根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局决定： 　　一、对朗源股份有限公司给予警告，并处以500万元的罚款； 　　二、对张涛、戚永楙给予警告，并分别处以200万元的罚款； 　　三、对张丽娜给予警告，并处以100万元的罚款； 　　四、对李博给予警告，并处以50万元的罚款。 　　当事人张涛的违法行为情节较为严重，戚永楙的违法行为情节严重，依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第一项、第四条、第五条的规定，我局决定：对张涛采取10年证券市场禁入措施，对戚永楙采取5年证券市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.3条、《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条、第12.6条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第十五条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对朗源股份有限公司给予通报批评的处分。二、对朗源股份有限公司董事长、总经理戚永楙,财务总监张丽娜,时任总经理张涛给予通报批评的处分。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。你公司应全面清查广东优世相关业务,核实相关业务会计处理是否恰当,严格按照会计准则进行账务处理。同时采取有效措施完善公司治理与内部控制,切实保障信息披露质量。你公司应自收到本决定书之日起三十日内向我局提交整改报告。朗源股份上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条、第五十八条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、第五十一条规定,戚永楙作为公司董事长兼总经理、张丽娜作为财务总监未忠实、勤勉履行职责,对公司2018年至2021年定期报告财务信息披露不准确行为负有主要责任;张涛作为时任总经理未忠实、勤勉履行职责,对公司2018年、2019年定期报告财务信息披露不准确行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条规定,我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。你们应充分吸取教训,加强证券法律法规学习,提高规范运作意识,严格执行财务和会计管理制度,提高公司规范运作水平和信息披露质量。

　　朗源股份有限公司收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第七条、第二十七条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对广东云聚科技投资有限公司、张涛给予公开谴责的处分。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第16.2条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第七条、第三十四条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对上海玖歌投资管理有限公司给予公开谴责的处分;二、对上海玖歌投资管理有限公司时任董事长魏晓微给予公开谴责的处分。上海玖歌及魏晓微如对本所作出的纪律处分决定不服,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由朗源股份通过本所上市公司业务专区提交,或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人(刘女士)。对于上海玖歌投资管理有限公司及魏晓微上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

朗源股份有限公司收到监管函。

朗源股份有限公司收到监管函。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。你公司应组织相关人员加强对企业会计准则的学习,采取有效措施保障信息披露质量。如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

戚永楙作为公司董事长、张涛作为公司总经理、张丽娜作为公司财务总监,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条的规定,按照第五十八条、第五十九条的规定,现决定对你们采取出具警示函的监管措施,并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。你们应引以为戒,加强证券相关法律法规的学习,杜绝此类行为再次发生,保障信息披露质量。如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

朗源股份有限公司收到监管函。

　　我局决定对公司采取出具警示函的监管措施。如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

你们作为公司的董事长、总经理、董事会秘书未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定，我局决定对你们采取监管谈话的监管措施。

　　鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第16.2条、第16.3条、第16.4条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　一、对朗源股份有限公司给予通报批评的处分； 二、对朗源股份有限公司董事长戚大广、董事兼总经理戚永茂、董事、副总经理兼财务总监张丽娜、副总经理兼董事会秘书李博给予通报批评的处分。 　　对于朗源股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。