按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条规定,我局决定对第一创业证券股份有限公司分公司采取责令改正的行政监管措施。

　　我局决定对你采取认定为不适当人选的行政监管措施，在认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。

　　上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《投顾暂行规定》）第七条的规定。根据《投顾暂行规定》第三十二条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条、第三十二条第一款的规定,我局决定对郭谦采取出具警示函的行政监管措施。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条以及本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第二十七条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对华熙昕宇投资有限公司给予通报批评的处分。对于华熙昕宇投资有限公司上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

根据《廉洁从业规定》第十八条,《经纪人暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定,我局决定对郭帅采取出具警示函的监督管理措施。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应进一步加强合规管理相关人员配备，提高公司合规保障水平。如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。