鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2022年修订)》第13.2.3条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第十九条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对沈阳惠天热电股份有限公司给予通报批评的处分;二、对沈阳惠天热电股份有限公司董事长吴迪、总经理徐朋业、董事会秘书李志给予通报批评的处分。对于沈阳惠天热电股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

依据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条第三项的规定,我局决定对你公司及吴迪、徐朋业、李志采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对惠天热电给予通报批评的处分;二、对惠天热电时任董事长李久旭、总经理徐朋业、财务总监王雅静给予通报批评的处分。

根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)第二十一条第一款规定,现责令你公司予以改正。你公司应高度重视上述问题,对公司内部控制及资金占用情况进行全面深入自查,及时采取有效措施进行整改,并在收到本决定书之日起30日内,向我局报送经你公司董事会审议通过后的书面整改报告。同时,你公司董事、监事和高级管理人员应认真学习相关法律法规,进一步提高规范运作意识。

　　根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（[2011]30号）第十五条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条的规定，我局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作水平。

　　为督促你们提高法治规范意识、提升职业操守和职业能力，根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条和《关于<上市公司高级管理人员培训工作指引>及相关实施细则的通知》（证监公司字[2005]147号）的有关规定，现责令你们在收到本决定书之日起三个月内至少参加一次中国证监会或深圳证券交易所等专业机构举办的相关法律法规培训，并在培训结束后15日内将培训证明原件及复印件提交我局。

　　按照《上市公司收购管理办法》（证监会令第108号）第七十五条的规定，我局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。

沈阳惠天热电股份有限公司收到监管函。

一、关于对沈阳惠天热电股份有限公司采取责令改正措施的决定(辽宁证监局行政监管措施决定书(2017)2号)辽宁证监局责令你公司予以改正,进行全面深入自查,及时采取有效措施进行整改,并在收到本决定书之日起30日内,向我局报送经你公司董事会审议通过后的书面整改报告。同时,你公司董事、监事和高级管理人员应认真学习相关法律法规,进一步提高规范运作意识。 二、关于对沈阳惠天热电股份有限公司采取出具警示函措施的决定(辽宁证监局行政监管措施决定书(2017)4号)根据《上市公司信息披露管理办法》和《上市公司股东大会规则》(2016年修订)的相关规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你公司董事、监事及高级管理人员应认真学习证券法律法规,提高规范运作水平。 三、关于对沈阳城市公用集团有限公司采取责令改正措施的决定(辽宁证监局行政监管措施决定书(2017)3号) 现决定对你公司采取责令改正的监管措施。你公司应立即停止上述违规行为,对存在的影响惠天热电独立性的其他问题进行自查,及时整改,并在收到本决定书之日起30日内,向我局提交书面整改报告。同时,你公司应切实完善内部控制制度,采取有效措施确保与惠天热电实行人员、资产、财务分开,机构、业务独立。

现责令公司予以改正。