国融证券股份有限公司64.5961%股权

公司拟通过协议转让方式受让长安投资、杭州普润、天津吉睿、诸暨楚萦、北京同盛、横琴鑫和、北京用友、宁远高分别持有的国融证券749,987,189股股份(对应股份总数的42.0747%)、250,000,000股股份(对应股份总数的14.0252%)、30,000,000股股份(对应股份总数的1.6830%)、40,246,250股股份(对应股份总数的2.2578%)、35,200,000股股份(对应股份总数的1.9747%)、20,000,000股股份(对应股份总数的1.1220%)、20,000,000股股份(对应股份总数的1.1220%)、6,000,000股股份(对应股份总数的0.3366%),合计国融证券1,151,433,439股股份(对应股份总数的64.5961%)。

西部优势资本投资有限公司部分股权

2024年2月6日，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“西部证券”）第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于向西部优势资本投资有限公司增资的提案》。为满足业务发展需要，支持全资子公司西部优势资本投资有限公司（以下简称“西部优势资本”）打造西部证券私募品牌，实现战略规划目标，进一步巩固和提高市场竞争力、抗风险能力和经营能力，会议同意以货币方式向西部优势资本增资2亿元人民币；同意提请股东大会授权董事会，并同意董事会进一步转授权公司经营管理层办理向西部优势资本增资的有关手续。

西部期货有限公司部分股权

　　2021年12月27日，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“西部证券”）第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于向西部期货有限公司增资的提案》。为落实公司“十四五”战略规划，支持子公司业务发展需要，会议同意以货币方式向全资子公司西部期货有限公司（以下简称“西部期货”）增资3亿元人民币，其中1亿元人民币由西部期货以货币投资方式投向其风险管理子公司上海西部永唐投资管理有限公司用于支持其风险管理业务发展；其余增资款将用于补充西部期货净资本、加大信息技术系统建设投入、优化经纪业务网点布局、扩大自有资金投资等方面。本次增资授权公司经营管理层办理相关手续，资金来源为公司募集资金。

西部利得基金管理有限公司部分股权

　　2021年8月25日，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“西部证券”）第五届董事会第二十二次会议审议通过了《关于向西部利得基金管理有限公司增资的提案》。为满足西部利得基金管理有限公司（以下简称“西部利得”）QDII业务资格的申请条件，会议同意股东双方以货币方式合计向西部利得同比例增资共计人民币2000万元整，其中西部证券出资人民币1020万元整。本次增资授权公司经营管理层办理相关手续，资金来源为公司募集资金。

西部证券股份有限公司5.74%股权

　　西部证券股份有限公司(以下简称“西部证券”或“公司”)于近日收到公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司(以下简称“陕投集团”)及公司第三大股东西部信托有限公司(以下简称“西部信托”)通知,陕投集团拟通过非公开协议转让的方式,受让西部信托所持有公司256,775,944股股份,占公司已发行总股本的5.74%,转让价格为8.32元/股,转让总价为人民币2,136,375,854.08元。

新时代证券股份有限公司98.24%股权

　　西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“公司”）拟与北京金融控股集团有限公司（以下简称“北京金控”）组成联合体参与收购上海宜利实业发展有限公司、新时代远景（北京）投资有限公司、包头市北普实业有限公司、潍坊创科实业有限公司、北京新天地互动多媒体技术有限公司、普华投资有限公司、北京德力鑫业科技有限公司、新时代信托股份有限公司（以下统称“转让方”）公开挂牌出售的新时代证券股份有限公司（以下简称“新时代证券”）98.24%股权。

西部证券股份有限公司25.88%股权

　　2018年11月16日,西部证券股份有限公司(以下简称“西部证券”或“公司”)收到控股股东陕西省电力建设投资开发公司(以下简称“陕西电投”)来函,筹划将陕西电投持有的西部证券906,343,321股份(占总股本25.88%)全部无偿划转至公司实际控制人陕西投资集团有限公司名下。

陕西股权交易中心股份有限公司10.83%股权

公司以资产评估结果为基础,以不低于1.12元/股作为挂牌底价,委托西部产权交易所公开挂牌转让公司持有的陕西股权交易中心股份有限公司10.83%股份。根据西部产权交易所挂牌信息反馈结果,公司将陕西股权交易中心股份有限公司10.83%的股份,以人民币1456万元(折合每股1.12元)转让给陕西金融控股集团有限公司(以下简称“陕西金控”),双方签订了《股权交易合同》,实施股权转让交易。近日公司收到了陕西金控股权转让款人民币1456万元。

