南京鼎州光电科技有限公司15.38%股权

　　南京鼎州光电科技有限公司（以下简称“南京鼎州”）是南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司，公司持有南京鼎州60%的股权。现南京鼎州的注册资本拟增加到人民币1300万元，即南京鼎州新增注册资本人民币1000万元，其中公司认缴出资800万元。本次增资完成后，公司将持有南京鼎州75.38%股权。

南京鼎州光电科技有限公司60%股权

　　南京鼎州光电科技有限公司(以下简称“南京鼎州”)是一家由上海鼎州光电科技有限公司(以下简称“上海鼎州”)投资设立的企业,南京鼎州注册资本为人民币300万元,上海鼎州持有南京鼎州100%股权。2020年11月1日,南京波长光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)与上海鼎州在南京市江宁区签署了《南京鼎州光电科技有限公司股权转让协议》,公司拟受让上海鼎州持有的南京鼎州60%股权(对应180万元出资额),转让价格为人民币342万元。

必拓电子技术(常州)有限公司100%股权

2020年11月18日,南京波长光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)与周俊才在南京市江宁区签署了《必拓电子技术(常州)有限公司股权转让协议》,公司拟受让周俊才持有的必拓电子100%股权(对应1,000万元出资额),转让价格为人民币1,400万元。

Wavelength Opto-Electronic (S) Pte. Ltd30%股权

南京波长光电科技股份有限公司(以下简称“公司”或“波长光电”)持有控股子公司波长光电新加坡有限公司(公司英文名:WavelengthOpto-Electronic(S)Pte.Ltd,以下简称“新加坡波长光电”)70%股权,现根据公司战略发展需要,拟以42,860美元向黄胜弟购买其所持有的新加坡波长光电30%的股权(以下简称“本次交易”)。

位于南京市江宁区湖熟工业集中区波光路18号厂区内一幢房屋建筑物

　　南京波长光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)拟将位于南京市江宁区湖熟工业集中区波光路18号厂区内一幢房屋建筑物出售给南京顺诚物业管理有限公司,交易金额为人民币150万元。

位于南京市雨花台区南京南站西片区绿地之窗商务北广场4号地块3-2号楼房产

公司因扩充研发及销售新业务的需要,拟以不超过人民币750万元的价格购买绿地集团南京宝地置业有限公司位于南京市雨花台区南京南站西片区绿地之窗商务北广场4号地块3-2号楼房产,房产单价为14,800元每平方米。

为满足公司生产经营和发展需要,公司及子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过2亿元的综合授信额度,授信期限自2023年年度股东大会审议通过之日起至2026年年度股东大会召开之日止。业务范围包括但不限于贷款、银行承兑汇票、保函、信用证等融资形式。最终授信额度、融资形式以及授信期限以公司与银行等金融机构签署的授信、融资合同为准。授信额度不等于公司实际融资金额,具体融资金额将根据公司运营资金的实际需求确定。授信期限内,授信额度可循环使用。如有需要,公司董事长黄胜弟、控股股东朱敏、总经理吴玉堂拟在上述授信期间对公司及子公司因授信业务实际发生的债务向债权人提供无偿连带责任保证担保,最高担保额度不超过人民币1亿元,最高保证期间不超过三年,公司及子公司免于支付担保费用,且无需提供反担保。 20240515:股东大会通过

南京波长光电科技股份有限公司(以下简称“公司”或“波长光电”)于2024年4月7日召开了第四届董事会第六次会议,审议通过了《关于公司与专业投资机构签署合作协议设立产业基金暨关联交易的议案》,为了借助专业机构的投资能力,发掘超精密光学产业的投资机会,帮助公司更好完成产业布局,公司拟与深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司签订《波长光电产业升级专项基金合作框架协议》(以下简称“《合作协议》”),共同设立波长伯乐超精密光学产业投资基金合伙企业(有限合伙)(暂定名称,最终以工商登记注册为准)。 20240427：股东大会通过

2021年6月10日,爱丁堡(南京)光电设备有限公司(以下简称“爱丁堡公司”)与南京波长光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)的全资子公司光研科技南京有限公司(以下简称“光研科技”)签订了借款协议,由光研科技借给爱丁堡公司人民币壹佰万元整(1,000,000元)。

