我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十一条第三项,第一百九十二条的规定,中国证监会决定:一、对广发证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以943,396.23元罚款;没收承销股票违法所得7,830,188.52元,并处以50万元罚款。二、对王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。

　　根据《销售机构管理办法》第五十三条、《从业人员管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十条规定，我局决定： 　　对孙某春责令改正，给予警告，并处以3万元罚款。

　　我局决定对广发证券和朱保力、何尔璇、林焕荣采取出具警示函的行政监督管理措施。 　　公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全并严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并于收到本决定书30日内向我局报送整改问责报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　按照《合规管理办法》第三十二条、《适当性管理办法》第三十七条的规定，现对广发证券资产管理(广东)有限公司予以警示。 　　广发证券资产管理(广东)有限公司应认真查找和整改问题，完善业务流程，提升内控水平，切实保护投资者权益，合规稳健展业。此外，广发证券资产管理(广东)有限公司应积极履行管理人职责，执行科学合理的投资策略和风险管理机制，有效防范和应对市场风险等各类风险，维护投资者合法权益。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　认定张俊为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第二款的规定，我局决定： 　　一、对周某新利用未公开信息从事相关证券交易的行为，没收违法所得2,813,036.10元，并处以2,813,036.10元罚款。 　　二、对周某新明示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以70万元罚款。 　　综合上述两项违法事实，合计对周某新没收违法所得2,813,036.10元，并处以3,513,036.10元罚款。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。 　　如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证券监督管理委员会广东监管局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

　　根据《管理办法》第三十九条的规定，我局决定对林焕伟、林焕荣、许戈文采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我会决定：没收江海涛违法所得14,996,248.43元，并处以14,000,000元罚款。

　　上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《债券管理办法》）第七条的规定。按照《债券管理办法》第五十八条、第六十三条的规定，我局决定： 　　认定林焕荣（身份证号：44058219******0617）为不适当人选，自监管措施决定作出之日起20年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。广发证券股份有限公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除林焕荣相关职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。 　　如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

我局决定对营业部采取出具警示函的行政监管措施。

一、责令改正。你公司应对投行业务进行深入整改,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投资银行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向我局提交书面问责报告。二、2020年7月20日至2021年1月19日期间,暂停你公司保荐机构资格;在2020年7月20日至2021年7月19日期间,暂不受理你公司债券承销业务有关文件。三、责令限制高级管理人员权利,限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利,限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利,已领取部分应全部退回公司。 认定陈家茂为不适当人选,自监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。 认定林焕伟为不适当人选,自监管措施决定作出之日起15年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务,10年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上职务。 认定朱保力为不适当人选,自监管措施决定作出之日起15年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。 认定肖晋为不适当人选,自监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。 认定林焕荣为不适当人选,自监管措施决定作出之日起20年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。 认定许戈文为不适当人选,自监管措施决定作出之日起15年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。 认定李贤兵、何宽华为不适当人选,自监管措施决定作出之日起20年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。 认定何宽华为不适当人选,自监管措施决定作出之日起20年内不得担任证券公司投资银行业务相关职务或者实际履行上述职务。 广发证券股份有限公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内,作出免除相关人员相关职务的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。 一、通过我局官方网站对秦力、欧阳西予以公开谴责。二、对秦力、欧阳西采取监管谈话措施。 对钟辉、黄旭辉、陈天喜采取监管谈话措施。

　　按照《保荐办法》第六十二条规定，我会决定对你们采取监管谈话措施。请于2019年10月28日15时30分携带有效的身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦）接受监管谈话。

　　按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　依据《保荐办法》第六十二条的有关规定，我会决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我会决定对你公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　依照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十三条第一项的规定，我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

广东证监局依照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，我局决定依法对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第四条、第十三条的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定，我局决定依法对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定责令你营业部限期对上述问题进行改正，达到如下要求：营业部要切实加强从业人员执业行为管理，督促从业人员勤勉尽责，防范从业人员从事违法违规、超越权限的业务行为，进一步夯实内部控制，提升合规水平，做好风险管理，维护客户合法权益。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，我会决定：对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得6,805,135.75元，并处以20,415,407.25元罚款。

对公司釆取约见谈话并责令改正的自律监管措施。

　　上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条和第十三条的规定，反映出公司内部控制不完善，根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，对公司采取责令限期改正的措施。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,根据《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定:一、责令舒文胜依法处理非法持有的股票,没收违法所得1,498,539.75元,并处以50万元罚款。二、对朱项平处以50万元罚款。上述当事人应自收。

一、责令延边公路改正虚假陈述行为,给予警告,并处以50万元罚款。 二、对延边公路上述违法行为的直接负责的主管人员董事长郭仁堂给予警告,并处以10万元罚款;对延边公路上述违法行为的其他责任人员张洪军给予警告,并处以5万元罚款。