纽银梅隆西部基金管理有限公司49%股权

纽银梅隆西部基金管理有限公司（以下简称“纽银西部基金”）为西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司的合营公司，西部证券持股比例51%。2014年5月26日，纽银西部基金股东会第十五次会议审议通过了纽约银行梅隆资产管理国际有限公司向上海利得财富资产管理有限公司转让其持有的纽银西部基金49%股权的《股权转让协议》。转让后，纽约银行梅隆资产管理国际有限公司将不再持有纽银西部基金的股权。详见2014年5月27日在巨潮资讯网站披露的《西部证券股份有限公司关于纽银梅隆西部基金管理有限公司股东股权转让事项的公告》。近日，纽银西部基金收到中国证券监督管理委员会《关于核准纽银梅隆西部基金管理有限公司变更股权的批复》证监许可【2014】1065号文和商务部外资司关于《外商投资企业批准证书注销回执》注销编号：H000000002014005。

西部期货有限公司12.50%股权

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十六次会议与第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于收购西部期货有限公司（以下简称“西部期货”）股权的提案》。 　　同意公司在不高于评估价的前提下，使用自有资金竞购西部期货另外三家股东（分别为： 　　深圳市红山河投资有限公司、四川新锦江投资发展有限责任公司和四川安瑞投资有限责任公司）拟在西北产权交易中心挂牌出售的西部期货12.50%股权，本次收购投资总额不超过人民币1,620万元。

编号为CB1-3-197号国有建设用地使用权

2013年5月29日至6月9日,西安浐灞生态区编号为CB1-3-197号国有建设用地使用权在西安市国有建设用地使用权网上挂牌出让系统挂牌,西部证券股份有限公司(以下简称“公司”或“受让人”)通过竞拍方式取得该宗土地使用权。2013年6月19日,公司与西安市国土资源局(以下简称“出让人”)签署了《国有建设用地使用权出让合同》。

西安金融商务区东片区C-3-1地块,占地约22亩

2012年12月20日，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“公司”）与西安浐灞生态区管理委员会就公司拟在西安金融商务区购买建设用地建设办公楼事项签署了《西部证券股份有限公司总部项目入区协议书》：1、公司成立以来一直租赁陕西信托大厦作为总部办公用楼，随着公司发展和规模扩大，现有总部办公场所已不能满足需要。公司拟使用自有资金在位于西安浐灞生态区核心的西安金融商务区购买建设用地，用于办公楼建设。2、公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议与公司2012年第三次临时股东大会审议通过了《公司在西安金融商务区购买建设用地建设办公楼的提案》，相关事项已刊登于《证券时报》、《中国证券报》与巨潮资讯网。

咸阳市商业大厦两处商业房产

1、公司在咸阳市商业大厦拥有两处商业房产,地址位于咸阳市西兰路23号,建筑面积共计2587.32平方米.房产所在的咸阳商业大厦始建于1994年,后因开发商资金短缺,致使商业大厦一直未交付使用,公司该房产长期闲置. 2、公司2010年9月收到咸阳市旧城改造工作领导办公室《关于咸阳市商业大厦区域拆迁改造有关问题的通知》,按照法律程序并通过持续协商,公司与咸阳市旧城改造工作领导办公室达成给予公司880万元拆迁补偿款的意向.公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《公司咸阳商业大厦房产拆迁补偿有关事项的提案》,同意对此项资产处置的提案.

西安金融商务区建设用地约30亩

公司2001年成立以来,一直租赁陕西信托大厦作为总部办公用楼.随着公司发展和规模扩大,现有总部办公场所已不能满足需要,为适应长远发展需要,公司第三届董事会第十三次会议与第三届监事会第九次会议审议通过了《公司在西安金融商务区购买建设用地建设办公楼的提案》,拟使用自有资金购买建设用地,用于办公楼建设.