2021年度,公司预计与关联方英发威光学技术有限合伙企业,OPI Corporation,上海鼎州光电科技有限公司等发生租赁,提供劳务等的日常关联交易，预计关联交易金额667.1110万元。 20210521：股东大会通过

2020年度,公司预计与关联方朱敏,黄玉梅,英发威光学技术有限合伙企业等发生销售商品,采购产品,租赁的日常关联交易，预计关联交易金额94.1110万元。 20200525：股东大会通过。 20200825：本次需新增预计日常关联交易金额350,000元 20200916：股东大会通过 20201103：现因公司购买了南京鼎州光电科技有限公司(以下简称“南京鼎州”)60%股权,南京鼎州进行业务转移需要与其原股东上海鼎州光电科技有限公司(以下简称“上海鼎州”)发生交易,本次需新增预计日常关联交易,新增金额为260万元。 20210429：实际发生额为6,107,119.92元 20210521：股东大会通过

2019年度，南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司光研科技南京有限公司（以下简称“光研科技”）分别向黄玉梅、朱敏租赁位于南京绿地之窗商务广场的办公室，租金分别为15.23万元/年、14.59万元/年。该事项已经公司第二届董事会第十一次会议和2018年年度股东大会审议通过。2019年1月，公司财务人员分别向黄玉梅、朱敏支付租金15.23万元和14.59万元，2019年7月，公司财务人员再次分别向黄玉梅、朱敏支付租金15.23万元和14.59万元，从而导致黄玉梅、朱敏在2019年1-6月期间分别占用公司资金7.62万元、7.30万元，在2019年7-12月期间分别占用公司资金15.23万元、14.59万元。上述情况主要系公司财务人员疏忽，将全年租金金额作为半年度租金金额支付给关联出租方。2019年末，公司自查发现上述事项，经与黄玉梅、朱敏协商，鉴于黄玉梅本人不在国内，同意由朱敏归还其二人占用的资金合计29.82万元，2019年12月24日，朱敏通过银行转账将29.82万元分两笔归还给光研科技。 20210521：股东大会通过

南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“波长光电”）持有控股子公司波长光电新加坡有限公司（公司英文名：Wavelength Opto-Electronic(S)Pte.Ltd，以下简称“新加坡波长光电”）70%股权，现根据公司战略发展需要，拟以42,860美元向黄胜弟购买其所持有的新加坡波长光电30%的股权（以下简称“本次交易”）。

为确保公司及公司子公司有充足的流动资金,根据生产经营的需要,公司及公司子公司拟以连带责任保证、资产抵押及质押担保等形式向银行申请合计不超过人民币6000万元的综合授信额度(包括但不限于贷款、银行/商业承兑汇票贴现、银行/商业承兑汇票承兑、银行保函)。最终以银行实际批准的为准,具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定。在授信期限内,综合授信额度可循环使用。银行如有要求,公司控股股东朱敏及法定代表人吴玉堂同意为上述贷款提供连带责任担保,且公司及公司子公司免于支付担保费用。本次综合授信额度申请的授权期限为自公司2019年年度股东大会审议通过本议案之日起至2020年年度股东大会召开之日止。

2019年度,公司预计与关联方朱敏,黄玉梅,OPI Corporation等发生采购商品,销售商品,租赁房屋的日常关联交易，预计关联交易金额239.8150万元。 20190521：股东大会通过 20200429：2019年度,公司与关联方实际发生日常关联交易金额为76.2365万元。

本次关联交易是偶发性关联交易。2019年5月30日,本公司与爱丁堡(南京)光电设备有限公司(以下简称“爱丁堡公司”)签订借款协议,由公司借给爱丁堡公司人民币壹佰万元整(1,000,000元),并于2019年6月1日前交付给爱丁堡公司。

本次关联交易是超出预计金额的日常性关联交易。公司向英发威光学技术有限合伙企业采购商品,金额为人民币125,131.54元。 20190521：股东大会通过

本次关联交易是偶发性关联交易。南京波长光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)因生产经营、业务发展需要,拟向关联方吴玉亮购买材料加工设备,交易金额不超过人民币30万元(最终价格以评估机构的评估金额为准)。 20181228：股东大会通过

