股东林吉芳收到监管函。

鉴于上述违规事实和情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对藏格控股股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对股东西藏藏格创业投资集团有限公司、四川省永鸿实业有限公司给予公开谴责的处分;三、对藏格控股股份有限公司实际控制人、时任董事长肖永明,时任董事兼副总经理吴卫东,时任财务总监刘威给予公开谴责的处分;四、对藏格控股股份有限公司董事曹邦俊、肖瑶、王聚宝、方丽、黄鹏,独立董事亓昭英,监事邵静、李光俊、侯选明,副总经理张生顺,时任董事郑钜夫,时任独立董事王卫国、姚焕然,时任财务总监李凯,时任董事会秘书蒋秀恒给予通报批评的处分;五、公开认定肖永明五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员;六、公开认定吴卫东三年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：对张军涛处以600,000元罚款。

1、对肖永明采取5年市场禁入措施； 2、对吴卫东釆取3年市场禁入措施。 自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 1、对藏格控股责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款； 2、对肖永明给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元； 3、对吴卫东、刘威给予警告，并分别处以20万元的罚款； 4、对曹邦俊、肖瑶、王聚宝、郑钜夫、王卫国、姚焕然、亓昭英、邵静、侯选明、李光俊、蒋秀恒、方丽、张生顺给予警告，并分别处以3万元的罚款。 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

　　鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分： 　　一、对藏格控股股份有限公司予以公开谴责的处分； 　　二、对控股股东西藏藏格创业投资集团有限公司予以公开谴责的处分； 　　三、对藏格控股股份有限公司实际控制人、时任董事长肖永明，董事兼总经理肖瑶，时任董事兼副总经理吴卫东，时任财务总监刘威予以公开谴责的处分； 　　四、对藏格控股股份有限公司时任副董事长曹邦俊、时任董事郑矩夫、董事王聚宝、副总经理方丽、副总经理张生顺以及时任董事会秘书蒋秀恒予以通报批评的处分； 　　五、对股东四川省永鸿实业有限公司、林吉芳予以通报批评的处分。 　　藏格控股股份有限公司、西藏藏格创业投资集团有限公司、肖永明、肖瑶、吴卫东、刘威如对本所作出的纪律处分决定不服的，可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由藏格控股通过本所上市公司业务专区提交，或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人（刘女士）。 　　对于藏格控股股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

公司总经理肖瑶收到监管函。

公司时任董事长邢福立,时任副董事长秦文平,时任董事兼副总裁郭宝贵,时任监事赵平安,时任监事王济贤,时任监事张秋冬收到监管函。

　　一、对藏格控股股份有限公司予以通报批评的处分； 　　二、对藏格控股股份有限公司实际控制人兼董事长肖永明和控股股东西藏藏格创业投资有限公司予以通报批评的处分； 　　三、对藏格控股股份有限公司副董事长曹邦俊，董事兼总经理肖瑶，董事王聚宝，时任董事兼财务总监郑钜夫，时任董事马福强，监事邵静、李光俊、侯选民，副总经理吴卫东、方丽，董事会秘书蒋秀恒，时任董事会秘书兼副总经理李双，时任董事会秘书兼财务总监陈健予以通报批评的处分。

一、 《关于对肖永明采取出具警示函措施的决定》 你的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四十条规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条规定,我局决定对你予以警示并计入证券期货诚信档案。你应充分吸收教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作水平。 二、 《关于对金谷源控股股份有限公司采取出具警示函措施的决定》 你公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你公司予以警示并计入证券期货诚信档案。你公司应充分吸收教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作水平。 三、 《关于对陈健采取出具警示函措施的决定》 你的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四十条规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条规定,我局决定对你予以警示并计入证券期货诚信档案。你应充分吸收教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作水平。 四、 《关于对马福强采取认定为不适当人选措施的决定》 你的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四十条规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条规定,我局决定认定马福强为不适当人选,在本决定作出之日起三年内,不得担任上市公司董事、监事或高级管理人员等职务或者实际履行上述职务,并计入证券期货诚信档案。

鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2012年修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 一、对公司给予通报批评的处分； 二、对公司时任董事长兼总经理路联、董事长邢福立、董事秦文平、董事兼副总经理郭宝贵、董事兼财务总监郑钜夫、时任董事兼财务总监侯宪河、独立董事邵九林、周绍妮、胡国强、时任董事兼董事会秘书张春生给予通报批评的处分。 对于公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并抄报有关部门。

（一）对金谷源给予警告，并处以三十万元罚款。 （二）对路联给予警告，并处以二十万元罚款。 （三）对张春生给予警告，并处以三万元罚款。

依据本所《股票上市规则(2012年修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定: 一、对公司给予公开谴责的处分; 二、对公司董事长兼总经理路联给予公开谴责的处分。对于公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并抄报有关部门。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2008年修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定: 一、对公司给予通报批评的处分;二、对公司董事长路联、董事兼总裁秦文平、财务总监侯宪河给予通报批评的处分;对于公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并抄报有关部门。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2008年修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定: 一、对公司给予通报批评的处分;二、对公司董事长路联、董事钱少敏、秦文平、徐辉文、张春生(兼董事会秘书)、财务总监侯宪河给予通报批评的处分. 对于金谷源控股股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并抄报有关部门。