上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)第三十二条、第三十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》)第六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第五十八条、第六十六条的规定。按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定,我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。

一、在2018年6月25日至2018年12月25日期间,暂停你公司股票质押式回购交易业务;二、责令你公司改正并处分有关责任人员。你公司应当在收到本决定书之日起10个工作日内,作出处分决定,并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告;在收到本决定书之日起3个月内完成整改,并向我局书面报告整改情况。

1、根据《证券投资基金管理公司管理办法》第七十五条的规定,对西部利得采取责令改正,并暂停受理西部利得公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施。西部利得应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,改进内部管理流程,强化合规管理。中国证监会将在日常监管中持续关注并检查西部利得的整改情况。2、贺燕萍作为西部利得的总经理,对上述违规行为负有管理责任。根据《证券投资基金管理公司管理办法》第七十五条的规定,中国证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。3、按照《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第三十七条的规定,中国证监会决定对西部利得基金经理张维文、王宇采取出具警示函的行政监督管理措施。

我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。