预计2025年度，公司与陕西投资集团有限公司,上海城投控股股份有限公司,西部信托有限公司西等发生资产管理与咨询服务交易金额。 20250516：股东大会通过

公司结合业务发展状况对2024年度将发生的日常关联交易。 20240517:股东大会通过 20250424：2024年发生金额178351.11万元。

　　根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件以及《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》等公司制度规定，西部证券股份有限公司结合公司日常经营和业务发展需要，对公司2023年度日常关联交易进行预计。 　　公司与关联方发生的日常关联交易事项主要是公司及子公司与关联方因证券和金融产品服务、证券和金融产品交易、租赁服务、综合服务等发生的交易。关联方名称、2023年日常关联交易预计金额及2022年同类交易实际发生总金额详见后述表格内容。 20230518：股东大会通过 20240424：披露2023年度实际发生金额。

根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》(以下简称“《交易与关联交易》”)等有关法律、法规、规范性文件以及《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》(以下简称“《关联交易管理制度》”)等公司制度规定,西部证券股份有限公司(以下简称“公司”或“西部证券”)结合公司日常经营和业务发展需要,对公司2022年度日常关联交易进行预计。公司与关联方发生的日常关联交易事项主要是公司及子公司与关联方因证券和金融产品服务、证券和金融产品交易、租赁服务、综合服务等发生的交易。关联方名称、2022年日常关联交易预计金额及2021年同类交易实际发生总金额详见后述表格内容。 20220520：股东大会通过 20230426：披露实际发生金额。

根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)等有关法律、法规、规范性文件以及《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》(以下简称“《关联交易管理制度》”)等公司制度规定,西部证券股份有限公司(以下简称“公司”或“西部证券”)结合公司日常经营和业务发展需要,对公司2021年度日常关联交易进行预计。公司与关联方发生的日常关联交易事项主要是公司及子公司与关联方因证券和金融服务、证券和金融产品交易、租赁服务、综合服务等发生的交易。 20210514：股东大会通过 20220428：披露2021年实际发生金额万元。

根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》等公司制度规定,西部证券股份有限公司(以下简称“公司”或“西部证券”)结合公司日常经营和业务发展需要,对公司2020年度日常关联交易进行预计。 20200429：股东大会通过 20200701：公司因正常经营需要,向上海城投控股股份有限公司、上海城投置地(集团)有限公司、上海城投控股投资有限公司、上海城鸿置业有限公司、陕西省成长性企业引导基金管理有限公司等关联方提供证券和金融产品服务,拟收取费用合计不超过1000万元,相关内容属于公司日常关联交易事项。本次新增日常关联交易预计在董事会授权决策范围内,无需提交股东大会审议。 20201023：2020年10月22日,公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于新增日常关联交易预计的提案》,预计新增90万元。 20201111：股东大会通过 20210421：2020年实际发生关联交易11220.37万元。

西部证券股份有限公司(以下简称“公司”、“发行人”)拟向包括陕西投资集团有限公司(以下简称“陕投集团”)在内的不超过三十五名(含三十五名)特定投资者非公开发行不超过1,050,551,931股(含本数),募集资金总额不超过人民币75亿元(含本数)(以下简称“本次非公开发行”、“本次发行”)。陕投集团拟以现金认购的股票数量不低于公司本次非公开发行股票总数的37.24%(含本数),且不高于本次非公开发行股票总数的50%(不含本数)。如按上述认购比例或认购比例上下限计算,陕投集团最终认购股票数量不足1股的尾数作舍去处理。 20200410：非公开发行A股股票事项获得陕西投资集团有限公司批复。 20200429：股东大会通过 20200904：西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年9月3日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理单》(受理序号:202362)。中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查,认为该申请所有材料齐全,决定对该行政许可申请予以受理。 20200919：2020年9月18日,西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(202362号)。中国证监会依法对《西部证券股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查,现需要公司及相关中介机构就有关问题作出书面说明和解释,并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。 20200926：公司于2020年9月25日召开第五届董事会第十六次会议,审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案决议有效期的提案》对于非公开发行A股股票方案决议有效期进行修订。 20201012：回复《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(202362号)。 20201023：公司会同中介机构对反馈意见所列问题进行了认真核查和落实,并按照反馈意见的要求对所涉及的事项进行了核查及回复。具体内容详见公司2020年10月12日刊登在指定的信息披露媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《西部证券股份有限公司与中泰证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司非公开发行A股股票申请文件反馈意见的回复》(以下简称“反馈意见回复”)。 20201031：回复非公开发行股票发审委会议准备工作告知函。 20201104：2020年11月2日,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发行审核委员会对西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据会议审核结果,公司本次非公开发行A股股票的申请获得审核通过。 20201119：西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年11月18日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于核准西部证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]3022号)(以下简称“批复”)。 20210118：预计上市时间为2021年1月19日(即上市首日),新增股份上市日公司股价不除权,股票交易设涨跌幅限制。