2018年6月8日,本公司与爱丁堡(南京)光电设备有限公司(以下简称“爱丁堡公司”)签订借款协议,由公司借给爱丁堡公司人民币贰佰万元整(2,000,000元),并于2018年6月20日前交付给爱丁堡公司。

本次关联交易是日常性关联交易。本公司2018年预计与InfrawaveOpticalTechnologiesLLP(英发威光学技术有限合伙企业),朱敏、黄玉梅发生关联交易,交易标的为销售商品、采购商品、租赁房屋。1.公司向英发威光学技术有限合伙企业销售商品,预计金额为人民币50万元;公司向英发威光学技术有限合伙企业采购商品,预计金额为人民币10万元;2.公司租赁朱敏的房屋,用于办公,预计金额为人民币145,900元;3.公司租赁黄玉梅的房屋,用于办公,预计金额为人民币152,250元。 20180525：股东大会通过

2017年,本公司与吴玉亮、吴玉明,朱敏、黄胜弟发生关联交易,交易标的为采购商品(材料加工)、关联方为公司提供担保。1.吴玉亮为公司提供材料加工业务,金额为人民币787,904.04元;2.吴玉明为公司提供材料加工,金额为人民币974,134.55元;3.朱敏、黄胜弟为公司控股子公司波长光电新加坡有限公司向银行借款提供担保,借款金额合计为26万新加坡元(约合人民币1,268,292.68元)。 20180525：股东大会通过

本次关联交易是偶发性关联交易。根据公司经营发展需要,为补充流动资金,公司拟向招商银行股份有限公司南京分行申请合计不超过人民币4,000万元的综合授信额度,授信期限不超过12个月,最终以银行实际批准的授信额度为准。银行授信额度批准后,公司将根据实际需求向银行申请发放贷款。同时,授信银行如有需要,公司股东、董事、总经理及法定代表人吴玉堂个人将承担上述综合授信连带责任担保,且公司免于支付担保费用。上述具体内容以实际签订协议为准。 20180206：股东大会通过

本次关联交易是日常性关联交易。本公司2017年预计将与福州市仓山区福光镜片店,Infrawave Optical Technologies LLP(英发威光学技术有限合伙企业),朱敏,黄玉梅发生关联交易,交易标的为销售商品、租赁房屋。 20170505：股东大会通过

本次关联交易是超出预计的日常性关联交易及偶发性关联交易。本公司与Infrawave Optical Technologies LLP(英发威光学技术有限合伙企业),黄胜弟发生关联交易,交易标的为销售商品、租赁资产。 20170505：股东大会通过

本次关联交易是偶发性关联交易。本公司与新加坡思源有限公司,新加坡开化有限公司,Vandana Bhasin,黄胜弟发生关联交易,交易标的为关联方为公司垫付费用及公司代关联方收取房租。 20160901：股东大会通过

2016年度公司预计发生的日常性关联交易520万元。 20160516：股东大会通过

本公司全资子公司南京光研软件系统有限公司〔下称“南京光研”)拟向南京爱丁堡环保科技有限公司(下称“爱丁堡科技”)增资入股,爱丁堡科技注册地为南京市江宁区芝兰路18号(江宁科学园〉,本次增资前,爱丁堡科技为自然人WANGSHANZHONG(新加坡籍)投资的外商独资企业,增资后,注册资本为美元461,200.00元,其中南京光研出资美元299,800.00元,占注册资本的65.00%,WANGSHANZHONG出资美元161,400.00,占注册资本35%。本次对外投资构成关联交易。 20160516：股东大会通过

2015年公司关联方朱敏、吴玉堂为公司500万元贷款提供担保。 20150506：股东大会通过

公司原有股东朱敏、吴玉堂、王国力认购本次公司发行的股票构成关联交易。发行对象朱敏、吴玉堂、王国力系公司原股东;公司实际控制人为朱敏、黄胜弟,朱敏为公司实际控制人之一;吴玉堂为实际控制人黄胜弟之胞姐之配偶,王国力系公司副总经理;其余认购对象与公司及主要股东之间不存在关联关系。