公司本次出租的办公场地建筑面积约1169.69平方米,租期暂定五年,为2020年8月1日至2025年7月31日,首轮(租期三年)租赁价格7.1元/平方米/日,年租金约303.1252万元。每年租金采用一次性预付,租金支付方式为银行转账。公司与西部信托每三年签订补充协议,确定接下来三年的租金(租赁价格每三年协商确定一次,按照市场公允价格商定,随行就市,如遇租价上涨,增加的租金金额最高不超过上一轮租价的8%)。

西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)已租赁上海“晶耀商务广场”3号楼用作上海总部及子公司办公,为顺利实施该办公楼装修项目,公司委托上海城投置地(集团)有限公司(以下简称“城投置地”)采取项目代建方式完成相关建设工作,涉及该关联交易事项在董事会授权决策范围内,无需提交股东大会审议。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定,公司结合业务发展状况对2019年度将发生的日常关联交易情况预计如下:(1)相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大,业务量难以估计,交易金额以实际发生数为准。(2)公司及子公司拟与西安人民大厦有限公司索菲特酒店、陕西金信实业发展有限公司所属酒店、陕西金信餐饮管理有限公司、西安人民大厦有限公司、陕西金泰恒业房地产有限公司全资子公司上海金陕实业发展有限公司就其提供包括召开会议、住宿、餐饮服务、物业管理、水电、房屋租赁、设备设施维保、停车、保洁、劳务等发生相应费用。(3)公司及子公司拟向陕西投资集团有限公司、陕西省华秦投资集团有限公司、西部信托有限公司、陕西清水川能源股份有限公司、陕西金泰恒业房地产有限公司、陕西金信实业发展有限公司、陕西秦龙电力股份有限公司、陕西华山创业有限公司、澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司、陕西省成长性企业引导基金管理有限公司、陕西陕投资本管理有限公司、陕西金泰氯碱化工有限公司、陕西航空产业发展集团有限公司提供包括代销金融产品、财务顾问、资产管理计划、债权、股权及其他融资工具在内的融资服务并根据具体融资类型收取相应费用。 20190522：股东大会通过 20190828：西部证券股份有限公司(以下简称“公司”或“西部证券”)日常经营中,拟与陕西省水电开发有限责任公司(以下简称“陕西水电”)新增重组改制等财务顾问服务,拟收取财务顾问费不超过100万元。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定,公司结合业务发展状况对2018年度将发生的日常关联交易情况预计如下:(1)相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大,业务量难以估计,交易金额以实际发生数为准;(2)公司及子公司拟与西安人民大厦有限公司索菲特酒店、陕西金信实业发展有限公司所属酒店、陕西金信物业管理发展有限公司提供包括召开会议、住宿、餐饮服务、物业管理、水电、设备设施维保、停车、保洁、劳务等收取费用。(3)公司及子公司拟与陕西投资集团有限公司、陕西省华秦投资集团有限公司、西部信托有限公司、陕西清水川能源股份有限公司、陕西金泰恒业房地产有限公司、西安人民大厦有限公司索菲特酒店、陕西金信实业发展有限公司、陕西秦龙电力股份有限公司、陕西华山创业科技开发有限责任公司、澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司、陕西省成长性企业引导基金管理有限公司、陕西陕能投资管理有限公司、陕西汇森煤业运销有限责任公司、陕西金泰氯碱化工有限公司提供包括代销金融产品、财务顾问、资产管理计划、债权、股权及其他融资工具在内的融资服务并根据具体融资类型收取相应费用。(4)公司拟与长安银行股份有限公司发生债券银行间市场交易相关服务活动关联交易事项。 20180516：股东大会通过

根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定,公司结合业务发展状况对2017年度将发生的日常关联交易情况预计如下:(1)相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大,业务量难以估计,交易金额以实际发生数为准;(2)公司拟与陕西人民大厦有限公司所属酒店、陕西金信实业发展有限公司所属酒店召开会议、安排人员住宿和餐饮等按照酒店收费标准最低折扣支付费用。(3)公司拟为陕西能源集团有限公司、陕西省投资集团(有限)公司、西部信托有限公司、陕西清水川能源股份有限公司、陕西金泰恒业房地产有限公司、陕西人民大厦有限公司、陕西金信实业发展有限公司、陕西秦龙电力股份有限公司、陕西华山创业科技开发有限责任公司、澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司、陕西陕能投资管理有限公司提供包括代销金融产品、财务顾问、资产管理计划、债权、股权及其他融资工具在内的融资服务,并根据具体融资类型收取相应费用。(4)公司拟与长安银行股份有限公司发生债券银行间市场交易相关服务活动关联交易事项。(5)子公司西部利得基金管理有限公司日常经营中,拟与西部证券实际控制人陕西能源集团有限公司进行资产管理与咨询服务等关联交易预计事项。 20170518：股东大会通过 20170614：新增日常关联交易与陕西省成长性企业引导基金管理有限公司财务顾问业务以及与长安银行股份有限公司资产管理业务。 20170630：股东大会通过,另外,公司与西安人民大厦签订了《房屋租赁合同》,公司完成搬迁后,将在日常经营活动中发生物业管理、水电、设备设施维保、停车等综合服务费用,需与物业管理方陕西金信物业管理发展有限公司签订物业管理及相关服务协议,相关内容属于公司日常关联交易事项。 20180420：2017年实际发生总额占预计发生额的87.64%。

我公司为杭州环特生物科技股份有限公司的推荐挂牌主办券商及持续督导券商,收取持续督导费用10万元;为环特生物非公开发行股票提供财务顾问相关服务,收取财务顾问费12万元。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定,公司结合业务发展状况对2016年度将发生的日常关联交易情况预计如下:(1)相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大,业务量难以估计,交易金额以实际发生数为准;(2)公司拟与陕西人民大厦有限公司所属酒店、陕西金信实业发展有限公司所属酒店召开会议、安排人员住宿和餐饮等按照酒店收费标准最低折扣。(3)公司拟为陕西能源集团有限公司、西部信托有限公司、陕西清水川能源股份有限公司、陕西金泰恒业房地产有限公司、陕西金信实业发展有限公司、陕西秦龙电力股份有限公司、陕西华山创业科技开发有限责任公司、澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司、陕西陕能投资管理有限公司提供包括代销金融产品、财务顾问、资产管理计划、债权、股权及其他融资工具在内的融资服务,并根据具体融资类型收取相应费用。(4)子公司西部利得基金管理有限公司日常经营中,拟与西部证券实际控制人陕西能源集团有限公司进行资产管理与咨询服务等关联交易预计事项。 20160512：股东大会通过 20170426：2016年度实际发生金额为353.87万元。

西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)日常经营中,拟为(1)陕西省投资集团(有限)公司(以下简称“陕投集团”)发生申购、赎回或继续持有公司发行的易储通现金管理集合资产管理计划;(2)长安银行股份有限公司发生债券银行间市场交易相关服务活动,相关内容属于公司日常关联交易事项。 20161110：股东大会通过

西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)拟向陕西人民大厦有限公司租赁其“西安人民大厦西楼”地面以上约24,513平方米办公场地用于总部各部门及控股子公司集中办公(因房产证正在办理过程中,最终以房产证面积为准),年租金3,500万元。截止目前,公司股东陕西省电力建设投资开发公司持有公司股份708,189,312股,占公司总股本25.33%,西部信托有限公司持有公司300000000股,占公司总股本10.73%,陕西省电力建设投资开发公司持有西部信托有限公司57.78%股权,陕西省电力建设投资开发公司直接和间接持有公司36.06%股权,为公司控股股东;陕西能源集团有限公司(以下简称“陕能集团”)100%控制陕西省电力建设投资开发公司,为公司实际控制人。同时,陕西人民大厦有限公司为陕能集团全资子公司。该交易属于公司日常关联交易事项。 20160115：股东大会通过 20160202：新增日常关联交易预计2000万元。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定,公司结合业务发展状况对2015年将发生的日常关联交易情况预计如下:(1)公司拟与西部信托有限公司关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大,业务量难以估计,交易金额以实际发生数为准;(2)公司拟与陕西省人民大厦有限公司所属酒店、陕西金信实业发展有限公司所属酒店召开会议、安排人员住宿和餐饮等按照酒店收费标准最低折扣。(3)公司拟为陕西清水川能源股份有限公司提供包括债权、股权及其他融资工具在内的融资服务,并根据具体融资类型收取相应费用。 20150520：股东大会通过 20150627：西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)日常经营中,拟为陕西秦龙电力股份有限公司制定资产管理业务合作方案,合作介入企业市值管理、企业年金及其他资产管理业务市场,设计金融创新产品并开展相关服务活动,相关内容属于公司日常关联交易事项。预计发生金额不超过壹仟万元整。 20151230：西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)日常经营中,拟与公司实际控制人陕西能源集团有限公司(以下简称“陕能集团”)新增债权、股权及其他融资工具在内的专业咨询和融资服务等关联交易预计事项,因受市场行情、资金需求等因素影响,业务金额难以估计,相关关联交易金额以实际发生数为准。相关内容属于公司日常关联交易事项。 20160115：股东大会通过

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司结合业务发展状况对2014年将发生的日常关联交易情况预计如下：（1）相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，交易金额以实际发生数为准；（2）公司与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司共同出资设立的纽银梅隆西部基金管理有限公司为公司合营企业，公司董事长刘建武先生担任该公司董事，公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司的交易列入关联交易范围；（3）公司拟在陕西人民大厦有限公司所属酒店及陕西金信实业发展有限公司所属酒店召开会议、安排人员住宿和餐饮等发生相关费用，并享受酒店最低折扣。 20140520：股东大会通过 20150428：2014年公司实际发生的日常关联交易均在预计范围之内,其中:公司与关联方西部信托有限公司发生代销金融产品收入41.03万元,财务顾问业务收入95.39万元,占同类交易金额的比例分别为2.56%和0.99%。公司与关联方陕西省人民大厦有限公司所属酒店(陕西人民大厦索菲特酒店)共发生费用43.86万元;公司与关联方陕西金信实业发展有限公司所属酒店(西安皇冠假日酒店)共发生费用0.25万元。公司2014年日常关联交易实际发生总额占预计发生额的44.11%。

西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)日常经营中,在举办会议、人员住宿及餐饮等方面与公司关联方陕西省人民大厦有限公司、陕西金信实业发展有限公司存在业务往来,公司近期与上述关联方签订了有关会议、住宿和餐饮的服务协议,相关内容属于公司日常关联交易事项。 20140404：2013年度公司与上述关联方发生的实际交易金额为35.08万元。

公司预计2013年与关联方西部信托有限公司,纽银梅隆西部基金管理有限公司发生日常关联交易。 20130516：股东大会通过 20140404：2013年度公司与上述关联方发生的实际交易金额为1977.29万元。

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金在位于西安浐灞生态区的西安金融商务区建设办公楼，公司2012年12月20日与西安浐灞生态区管理委员会签署了《西部证券股份有限公司总部项目入区协议书》，相关公告已刊登于《证券时报》、《中国证券报》与巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。根据办公楼建设项目工作安排，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于确定公司办公楼代建单位的提案》，同意指定陕西金泰恒业房地产有限公司为本项目代建方并拟签署《建设项目委托代建合同》，本次代建项目总投资（不包含土地相关费用、中心机房建设以及机房设备）约为3.5亿元（根据经审计的工程决算金额为准），代建管理费为总投资（不包含土地相关费用、中心机房建设以及机房设备）4%，约为1,400万元。 20130222：股东大会通过 20130312：近日，公司与关联方陕西金泰恒业房地产有限公司就西部证券办公楼代建事项签署了《西部证券办公大楼项目代建合同》

根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，结合公司业务发展状况，公司对2012年10月至12月将发生的日常关联交易进行预计。其中：（1）相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，交易金额以实际发生数为准；（2）公司与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司共同出资设立的纽银梅隆西部基金管理有限公司为公司合营企业，按照审慎性原则，公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司的交易列入关联交易范围，予以预计和披露。 20121024：股东大会通过